Sáng nay (29-7), phiên tòa xét xử cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết và 49 bị cáo liên quan do có các sai phạm về chứng khoán tiếp diễn phần tranh luận. Viện kiểm sát (VKS) đối đáp trước các quan điểm bào chữa…

Phần lớn bị cáo nhận thức được sai phạm

Đối đáp trước các quan điểm bào chữa, đại diện VKS cho biết, trong vụ án này, phần lớn các bị cáo đều có trình độ, có kiến thức pháp luật, có hiểu biết; am hiểu lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nhiều bị cáo giữ chức vụ trong các cơ quan quản lý Nhà nước về lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, nhận thức được hành vi trái pháp luật.

Trong suốt quá trình điều tra, truy tố cũng như tại phiên tòa, với lòng tự trọng, hầu hết các bị cáo tự nhận thức được sai phạm, nhận lỗi về sai phạm của mình và có ý thức khắc phục hậu quả do hành vi phạm tội của mình gây ra. VKS tôn trọng và đánh giá hầu hết các bị cáo có trách nhiệm với hành vi phạm tội của mình.

Đại diện Viện kiểm sát thực hành quyền công tố tại phiên tòa.

Đó là lý do trong phần luận tội, VKS không đề cập thêm nhiều chi tiết, tài liệu chứng minh tội phạm đã được thu thập đầy đủ trong hồ sơ vụ án và được thẩm tra công khai tại phiên tòa để không làm ảnh hưởng đến những bị cáo có thái độ cầu thị, dám chịu trách nhiệm với hành vi sai phạm của mình.

Tuy nhiên, sau khi nghe lời bào chữa của các luật sư, lời tự bào chữa của các bị cáo, VKS thấy cần phải làm rõ thêm để các bị cáo nhận thức được đúng bản chất hành vi phạm tội, đồng thời giúp HĐXX có cơ sở xem xét trước khi lượng hình.

Trong phần tranh tụng, VKS tổng hợp được có 89 luật sư tham gia bào chữa cho 50 bị cáo và luật sư bảo vệ quyền lợi cho các đơn vị liên quan. Trong đó có rất nhiều ý kiến, lập luận của luật sư để bào chữa cho thân chủ của mình.

Đa số các ý kiến của các bị cáo và của luật sư khẳng định đồng ý với quan điểm truy tố của VKS về tội danh; bị cáo đã nhận thức được sai phạm, ăn năn hối cải; tự nguyện khắc phục hậu quả; xin giảm nhẹ hình phạt.

VKS đồng tình và đánh giá cao trách nhiệm, sự nghiêm túc của luật sư Phan Trung Hoài bào chữa cho bị cáo Lê Hải Trà; luật sư Lê Đình Quyền bào chữa cho bị cáo Lê Thành Vinh; luật sư bào chữa cho bị cáo Hoàng Thị Thu Hà và một số luật sư khác đã giúp thân chủ của mình nhận thức đúng, đủ trách nhiệm pháp lý khi bị cáo thực hiện hành vi phạm tội. Tại phiên tòa hôm nay, các bị cáo và luật sư còn lại có quan điểm không tranh luận về tội danh mà VKS đã truy tố.

Tuy nhiên, trong phần bào chữa, có luật sư hoặc bị cáo lại cho rằng hồ sơ vụ án, kết luận điều tra, cáo trạng của VKS chưa có cơ sở xác định 30.403 nhà đầu tư đã mua cổ phiếu ROS ban đầu hình thành từ vốn góp nâng khống là bị hại của vụ án; chưa có cơ sở xác định bị cáo Trịnh Văn Quyết có ý thức chiếm đoạt tài sản; chưa có cơ sở xác định số tiền chiếm đoạt là hơn 3.621 tỷ đồng; khi ký các chứng từ, thủ tục không biết mục đích để làm gì; không bàn bạc, không thỏa thuận; đánh giá về vai trò đồng phạm đối với tội danh “Lừa đảo chiếm đoạt tại sản”…

VKS cho rằng, đây chính là quan điểm chưa đồng tình hoặc chưa thuyết phục về tội danh mà VKS đã truy tố. Điều này là mâu thuẫn với quan điểm của chính các luật sư và lời nhận tội của các bị cáo…

Cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết.

Không thể chiếm đoạt tiền nếu thiếu hành vi liên quan

Về quan điểm của luật sư, VKS đã tổng hợp ý kiến và đối đáp theo nhóm vấn đề. Và trước hết là đối với quan điểm của luật sư về ý thức chủ quan, xác định bị hại, số tiền chiếm đoạt và quan điểm đánh giá đồng phạm về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.

Theo đó, tại phiên tòa này, một lần nữa VKS khẳng định, bị cáo Trịnh Văn Quyết có vai trò chủ mưu, tổ chức, chỉ đạo các bị cáo khác cùng thực hiện hành vi lừa đảo để chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư trên sàn chứng khoán với số tiền đặc biệt lớn. Các bị cáo còn lại đã giúp sức tích cực hoặc tạo điều kiện để bị cáo Quyết, bị cáo Trịnh Thị Minh Huế (em gái Quyết) thực hiện hành vi phạm tội.

Bởi tài liệu điều tra và kết quả xét xử công khai tại phiên tòa xác định, Trịnh Văn Quyết là chủ mưu, chuẩn bị mọi điều kiện để tổ chức, chỉ đạo, phân công, giao việc hoặc nhờ các bị cáo khác thực hiện nhiệm vụ thông qua một chuỗi hành vi gian dối, có chủ động; thực hiện bài bản thể hiện qua nhiều năm, nhiều lần nâng vốn góp khống.

Nó được bắt đầu từ việc mua Công ty Green Belt (sau đổi tên thành Công ty FAROS); sau đó 5 lần nâng khống vốn góp chủ hữu từ 1,5 tỷ đồng lên thành 4.300 tỷ đồng (trong đó có hơn 3.102 tỷ đồng là vốn góp khống). Tiếp đến là hợp thức hồ sơ, thủ tục đưa thông tin gian dối về vốn góp; niêm yết cổ phiếu ROS trên sàn Giao dịch chứng khoán TP. HCM (HOSE) làm cho các nhà đầu tư tưởng là có vốn thật.

Bị cáo Quyết và đồng phạm sau đó sử dụng sàn HOSE làm công cụ, phương tiện thực hiện bán hơn 391 triệu cổ phiếu ROS có giá trị nâng khống được giao dịch qua 30.403 tài khoản chứng khoán (là những tài khoản mua cổ phiếu có giá trị nâng khống ban đầu) thu được hơn 4.818 tỷ đồng và đã chiếm đoạt số tiền hơn 3.621 tỷ đồng của các nhà đầu tư trên sàn chứng khoán để sử dụng vào mục đích cá nhân.

Do đó, bị hại trong vụ án phải được xác định tại thời điểm hành vi chiếm đoạt đã thực hiện xong.

Các bị cáo còn lại đều là người thân, nhân viên cấp dưới, họ hàng, người quen của bị cáo Quyết; bị cáo Huế, bị cáo Trịnh Thị Thúy Nga (em gái Quyết) được Quyết tin tưởng bổ nhiệm, phân công, chỉ định hoặc giao thực hiện hàng loạt hành vi gian dối như: nhờ đứng tên là cổ đông góp vốn, nhận ủy thác đầu tư để hợp thức việc nâng khống vốn góp; ghi nhận thông tin gian dối này vào Báo cáo tài chính kiểm toán… để hoàn thiện hồ sơ niêm yết cổ phiếu ROS trên sàn chứng khoán.

Các bị cáo trong vụ án bi đưa ra xét xử tại tòa.

Các bị cáo thuộc Vụ Giám sát công ty đại chúng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Trung tâm Lưu ký chứng khoán (VSD) và sàn HOSE đã sử dụng những thông tin gian dối trên Báo cáo tài chính kiểm toán và hồ sơ tài liệu của Công ty Faros cung cấp để chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HOSE.

Với động cơ, mục đích, thủ đoạn nêu trên, Trịnh Văn Quyết đã sử dụng sàn HOSE làm phương tiện để bán hơn 391 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp nâng khống giao dịch qua 30.403 tài khoản chứng khoán, chiếm đoạt hơn 3.621 tỷ đồng.

VKS khẳng định, nếu thiếu đi hành vi liên quan đến quá trình hình thành cổ phiếu ROS của bất kỳ bị cáo nào trong vụ án này thì bị cáo Trịnh Văn Quyết không thể niêm yết, không thể bán hơn 391 triệu cổ phiếu cho các nhà đầu tư được, không thể thu được hơn 4.818 tỷ đồng và cũng không thể chiếm đoạt được hơn 3.621 tỷ đồng để sử dụng vào mục đích cá nhân.

Cuối phần đối đáp, VKS cho biết bị cáo Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch Sở Giao dịch chứng khoán TP. HCM) và Nguyễn Thanh Bình (cựu Phó tổng giám đốc Tập đoàn FLC) đều thành khẩn khai báo nên đề nghị giảm mức án so với đề nghị trước đó cho 2 bị cáo này, từ 8 – 9 năm tù xuống từ 7 – 8 năm tù, theo tội danh bị truy tố.

Lâm Vinh

Link gốc