* Khi n&#224;o chứng kho&#225;n bị hạn chế giao dịch?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 39 Quy chế Ni&#234;m yết v&#224; giao dịch chứng kho&#225;n ni&#234;m yết ban h&#224;nh k&#232;m theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 th&#236; chứng kho&#225;n bị hạn chế giao dịch về thời gian giao dịch khi xảy ra một trong c&#225;c trường hợp sau:
- Tổ chức ni&#234;m yết chậm nộp b&#225;o c&#225;o t&#224;i ch&#237;nh năm đ&#227; được kiểm to&#225;n hoặc b&#225;o c&#225;o t&#224;i ch&#237;nh b&#225;n ni&#234;n đ&#227; được so&#225;t x&#233;t qu&#225; 45 ng&#224;y so với thời hạn quy định.
- Tổ chức ni&#234;m yết tiếp tục vi phạm c&#225;c quy định về c&#244;ng bố th&#244;ng tin tr&#234;n thị trường chứng kho&#225;n sau khi Sở Giao dịch Chứng Kho&#225;n đưa chứng kho&#225;n v&#224;o diện kiểm so&#225;t theo quy định tại điểm k khoản 1 Điều 38 Quy chế Ni&#234;m yết v&#224; giao dịch chứng kho&#225;n ni&#234;m yết.
* Nhận biết chứng kho&#225;n bị hạn chế
Theo quy định tại khoản 2 v&#224; khoản 3 Điều 39 Quy chế Ni&#234;m yết v&#224; giao dịch chứng kho&#225;n ni&#234;m yết ban h&#224;nh k&#232;m theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 th&#236;:
Trong thời hạn 05 ng&#224;y l&#224;m việc kể từ ng&#224;y ph&#225;t hiện c&#225;c trường hợp quy định tại Mục 1.1 n&#234;u tr&#234;n Sở Giao dịch Chứng Kho&#225;n ban h&#224;nh Quyết định đưa chứng kho&#225;n v&#224;o diện hạn chế giao dịch hoặc chuyển từ trạng th&#225;i từ diện kiểm so&#225;t sang diện hạn chế giao dịch. Sở Giao dịch Chứng Kho&#225;n l&#234;n k&#253; hiệu hạn chế giao dịch v&#224; c&#244;ng bố th&#244;ng tin về việc hạn chế giao dịch đối với c&#225;c trường hợp quy định tại Mục 1.1 n&#234;u tr&#234;n.
Chứng kho&#225;n thuộc diện bị hạn chế giao dịch sẽ bị hạn chế về thời gian giao dịch. Thời gian giao dịch của chứng kho&#225;n thuộc diện bị hạn chế giao dịch thực hiện theo quy định của Sở Giao dịch Chứng Kho&#225;n.

* Khi nào chứng khoán bị hạn chế giao dịch?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 39 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 thì chứng khoán bị hạn chế giao dịch về thời gian giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:
- Tổ chức niêm yết chậm nộp báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét quá 45 ngày so với thời hạn quy định.
- Tổ chức niêm yết tiếp tục vi phạm các quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán sau khi Sở Giao dịch Chứng Khoán đưa chứng khoán vào diện kiểm soát theo quy định tại điểm k khoản 1 Điều 38 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết.
* Nhận biết chứng khoán bị hạn chế
Theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 39 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 thì:
Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày phát hiện các trường hợp quy định tại Mục 1.1 nêu trên Sở Giao dịch Chứng Khoán ban hành Quyết định đưa chứng khoán vào diện hạn chế giao dịch hoặc chuyển từ trạng thái từ diện kiểm soát sang diện hạn chế giao dịch. Sở Giao dịch Chứng Khoán lên ký hiệu hạn chế giao dịch và công bố thông tin về việc hạn chế giao dịch đối với các trường hợp quy định tại Mục 1.1 nêu trên.
Chứng khoán thuộc diện bị hạn chế giao dịch sẽ bị hạn chế về thời gian giao dịch. Thời gian giao dịch của chứng khoán thuộc diện bị hạn chế giao dịch thực hiện theo quy định của Sở Giao dịch Chứng Khoán.