Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước từng chỉ xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh c&aacute;c c&aacute; nh&acirc;n sử dụng nhiều t&agrave;i khoản để thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu <a class='symbol'>APG</a>, <a class='symbol'>BNA</a>, <a class='symbol'>GKM</a>, <a class='symbol'>PSH</a>... do kh&ocirc;ng x&aacute;c định được khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật. Tuy nhi&ecirc;n, C&ocirc;ng an H&agrave; Nội đ&atilde; khởi tố 7 bị can c&oacute; h&agrave;nh vi c&acirc;u kết, l&ocirc;i k&eacute;o nhiều người mua b&aacute;n cổ phiếu <a class='symbol'>CMS</a>, g&acirc;y ảnh hưởng đến cung cầu, gi&aacute; chứng kho&aacute;n. C&ugrave;ng Tạp ch&iacute; Thanh tra điểm lại một số vụ việc.

Dấu hiệu nhận biết h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng

Thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n l&agrave; việc thực hiện h&agrave;nh vi bị nghi&ecirc;m cấm trong hoạt động về chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n gồm:

Trao đổi với ph&oacute;ng vi&ecirc;n Tạp ch&iacute; Thanh tra, Luật sư Trần Văn Dương - Đo&agrave;n Luật sư TP H&agrave; Nội cho biết, Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ng&agrave;y 31/12/2020 của Ch&iacute;nh phủ quy định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n, h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n sẽ bị phạt tiền 10 lần khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật. Trường hợp kh&ocirc;ng c&oacute; khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật th&igrave; &aacute;p dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định n&agrave;y để xử phạt mức 3 tỷ đồng đối với tổ chức v&agrave; 1,5 tỷ đồng đối với c&aacute; nh&acirc;n.

Tuy nhi&ecirc;n, Điều 211 của Bộ Luật H&igrave;nh sự cũng n&ecirc;u r&otilde;, người n&agrave;o thực hiện h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n thu lợi bất ch&iacute;nh từ 0,5 đến dưới 1,5 tỷ đồng hoặc g&acirc;y thiệt hại cho nh&agrave; đầu tư từ 1 đến dưới 3 tỷ đồng, th&igrave; bị phạt tiền từ 0,5 đến 2 tỷ đồng hoặc phạt t&ugrave; từ 6 th&aacute;ng đến 3 năm.

Ngo&agrave;i ra, c&oacute; thể bị phạt tiền từ 2 đến 4 tỷ đồng hoặc phạt t&ugrave; từ 2 năm đến 7 năm nếu phạm tội thuộc một trong c&aacute;c trường hợp sau: C&oacute; tổ chức; thu lợi bất ch&iacute;nh 1,5 tỷ đồng trở l&ecirc;n; g&acirc;y thiệt hại cho nh&agrave; đầu tư 3 tỷ đồng trở l&ecirc;n; t&aacute;i phạm nguy hiểm.

Một l&agrave;, sử dụng một hoặc nhiều t&agrave;i khoản giao dịch của m&igrave;nh hoặc của người kh&aacute;c hoặc th&ocirc;ng đồng với nhau li&ecirc;n tục mua, b&aacute;n chứng kho&aacute;n nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

Hai l&agrave;, th&ocirc;ng đồng với người kh&aacute;c đặt lệnh mua v&agrave; b&aacute;n c&ugrave;ng loại chứng kho&aacute;n trong c&ugrave;ng ng&agrave;y giao dịch hoặc th&ocirc;ng đồng với nhau giao dịch mua b&aacute;n chứng kho&aacute;n m&agrave; kh&ocirc;ng dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ lu&acirc;n chuyển giữa c&aacute;c th&agrave;nh vi&ecirc;n trong nh&oacute;m nhằm tạo gi&aacute; chứng kho&aacute;n, cung cầu giả tạo;

Ba l&agrave;, li&ecirc;n tục mua hoặc b&aacute;n chứng kho&aacute;n với khối lượng chi phối v&agrave;o thời điểm mở cửa hoặc đ&oacute;ng cửa thị trường nhằm tạo ra mức gi&aacute; đ&oacute;ng cửa hoặc gi&aacute; mở cửa mới cho loại chứng kho&aacute;n đ&oacute; tr&ecirc;n thị trường;

Bốn l&agrave;, giao dịch chứng kho&aacute;n bằng h&igrave;nh thức cấu kết, l&ocirc;i k&eacute;o người kh&aacute;c li&ecirc;n tục đặt lệnh mua, b&aacute;n chứng kho&aacute;n g&acirc;y ảnh hưởng lớn đến cung cầu v&agrave; gi&aacute; chứng kho&aacute;n, thao t&uacute;ng gi&aacute; chứng kho&aacute;n;

Năm l&agrave;, đưa ra &yacute; kiến một c&aacute;ch trực tiếp hoặc gi&aacute;n tiếp th&ocirc;ng qua phương tiện th&ocirc;ng tin đại ch&uacute;ng về một loại chứng kho&aacute;n, về tổ chức ph&aacute;t h&agrave;nh chứng kho&aacute;n nhằm tạo ảnh hưởng đến gi&aacute; của loại chứng kho&aacute;n đ&oacute; sau khi đ&atilde; thực hiện giao dịch v&agrave; nắm giữ vị thế đối với loại chứng kho&aacute;n đ&oacute;;

S&aacute;u l&agrave;, sử dụng c&aacute;c phương thức hoặc thực hiện c&aacute;c h&agrave;nh vi giao dịch kh&aacute;c để tạo cung cầu giả tạo, thao t&uacute;ng gi&aacute; chứng kho&aacute;n.

Sử dụng 46 t&agrave;i khoản để thao t&uacute;ng, bị phạt 1,5 tỷ đồng

Th&aacute;ng 6/2023, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCK) quyết định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh b&agrave; L&ecirc; Thị Hải B&igrave;nh (Hai B&agrave; Trưng, H&agrave; Nội) số tiền 1,5 tỷ đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ng&agrave;y 22/08/2018 đến ng&agrave;y 15/06/2021, b&agrave; L&ecirc; Thị Hải B&igrave;nh đ&atilde; sử dụng 46 t&agrave;i khoản bao gồm t&agrave;i khoản của m&igrave;nh v&agrave; 45 t&agrave;i khoản của 34 nh&agrave; đầu tư để li&ecirc;n tục mua, b&aacute;n cổ phiếu C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>APG</a> (m&atilde; chứng kho&aacute;n: <a class='symbol'>APG</a>) nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu n&agrave;y.

Ph&aacute;t hiện b&agrave; Nguyễn Thị Thơm (Đống Đa, H&agrave; Nội) thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu <a class='symbol'>BNA</a> của C&ocirc;ng ty cổ phần Đầu tư v&agrave; Sản xuất Bảo Ngọc, th&aacute;ng 10/2023, UBCK xử phạt b&agrave; n&agrave;y số tiền 1,5 tỷ đồng.

Th&aacute;ng 12/2023, &ocirc;ng Nguyễn Việt H&agrave; (Ba Đ&igrave;nh, H&agrave; Nội) cũng bị UBCK xử phạt 1,5 tỷ đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng khi sử dụng 23 t&agrave;i khoản li&ecirc;n tục mua, b&aacute;n cổ phiếu C&ocirc;ng ty cổ phần Khang Minh Group (m&atilde; <a class='symbol'>GKM</a>) nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu.

Gần đ&acirc;y, căn cứ kết quả gi&aacute;m s&aacute;t, kiểm tra, th&aacute;ng 5/2024, UBCK quyết định xử phạt &ocirc;ng Mai Hữu Ph&uacute;c (Quận 10, TP Hồ Ch&iacute; Minh), b&agrave; V&otilde; Như Thảo (Ch&acirc;u Th&agrave;nh, Hậu Giang), b&agrave; Đỗ Thủy Ti&ecirc;n (Vĩnh Thạch, Cần Thơ), &ocirc;ng Trần Minh Ho&agrave;ng (Ba Đ&igrave;nh, H&agrave; Nội) mỗi người 1,5 tỷ đồng do sử dụng 26 t&agrave;i khoản để li&ecirc;n tục mua, b&aacute;n, giao dịch cổ phiếu của C&ocirc;ng ty cổ phần Thương mại đầu tư dầu kh&iacute; Nam S&ocirc;ng Hậu (m&atilde; <a class='symbol'>PSH</a>) &nbsp;giữa c&aacute;c t&agrave;i khoản với nhau nhằm mục đ&iacute;ch tạo cung cầu giả tạo, thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu <a class='symbol'>PSH</a>.

Theo UBCK, kết quả kiểm tra, kết quả t&iacute;nh to&aacute;n khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật c&oacute; được do thực hiện h&agrave;nh vi vi phạm của những c&aacute; nh&acirc;n n&ecirc;u tr&ecirc;n đều cho thấy kh&ocirc;ng c&oacute; khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20240902/images/1000037252.jpg" style="height:421px; width:555px">

Một đối tượng bị c&aacute;o buộc phạm tội thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n được đưa tới T&ograve;a &aacute;n. Ảnh: ITN

Bắt giam, xử t&ugrave; nhiều đối tượng c&oacute; h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng

Thời gian qua, cơ quan C&ocirc;ng an đ&atilde; khởi tố vụ &aacute;n, khởi tố bị can, bắt tạm giam nhiều đối tượng c&oacute; h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n.

Điển h&igrave;nh như, vụ việc xảy ra tại C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n Tr&iacute; Việt, C&ocirc;ng ty cổ phần Louis Holdings, C&ocirc;ng ty cổ phần Louis Capital, C&ocirc;ng ty cổ phần Louis Land, C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n ch&acirc;u &Aacute; Th&aacute;i B&igrave;nh Dương, C&ocirc;ng ty cổ phần Đầu tư ch&acirc;u &Aacute; Th&aacute;i B&igrave;nh Dương, C&ocirc;ng ty cổ phần đầu tư <a class='symbol'>IDJ</a> Việt Nam&hellip;

Vừa qua, Cơ quan Cảnh s&aacute;t điều tra C&ocirc;ng an TP H&agrave; Nội đ&atilde; ra Quyết định khởi tố vụ &aacute;n, khởi tố bị can 7 đối tượng về h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n m&atilde; cổ phiếu <a class='symbol'>CMS</a> của C&ocirc;ng ty cổ phần Tập đo&agrave;n CMH Việt Nam.

Theo đ&oacute;, từ th&aacute;ng 5 đến 10/2023, nh&oacute;m đối tượng do Trần B&igrave;nh Minh (sinh 1982, H&agrave; Nội) cầm đầu đ&atilde; c&acirc;u kết, l&ocirc;i k&eacute;o nhiều người đặt lệnh mua b&aacute;n chứng kho&aacute;n với m&atilde; cổ phiếu <a class='symbol'>CMS</a>, g&acirc;y ảnh hưởng đến cung cầu v&agrave; gi&aacute; chứng kho&aacute;n.

Trần B&igrave;nh Minh thực hiện mua gom m&atilde; cổ phiếu <a class='symbol'>CMS</a> với gi&aacute; thấp để đẩy gi&aacute; m&atilde; cổ phiếu n&agrave;y tăng rồi b&aacute;n ra kiếm lời.

Để thực hiện &yacute; đồ thao t&uacute;ng, Minh c&ugrave;ng 6 đối tượng lập, sử dụng c&aacute;c hội nh&oacute;m tr&ecirc;n ứng dụng mạng x&atilde; hội Zalo, Telegram đưa ra &yacute; kiến về giao dịch nhiều m&atilde; cổ phiếu, trong đ&oacute; c&oacute; <a class='symbol'>CMS</a> nhằm định hướng quyết định mua, b&aacute;n của c&aacute;c nh&agrave; đầu tư đối với m&atilde; cổ phiếu m&agrave; nh&oacute;m đối tượng nắm giữ, g&acirc;y ảnh hưởng đến diễn biến gi&aacute; của m&atilde; <a class='symbol'>CMS</a>.

C&oacute; những ng&agrave;y, c&aacute;c nh&oacute;m n&agrave;y đưa ra trước gi&aacute; của cổ phiếu <a class='symbol'>CMS</a> phản &aacute;nh đ&uacute;ng diễn biến gi&aacute; giao dịch thật tr&ecirc;n thị trường trong phi&ecirc;n hoặc gi&aacute; ng&agrave;y h&ocirc;m sau.

Khi gi&aacute; cổ phiếu đạt đỉnh v&agrave;o th&aacute;ng 9/2023, Trần B&igrave;nh Minh v&agrave; c&aacute;c đối tượng li&ecirc;n quan đ&atilde; b&aacute;n ra lượng lớn cổ phiếu <a class='symbol'>CMS</a> để thu lời bất ch&iacute;nh, khiến nhiều nh&agrave; đầu tư bị thiệt hại do giao dịch cổ phiếu <a class='symbol'>CMS</a> bị thao t&uacute;ng gi&aacute; trong giai đoạn tr&ecirc;n, l&agrave;m giảm t&iacute;nh minh bạch của thị trường chứng kho&aacute;n.

Kết quả x&aacute;c minh, tra so&aacute;t t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n, t&agrave;i khoản ng&acirc;n h&agrave;ng bước đầu x&aacute;c định, trong giai đoạn từ 4/5 đến 31/10/2023, c&aacute;c đối tượng đ&atilde; c&acirc;u kết, l&ocirc;i k&eacute;o để thao t&uacute;ng m&atilde; <a class='symbol'>CMS</a>, b&aacute;n thu lời hơn 10 tỷ đồng.

C&ocirc;ng an TP H&agrave; Nội cho biết, một số đối tượng lợi dụng việc lập, sử dụng hội nh&oacute;m tr&ecirc;n kh&ocirc;ng gian mạng để k&ecirc;u gọi, h&ocirc; h&agrave;o đầu tư mua một nh&oacute;m m&atilde; cổ phiếu nhằm mục đ&iacute;ch để thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu, g&acirc;y t&aacute;c động xấu đến thị trường chứng kho&aacute;n cũng như ảnh hưởng trực tiếp đến c&aacute;c nh&agrave; đầu tư ch&acirc;n ch&iacute;nh.

&ldquo;Cần chủ động nghi&ecirc;n cứu kỹ th&ocirc;ng tin về c&aacute;c m&atilde; cổ phiếu, t&igrave;nh h&igrave;nh hoạt động, t&agrave;i ch&iacute;nh của doanh nghiệp ni&ecirc;m yết để lựa chọn đầu tư ph&ugrave; hợp, tr&aacute;nh để đối tượng phạm tội lợi dụng, c&acirc;u k&eacute;o g&acirc;y thiệt hại lớn về kinh tế&rdquo;, khuyến c&aacute;o của C&ocirc;ng an TP H&agrave; Nội với nh&agrave; đầu tư./.

Th&aacute;i Minh

<a href="https://thanhtravietnam.vn/thuc-tien-va-chinh-sach/xay-dung-thi-truong-chung-khoan-viet-nam-minh-bach-phat-trien/thao-tung-thi-truong-chung-khoan-nguoi-phat-hanh-chinh-ke-xu-ly-hinh-su-210029.html">Link gốc</a>

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước từng chỉ xử phạt hành chính các cá nhân sử dụng nhiều tài khoản để thao túng giá cổ phiếu APG, BNA, GKM, PSH... do không xác định được khoản thu trái pháp luật. Tuy nhiên, Công an Hà Nội đã khởi tố 7 bị can có hành vi câu kết, lôi kéo nhiều người mua bán cổ phiếu CMS, gây ảnh hưởng đến cung cầu, giá chứng khoán. Cùng Tạp chí Thanh tra điểm lại một số vụ việc.

Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước từng chỉ xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh c&aacute;c c&aacute; nh&acirc;n sử dụng nhiều t&agrave;i khoản để thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu APG, BNA, GKM, PSH... do kh&ocirc;ng x&aacute;c định được khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật. Tuy nhi&ecirc;n, C&ocirc;ng an H&agrave; Nội đ&atilde; khởi tố 7 bị can c&oacute; h&agrave;nh vi c&acirc;u kết, l&ocirc;i k&eacute;o nhiều người mua b&aacute;n cổ phiếu CMS, g&acirc;y ảnh hưởng đến cung cầu, gi&aacute; chứng kho&aacute;n. C&ugrave;ng Tạp ch&iacute; Thanh tra điểm lại một số vụ việc.

Dấu hiệu nhận biết h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng

Thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n l&agrave; việc thực hiện h&agrave;nh vi bị nghi&ecirc;m cấm trong hoạt động về chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n gồm:

Trao đổi với ph&oacute;ng vi&ecirc;n Tạp ch&iacute; Thanh tra, Luật sư Trần Văn Dương - Đo&agrave;n Luật sư TP H&agrave; Nội cho biết, Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ng&agrave;y 31/12/2020 của Ch&iacute;nh phủ quy định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n, h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n sẽ bị phạt tiền 10 lần khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật. Trường hợp kh&ocirc;ng c&oacute; khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật th&igrave; &aacute;p dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định n&agrave;y để xử phạt mức 3 tỷ đồng đối với tổ chức v&agrave; 1,5 tỷ đồng đối với c&aacute; nh&acirc;n.

Tuy nhi&ecirc;n, Điều 211 của Bộ Luật H&igrave;nh sự cũng n&ecirc;u r&otilde;, người n&agrave;o thực hiện h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n thu lợi bất ch&iacute;nh từ 0,5 đến dưới 1,5 tỷ đồng hoặc g&acirc;y thiệt hại cho nh&agrave; đầu tư từ 1 đến dưới 3 tỷ đồng, th&igrave; bị phạt tiền từ 0,5 đến 2 tỷ đồng hoặc phạt t&ugrave; từ 6 th&aacute;ng đến 3 năm.

Ngo&agrave;i ra, c&oacute; thể bị phạt tiền từ 2 đến 4 tỷ đồng hoặc phạt t&ugrave; từ 2 năm đến 7 năm nếu phạm tội thuộc một trong c&aacute;c trường hợp sau: C&oacute; tổ chức; thu lợi bất ch&iacute;nh 1,5 tỷ đồng trở l&ecirc;n; g&acirc;y thiệt hại cho nh&agrave; đầu tư 3 tỷ đồng trở l&ecirc;n; t&aacute;i phạm nguy hiểm.

Một l&agrave;, sử dụng một hoặc nhiều t&agrave;i khoản giao dịch của m&igrave;nh hoặc của người kh&aacute;c hoặc th&ocirc;ng đồng với nhau li&ecirc;n tục mua, b&aacute;n chứng kho&aacute;n nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

Hai l&agrave;, th&ocirc;ng đồng với người kh&aacute;c đặt lệnh mua v&agrave; b&aacute;n c&ugrave;ng loại chứng kho&aacute;n trong c&ugrave;ng ng&agrave;y giao dịch hoặc th&ocirc;ng đồng với nhau giao dịch mua b&aacute;n chứng kho&aacute;n m&agrave; kh&ocirc;ng dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ lu&acirc;n chuyển giữa c&aacute;c th&agrave;nh vi&ecirc;n trong nh&oacute;m nhằm tạo gi&aacute; chứng kho&aacute;n, cung cầu giả tạo;

Ba l&agrave;, li&ecirc;n tục mua hoặc b&aacute;n chứng kho&aacute;n với khối lượng chi phối v&agrave;o thời điểm mở cửa hoặc đ&oacute;ng cửa thị trường nhằm tạo ra mức gi&aacute; đ&oacute;ng cửa hoặc gi&aacute; mở cửa mới cho loại chứng kho&aacute;n đ&oacute; tr&ecirc;n thị trường;

Bốn l&agrave;, giao dịch chứng kho&aacute;n bằng h&igrave;nh thức cấu kết, l&ocirc;i k&eacute;o người kh&aacute;c li&ecirc;n tục đặt lệnh mua, b&aacute;n chứng kho&aacute;n g&acirc;y ảnh hưởng lớn đến cung cầu v&agrave; gi&aacute; chứng kho&aacute;n, thao t&uacute;ng gi&aacute; chứng kho&aacute;n;

Năm l&agrave;, đưa ra &yacute; kiến một c&aacute;ch trực tiếp hoặc gi&aacute;n tiếp th&ocirc;ng qua phương tiện th&ocirc;ng tin đại ch&uacute;ng về một loại chứng kho&aacute;n, về tổ chức ph&aacute;t h&agrave;nh chứng kho&aacute;n nhằm tạo ảnh hưởng đến gi&aacute; của loại chứng kho&aacute;n đ&oacute; sau khi đ&atilde; thực hiện giao dịch v&agrave; nắm giữ vị thế đối với loại chứng kho&aacute;n đ&oacute;;

S&aacute;u l&agrave;, sử dụng c&aacute;c phương thức hoặc thực hiện c&aacute;c h&agrave;nh vi giao dịch kh&aacute;c để tạo cung cầu giả tạo, thao t&uacute;ng gi&aacute; chứng kho&aacute;n.

Sử dụng 46 t&agrave;i khoản để thao t&uacute;ng, bị phạt 1,5 tỷ đồng

Th&aacute;ng 6/2023, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCK) quyết định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh b&agrave; L&ecirc; Thị Hải B&igrave;nh (Hai B&agrave; Trưng, H&agrave; Nội) số tiền 1,5 tỷ đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ng&agrave;y 22/08/2018 đến ng&agrave;y 15/06/2021, b&agrave; L&ecirc; Thị Hải B&igrave;nh đ&atilde; sử dụng 46 t&agrave;i khoản bao gồm t&agrave;i khoản của m&igrave;nh v&agrave; 45 t&agrave;i khoản của 34 nh&agrave; đầu tư để li&ecirc;n tục mua, b&aacute;n cổ phiếu C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n APG (m&atilde; chứng kho&aacute;n: APG) nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu n&agrave;y.

Ph&aacute;t hiện b&agrave; Nguyễn Thị Thơm (Đống Đa, H&agrave; Nội) thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu BNA của C&ocirc;ng ty cổ phần Đầu tư v&agrave; Sản xuất Bảo Ngọc, th&aacute;ng 10/2023, UBCK xử phạt b&agrave; n&agrave;y số tiền 1,5 tỷ đồng.

Th&aacute;ng 12/2023, &ocirc;ng Nguyễn Việt H&agrave; (Ba Đ&igrave;nh, H&agrave; Nội) cũng bị UBCK xử phạt 1,5 tỷ đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng khi sử dụng 23 t&agrave;i khoản li&ecirc;n tục mua, b&aacute;n cổ phiếu C&ocirc;ng ty cổ phần Khang Minh Group (m&atilde; GKM) nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu.

Gần đ&acirc;y, căn cứ kết quả gi&aacute;m s&aacute;t, kiểm tra, th&aacute;ng 5/2024, UBCK quyết định xử phạt &ocirc;ng Mai Hữu Ph&uacute;c (Quận 10, TP Hồ Ch&iacute; Minh), b&agrave; V&otilde; Như Thảo (Ch&acirc;u Th&agrave;nh, Hậu Giang), b&agrave; Đỗ Thủy Ti&ecirc;n (Vĩnh Thạch, Cần Thơ), &ocirc;ng Trần Minh Ho&agrave;ng (Ba Đ&igrave;nh, H&agrave; Nội) mỗi người 1,5 tỷ đồng do sử dụng 26 t&agrave;i khoản để li&ecirc;n tục mua, b&aacute;n, giao dịch cổ phiếu của C&ocirc;ng ty cổ phần Thương mại đầu tư dầu kh&iacute; Nam S&ocirc;ng Hậu (m&atilde; PSH) &nbsp;giữa c&aacute;c t&agrave;i khoản với nhau nhằm mục đ&iacute;ch tạo cung cầu giả tạo, thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu PSH.

Theo UBCK, kết quả kiểm tra, kết quả t&iacute;nh to&aacute;n khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật c&oacute; được do thực hiện h&agrave;nh vi vi phạm của những c&aacute; nh&acirc;n n&ecirc;u tr&ecirc;n đều cho thấy kh&ocirc;ng c&oacute; khoản thu tr&aacute;i ph&aacute;p luật.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20240902/images/1000037252.jpg" style="height:421px; width:555px" />

Một đối tượng bị c&aacute;o buộc phạm tội thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n được đưa tới T&ograve;a &aacute;n. Ảnh: ITN

Bắt giam, xử t&ugrave; nhiều đối tượng c&oacute; h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng

Thời gian qua, cơ quan C&ocirc;ng an đ&atilde; khởi tố vụ &aacute;n, khởi tố bị can, bắt tạm giam nhiều đối tượng c&oacute; h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n.

Điển h&igrave;nh như, vụ việc xảy ra tại C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n Tr&iacute; Việt, C&ocirc;ng ty cổ phần Louis Holdings, C&ocirc;ng ty cổ phần Louis Capital, C&ocirc;ng ty cổ phần Louis Land, C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n ch&acirc;u &Aacute; Th&aacute;i B&igrave;nh Dương, C&ocirc;ng ty cổ phần Đầu tư ch&acirc;u &Aacute; Th&aacute;i B&igrave;nh Dương, C&ocirc;ng ty cổ phần đầu tư IDJ Việt Nam&hellip;

Vừa qua, Cơ quan Cảnh s&aacute;t điều tra C&ocirc;ng an TP H&agrave; Nội đ&atilde; ra Quyết định khởi tố vụ &aacute;n, khởi tố bị can 7 đối tượng về h&agrave;nh vi thao t&uacute;ng thị trường chứng kho&aacute;n m&atilde; cổ phiếu CMS của C&ocirc;ng ty cổ phần Tập đo&agrave;n CMH Việt Nam.

Theo đ&oacute;, từ th&aacute;ng 5 đến 10/2023, nh&oacute;m đối tượng do Trần B&igrave;nh Minh (sinh 1982, H&agrave; Nội) cầm đầu đ&atilde; c&acirc;u kết, l&ocirc;i k&eacute;o nhiều người đặt lệnh mua b&aacute;n chứng kho&aacute;n với m&atilde; cổ phiếu CMS, g&acirc;y ảnh hưởng đến cung cầu v&agrave; gi&aacute; chứng kho&aacute;n.

Trần B&igrave;nh Minh thực hiện mua gom m&atilde; cổ phiếu CMS với gi&aacute; thấp để đẩy gi&aacute; m&atilde; cổ phiếu n&agrave;y tăng rồi b&aacute;n ra kiếm lời.

Để thực hiện &yacute; đồ thao t&uacute;ng, Minh c&ugrave;ng 6 đối tượng lập, sử dụng c&aacute;c hội nh&oacute;m tr&ecirc;n ứng dụng mạng x&atilde; hội Zalo, Telegram đưa ra &yacute; kiến về giao dịch nhiều m&atilde; cổ phiếu, trong đ&oacute; c&oacute; CMS nhằm định hướng quyết định mua, b&aacute;n của c&aacute;c nh&agrave; đầu tư đối với m&atilde; cổ phiếu m&agrave; nh&oacute;m đối tượng nắm giữ, g&acirc;y ảnh hưởng đến diễn biến gi&aacute; của m&atilde; CMS.

C&oacute; những ng&agrave;y, c&aacute;c nh&oacute;m n&agrave;y đưa ra trước gi&aacute; của cổ phiếu CMS phản &aacute;nh đ&uacute;ng diễn biến gi&aacute; giao dịch thật tr&ecirc;n thị trường trong phi&ecirc;n hoặc gi&aacute; ng&agrave;y h&ocirc;m sau.

Khi gi&aacute; cổ phiếu đạt đỉnh v&agrave;o th&aacute;ng 9/2023, Trần B&igrave;nh Minh v&agrave; c&aacute;c đối tượng li&ecirc;n quan đ&atilde; b&aacute;n ra lượng lớn cổ phiếu CMS để thu lời bất ch&iacute;nh, khiến nhiều nh&agrave; đầu tư bị thiệt hại do giao dịch cổ phiếu CMS bị thao t&uacute;ng gi&aacute; trong giai đoạn tr&ecirc;n, l&agrave;m giảm t&iacute;nh minh bạch của thị trường chứng kho&aacute;n.

Kết quả x&aacute;c minh, tra so&aacute;t t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n, t&agrave;i khoản ng&acirc;n h&agrave;ng bước đầu x&aacute;c định, trong giai đoạn từ 4/5 đến 31/10/2023, c&aacute;c đối tượng đ&atilde; c&acirc;u kết, l&ocirc;i k&eacute;o để thao t&uacute;ng m&atilde; CMS, b&aacute;n thu lời hơn 10 tỷ đồng.

C&ocirc;ng an TP H&agrave; Nội cho biết, một số đối tượng lợi dụng việc lập, sử dụng hội nh&oacute;m tr&ecirc;n kh&ocirc;ng gian mạng để k&ecirc;u gọi, h&ocirc; h&agrave;o đầu tư mua một nh&oacute;m m&atilde; cổ phiếu nhằm mục đ&iacute;ch để thao t&uacute;ng gi&aacute; cổ phiếu, g&acirc;y t&aacute;c động xấu đến thị trường chứng kho&aacute;n cũng như ảnh hưởng trực tiếp đến c&aacute;c nh&agrave; đầu tư ch&acirc;n ch&iacute;nh.

&ldquo;Cần chủ động nghi&ecirc;n cứu kỹ th&ocirc;ng tin về c&aacute;c m&atilde; cổ phiếu, t&igrave;nh h&igrave;nh hoạt động, t&agrave;i ch&iacute;nh của doanh nghiệp ni&ecirc;m yết để lựa chọn đầu tư ph&ugrave; hợp, tr&aacute;nh để đối tượng phạm tội lợi dụng, c&acirc;u k&eacute;o g&acirc;y thiệt hại lớn về kinh tế&rdquo;, khuyến c&aacute;o của C&ocirc;ng an TP H&agrave; Nội với nh&agrave; đầu tư./.

Th&aacute;i Minh

<a href="https://thanhtravietnam.vn/thuc-tien-va-chinh-sach/xay-dung-thi-truong-chung-khoan-viet-nam-minh-bach-phat-trien/thao-tung-thi-truong-chung-khoan-nguoi-phat-hanh-chinh-ke-xu-ly-hinh-su-210029.html">Link gốc</a>

Thị trường

Thao túng thị trường chứng khoán: Người phạt hành chính, kẻ xử lý hình sự

Nguyễn Chí Việt

Th&#225;o t&#250;ng ko chỉ l&#224;m nh&#224; đầu tư thiệt hại, m&#224; cả cty ch&#226;n ch&#237;nh cũng vạ l&#226;y khi tụi thao t&#250;ng n&#243; bu v&#224;o 1 m&#227; n&#224;o đ&#243;.
L&#234;n phải c&#243; luật gi&#234;ng cho ck.
Nhớ vụ flc biết bao gia đ&#236;nh tan nh&#224; l&#225;t cửa cũng nhiều người tự tử.
M&#224; bỏ t&#249; 20 năm.n&#243; giảm &#225;n chắc c&#242;n 8-10 năm.
Hazzz

Tháo túng ko chỉ làm nhà đầu tư thiệt hại, mà cả cty chân chính cũng vạ lây khi tụi thao túng nó bu vào 1 mã nào đó.
Lên phải có luật giêng cho ck.
Nhớ vụ flc biết bao gia đình tan nhà lát cửa cũng nhiều người tự tử.
Mà bỏ tù 20 năm.nó giảm án chắc còn 8-10 năm.
Hazzz

Net Việt. ( Bán Đất Đức Hòa L.A)

ai chứng minh được nó l&#227;i lỗ ntn, nó l&#227;i 10 tỷ  nhưng nó khai l&#227;i có 100 tri&#234;̣u th&#236; s&#244;́ ti&#234;̀n 9,9 tỷ chắc con chó l&#226;́y,  gi&#244;́ng ai đánh bạc bị bắt trong s&#242;ng ấy, thằng nào *** mà khai nhi&#234;̀u 

ai chứng minh được nó lãi lỗ ntn, nó lãi 10 tỷ  nhưng nó khai lãi có 100 triệu thì số tiền 9,9 tỷ chắc con chó lấy,  giống ai đánh bạc bị bắt trong sòng ấy, thằng nào *** mà khai nhiều 

Lái Siêu Việt

Hoàng

L&#227;i c&#243; 800 phạt 1 tỏi rưỡi chả chết ak

Lãi có 800 phạt 1 tỏi rưỡi chả chết ak

Như n&#224;y l&#224; phạt h&#224;nh ch&#237;nh rồi &#224;

Như này là phạt hành chính rồi à

IDJer

Bao nhi&#234;u t&#224;i khoản gọi l&#224; nhiều hỉ

Bao nhiêu tài khoản gọi là nhiều hỉ

Standardcons

X&#224;m dở..c&#225;i tin đ&#227; giải quyết rồi m&#224; cứ đem l&#234;n đăg qu&#224;i..x&#224;m v&#227;i

Xàm dở..cái tin đã giải quyết rồi mà cứ đem lên đăg quài..xàm vãi

Ánh Dương

li&#234;n quan g&#236;? C&#243; phải mới bị ra tin đ&#226;u. 

liên quan gì? Có phải mới bị ra tin đâu. 

Triệt Quyền Đạo(Triệt Chim Gà Lợn)

Tím Tái

H&#224;nh tr&#236;nh về 2k như ldg, dlg

Mang Tiền Về Cho Mẹ

Ngon rồi đấy. Tin xấu ra sắp tăng mạnh