Liên tiếp 2 vụ thao túng chứng khoán bị ‘khui’, 12 nhà đầu tư bị cấm giao dịch

Chỉ trong 1 tuần, UBCKNN đã liên tiếp công bố xử phạt đối với 12 nhà đầu tư trong 2 vụ thao túng chứng khoán diễn ra trong giai đoạn 2022-2024.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 522/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Mỹ Diệu (địa chỉ phường Chánh Hưng, TP. HCM) đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Theo đó, trong khoảng thời gian từ ngày 31/10/2022 đến ngày 31/5/2024, bà Phạm Thị Mỹ Diệu đã có hành vi sử dụng 02 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu MTG của Công ty Cổ phần MT Gas (UPCoM: MTG) nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Phạm Thị Mỹ Diệu cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Bà Phạm Thị Diệu bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng, cấm giao dịch chứng khoán và đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 3 năm, kể từ ngày 28/8/2026.

Ngoài ra, hình thức xử phạt bổ sung đối với bà Diệu là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn 21 tháng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán

Trong sự việc này, ông Trần Xuân Dũng (phường Thông Tây Hội, TP. HCM) là người cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định ông Trần Xuân Dũng có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Ông Dũng bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng, kể từ ngày 28/8/2026, bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 28/8/2026.

Trước đó ít ngày, UBCKNN cũng đã xử phạt ông Võ Bình Nguyên (phường Trung Hoà, TP. Hà Nội) về hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 13/7/2022 đến ngày 31/3/2023, ông Võ Bình Nguyên đã sử dụng 11 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu CAR của Công ty Cổ phần Tập đoàn Giáo dục Trí Việt (HNX: CAR) nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Võ Bình Nguyên cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Ông Võ Bình Nguyên bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng, cấm giao dịch chứng khoán và đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 3 năm, kể từ ngày 26/8/2026.

9 cá nhân, tổ chức cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng, bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm.

Tổng cộng trong 2 vụ thao túng chứng khoán có 12 nhà đầu tư là cá nhân, tổ chức bị cấm giao dịch chứng khoán, trong đó bao gồm cả người hành nghề trong lĩnh vực chứng khoán. Các sự việc đều đã diễn ra từ 3-4 năm trước, ở thời điểm VN-Index tạo đáy (tháng 11/2022 ở mức 873 điểm) và phục hồi.

Link gốc