T&#204;M HIỂU VỀ NHIỆM VỤ CỦA UBCK NH&#192; NƯỚC&#127483;&#127475;

Theo Quyết định số 686/QĐ-BTC do Bộ trưởng Bộ T&#224;i ch&#237;nh ban h&#224;nh th&#225;ng 2/2025, Ủy ban Chứng kho&#225;n Nh&#224; nước (UBCKNN) l&#224; đơn vị thuộc Bộ T&#224;i ch&#237;nh, thực hiện chức năng tham mưu, gi&#250;p Bộ trưởng quản l&#253; nh&#224; nước v&#224; tổ chức thực thi ph&#225;p luật về chứng kho&#225;n v&#224; thị trường chứng kho&#225;n . C&#243; thể hiểu cụ thể qua c&#225;c nh&#243;m nhiệm vụ ch&#237;nh sau đ&#226;y:

&#183; &#128221; X&#226;y dựng v&#224; thực thi ch&#237;nh s&#225;ch: UBCKNN chủ tr&#236; x&#226;y dựng c&#225;c văn bản quy phạm ph&#225;p luật (luật, nghị định, th&#244;ng tư) tr&#236;nh cấp c&#243; thẩm quyền ban h&#224;nh. Sau đ&#243;, cơ quan n&#224;y tổ chức thực hiện v&#224; hướng dẫn c&#225;c ch&#237;nh s&#225;ch, chiến lược ph&#225;t triển thị trường chứng kho&#225;n đ&#227; được ph&#234; duyệt .
&#183; &#128202; Quản l&#253; v&#224; gi&#225;m s&#225;t thị trường: Đ&#226;y l&#224; nhiệm vụ trọng t&#226;m, bao gồm việc quản l&#253;, gi&#225;m s&#225;t to&#224;n bộ hoạt động tr&#234;n thị trường. Cụ thể, UBCKNN cấp ph&#233;p v&#224; gi&#225;m s&#225;t c&#225;c tổ chức như Sở Giao dịch Chứng kho&#225;n, c&#244;ng ty chứng kho&#225;n, c&#244;ng ty quản l&#253; quỹ; quản l&#253; việc ph&#225;t h&#224;nh chứng kho&#225;n ra c&#244;ng ch&#250;ng; v&#224; gi&#225;m s&#225;t c&#225;c hoạt động giao dịch để đảm bảo sự c&#244;ng bằng, minh bạch .
&#183; &#128269; Thanh tra v&#224; xử l&#253; vi phạm: UBCKNN c&#243; thẩm quyền thanh tra, kiểm tra c&#225;c tổ chức, c&#225; nh&#226;n hoạt động trong lĩnh vực chứng kho&#225;n. Khi ph&#225;t hiện vi phạm, đơn vị sẽ tiến h&#224;nh xử l&#253; theo quy định của ph&#225;p luật, đ&#236;nh chỉ hoặc thu hồi giấy ph&#233;p nếu cần thiết để bảo vệ thị trường .
&#183; &#128737;️ Bảo vệ nh&#224; đầu tư: Một trong những mục ti&#234;u quan trọng l&#224; bảo vệ quyền v&#224; lợi &#237;ch hợp ph&#225;p của nh&#224; đầu tư. UBCKNN thực hiện điều n&#224;y th&#244;ng qua việc gi&#225;m s&#225;t thị trường chặt chẽ, xử l&#253; c&#225;c h&#224;nh vi gian lận, thao t&#250;ng thị trường v&#224; đảm bảo c&#225;c tổ chức ni&#234;m yết c&#244;ng bố th&#244;ng tin đầy đủ, minh bạch .
&#183; &#128640; Ph&#225;t triển thị trường v&#224; hội nhập quốc tế: UBCKNN nghi&#234;n cứu, đề xuất c&#225;c giải ph&#225;p ph&#225;t triển thị trường theo hướng hiện đại v&#224; bền vững, như ph&#225;t triển sản phẩm mới, n&#226;ng cao t&#237;nh minh bạch. Đồng thời, cơ quan n&#224;y cũng thực hiện hợp t&#225;c quốc tế, th&#250;c đẩy qu&#225; tr&#236;nh hội nhập v&#224; n&#226;ng hạng thị trường chứng kho&#225;n Việt Nam .
Để thực hiện c&#225;c nhiệm vụ tr&#234;n, UBCKNN được tổ chức lại theo m&#244; h&#236;nh Cục với 12 đơn vị trực thuộc. Cơ cấu n&#224;y bao gồm 11 tổ chức h&#224;nh ch&#237;nh như Ban Ph&#225;t triển thị trường, Ban Quản l&#253; ch&#224;o b&#225;n chứng kho&#225;n, Ban Gi&#225;m s&#225;t c&#244;ng ty đại ch&#250;ng, Ban Quản l&#253; kinh doanh chứng kho&#225;n, Thanh tra... v&#224; 1 đơn vị sự nghiệp c&#244;ng lập l&#224; Trung t&#226;m Nghi&#234;n cứu Khoa học v&#224; Đ&#224;o tạo Chứng kho&#225;n . Người đứng đầu l&#224; Chủ tịch, chịu tr&#225;ch nhiệm trước Bộ T&#224;i ch&#237;nh v&#224; ph&#225;p luật .

NGUỒN TỔNG HỢP

TÌM HIỂU VỀ NHIỆM VỤ CỦA UBCK NHÀ NƯỚC🇻🇳

Theo Quyết định số 686/QĐ-BTC do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành tháng 2/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) là đơn vị thuộc Bộ Tài chính, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng quản lý nhà nước và tổ chức thực thi pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán . Có thể hiểu cụ thể qua các nhóm nhiệm vụ chính sau đây:

· 📝 Xây dựng và thực thi chính sách: UBCKNN chủ trì xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật (luật, nghị định, thông tư) trình cấp có thẩm quyền ban hành. Sau đó, cơ quan này tổ chức thực hiện và hướng dẫn các chính sách, chiến lược phát triển thị trường chứng khoán đã được phê duyệt .
· 📊 Quản lý và giám sát thị trường: Đây là nhiệm vụ trọng tâm, bao gồm việc quản lý, giám sát toàn bộ hoạt động trên thị trường. Cụ thể, UBCKNN cấp phép và giám sát các tổ chức như Sở Giao dịch Chứng khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ; quản lý việc phát hành chứng khoán ra công chúng; và giám sát các hoạt động giao dịch để đảm bảo sự công bằng, minh bạch .
· 🔍 Thanh tra và xử lý vi phạm: UBCKNN có thẩm quyền thanh tra, kiểm tra các tổ chức, cá nhân hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán. Khi phát hiện vi phạm, đơn vị sẽ tiến hành xử lý theo quy định của pháp luật, đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép nếu cần thiết để bảo vệ thị trường .
· 🛡️ Bảo vệ nhà đầu tư: Một trong những mục tiêu quan trọng là bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. UBCKNN thực hiện điều này thông qua việc giám sát thị trường chặt chẽ, xử lý các hành vi gian lận, thao túng thị trường và đảm bảo các tổ chức niêm yết công bố thông tin đầy đủ, minh bạch .
· 🚀 Phát triển thị trường và hội nhập quốc tế: UBCKNN nghiên cứu, đề xuất các giải pháp phát triển thị trường theo hướng hiện đại và bền vững, như phát triển sản phẩm mới, nâng cao tính minh bạch. Đồng thời, cơ quan này cũng thực hiện hợp tác quốc tế, thúc đẩy quá trình hội nhập và nâng hạng thị trường chứng khoán Việt Nam .
Để thực hiện các nhiệm vụ trên, UBCKNN được tổ chức lại theo mô hình Cục với 12 đơn vị trực thuộc. Cơ cấu này bao gồm 11 tổ chức hành chính như Ban Phát triển thị trường, Ban Quản lý chào bán chứng khoán, Ban Giám sát công ty đại chúng, Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán, Thanh tra... và 1 đơn vị sự nghiệp công lập là Trung tâm Nghiên cứu Khoa học và Đào tạo Chứng khoán . Người đứng đầu là Chủ tịch, chịu trách nhiệm trước Bộ Tài chính và pháp luật .

NGUỒN TỔNG HỢP