Ủy ban Chứng kho&aacute;n vừa xử phạt C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n S&agrave;i G&ograve;n - H&agrave; Nội (<a class='symbol'>SHS</a>) với số tiền phải nộp gần 1,4 tỉ đồng.

<img src="https://static.fireant.vn/Upload/20250125/images/image(53).png" style="height:399px; width:600px">

C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n S&agrave;i G&ograve;n - H&agrave; Nội (<a class='symbol'>SHS</a>) vừa bị xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh - Ảnh: <a class='symbol'>SHS</a>

Trong ng&agrave;y l&agrave;m việc cuối c&ugrave;ng năm Gi&aacute;p Th&igrave;n, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước đ&atilde; ban h&agrave;nh quyết định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh với C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n S&agrave;i G&ograve;n - H&agrave; Nội (<a class='symbol'>SHS</a>).

Nhập nhằng t&agrave;i khoản chuy&ecirc;n dụng

Quyết định xử phạt n&ecirc;u r&otilde;, <a class='symbol'>SHS</a> c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng thực hiện quản l&yacute; t&aacute;ch biệt t&agrave;i sản của kh&aacute;ch h&agrave;ng với t&agrave;i sản c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n.

Tại một số thời điểm, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y ph&aacute;t sinh giao dịch chuyển tiền giữa t&agrave;i khoản chuy&ecirc;n dụng v&agrave; t&agrave;i khoản thanh to&aacute;n c&ocirc;ng ty. Với vi phạm n&agrave;y, <a class='symbol'>SHS</a> bị phạt 175 triệu đồng.

Theo quy định hiện h&agrave;nh, trước khi giao dịch, kh&aacute;ch h&agrave;ng phải chuyển tiền v&agrave;o c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n. T&agrave;i khoản chuy&ecirc;n dụng chỉ phục vụ cho giao dịch kh&aacute;ch h&agrave;ng.

C&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n phải quản l&yacute; t&aacute;ch bạch tiền gửi giao dịch chứng kho&aacute;n của từng kh&aacute;ch h&agrave;ng, t&aacute;ch bạch tiền của kh&aacute;ch h&agrave;ng với tiền của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n.

Cũng li&ecirc;n quan tiền kh&aacute;ch h&agrave;ng, <a class='symbol'>SHS</a> c&ograve;n bị phạt v&igrave; b&aacute;o c&aacute;o Ủy ban Chứng kho&aacute;n kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định việc mở t&agrave;i khoản chuy&ecirc;n dụng tại ng&acirc;n h&agrave;ng thương mại để quản l&yacute; tiền gửi giao dịch chứng kho&aacute;n của kh&aacute;ch h&agrave;ng.

Ngo&agrave;i ra, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y c&ograve;n c&oacute; vi phạm khi cho kh&aacute;ch h&agrave;ng thực hiện giao dịch k&yacute; quỹ vượt qu&aacute; sức mua hiện c&oacute; tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ của kh&aacute;ch h&agrave;ng.

Đối với vi phạm quy định về nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh giao dịch của kh&aacute;ch h&agrave;ng, tại một số thời điểm, <a class='symbol'>SHS</a> cho một số kh&aacute;ch h&agrave;ng đặt lệnh mua chứng kho&aacute;n khi chưa c&oacute; đủ tiền tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n.

Theo Ủy ban Chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y c&ograve;n phối hợp với một số ng&acirc;n h&agrave;ng &nbsp;cung cấp dịch vụ cho một số kh&aacute;ch h&agrave;ng vay tiền mua chứng kho&aacute;n khi chưa được Ủy ban Chứng kho&aacute;n chấp thuận. Lỗi n&agrave;y phạt tiền l&ecirc;n tới 250 triệu đồng.

C&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y c&ograve;n vướng vi phạm khi cho kh&aacute;ch h&agrave;ng vay tiền qua h&igrave;nh thức giao tiền đặt cọc theo c&aacute;c hợp đồng t&igrave;m kiếm, giới thiệu kh&aacute;ch h&agrave;ng với C&ocirc;ng ty CP Đầu tư t&agrave;i ch&iacute;nh c&ocirc;ng nghệ H&agrave; Nội v&agrave; hợp đồng mua b&aacute;n cổ phần với Encapital Holdings nhưng kh&ocirc;ng thực hiện theo c&aacute;c hợp đồng đ&atilde; k&yacute; kết, c&oacute; ho&agrave;n trả gốc v&agrave; ph&iacute;.

Phải dừng lấy tiền ng&acirc;n h&agrave;ng để cho kh&aacute;ch h&agrave;ng vay tiền mua chứng kho&aacute;n

Khi cung cấp c&aacute;c dịch vụ chứng kho&aacute;n hoặc dịch vụ kh&aacute;c, c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n phải b&aacute;o c&aacute;o Ủy ban Chứng kho&aacute;n.

Tuy nhi&ecirc;n , <a class='symbol'>SHS</a> đ&atilde; thực hiện dịch vụ kết nối, lu&acirc;n chuyển tiền từ c&aacute;c kh&aacute;ch h&agrave;ng k&yacute; hợp đồng m&ocirc;i giới chứng kho&aacute;n tới t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n của kh&aacute;ch h&agrave;ng kh&aacute;c (Fintech) khi chưa b&aacute;o c&aacute;o ủy ban, n&ecirc;n bị phạt tới 225 triệu đồng.

Ủy ban Chứng kho&aacute;n cũng đ&atilde; y&ecirc;u cầu c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y phải dừng c&aacute;c hoạt động phối hợp với c&aacute;c ng&acirc;n h&agrave;ng như BIDV, <a class='symbol'>SHB</a> để cung cấp dịch vụ margin.

Ngo&agrave;i ra cơ quan quản l&yacute; y&ecirc;u cầu <a class='symbol'>SHS</a> kh&ocirc;ng được cung cấp c&aacute;c dịch vụ chứng kho&aacute;n hoặc dịch vụ kh&aacute;c khi chưa b&aacute;o c&aacute;o, khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn từ cơ quan thẩm quyền.

Cũng theo Ủy ban Chứng kho&aacute;n, <a class='symbol'>SHS</a> c&ograve;n c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đầy đủ nội dung giao dịch với b&ecirc;n li&ecirc;n quan tại c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o quản trị 2022, 2023 v&agrave; 6 th&aacute;ng đầu năm 2022, 2023, 2024.

C&ocirc;ng ty n&agrave;y kh&ocirc;ng n&ecirc;u đầy đủ số lượng, tổng gi&aacute; trị giao dịch tại mục giao dịch giữa c&ocirc;ng ty với người c&oacute; li&ecirc;n quan; hoặc giữa c&ocirc;ng ty với cổ đ&ocirc;ng lớn, người nội bộ, người c&oacute; li&ecirc;n quan của người nội bộ...

Theo b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2022 được kiểm to&aacute;n, <a class='symbol'>SHS</a> ph&aacute;t sinh c&aacute;c giao dịch nhận tiền vay c&oacute; tổng gi&aacute; trị giao dịch l&agrave; 5.381 tỉ đồng v&agrave; trả nợ vay c&oacute; tổng gi&aacute; trị giao dịch l&agrave; 7.118 tỉ đồng với <a class='symbol'>SHB</a> (b&ecirc;n li&ecirc;n quan), lớn hơn 35% tổng gi&aacute; trị t&agrave;i sản của c&ocirc;ng ty tr&ecirc;n b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2022.

B&Igrave;NH KH&Aacute;NH

<a href="https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm">Link gốc</a>

Ủy ban Chứng khoán vừa xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (SHS) với số tiền phải nộp gần 1,4 tỉ đồng.


Ủy ban Chứng kho&aacute;n vừa xử phạt C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n S&agrave;i G&ograve;n - H&agrave; Nội (SHS) với số tiền phải nộp gần 1,4 tỉ đồng.

<img src="https://static.fireant.vn/Upload/20250125/images/image(53).png" style="height:399px; width:600px" />

C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n S&agrave;i G&ograve;n - H&agrave; Nội (SHS) vừa bị xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh - Ảnh: SHS

Trong ng&agrave;y l&agrave;m việc cuối c&ugrave;ng năm Gi&aacute;p Th&igrave;n, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước đ&atilde; ban h&agrave;nh quyết định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh với C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n S&agrave;i G&ograve;n - H&agrave; Nội (SHS).

Nhập nhằng t&agrave;i khoản chuy&ecirc;n dụng

Quyết định xử phạt n&ecirc;u r&otilde;, SHS c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng thực hiện quản l&yacute; t&aacute;ch biệt t&agrave;i sản của kh&aacute;ch h&agrave;ng với t&agrave;i sản c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n.

Tại một số thời điểm, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y ph&aacute;t sinh giao dịch chuyển tiền giữa t&agrave;i khoản chuy&ecirc;n dụng v&agrave; t&agrave;i khoản thanh to&aacute;n c&ocirc;ng ty. Với vi phạm n&agrave;y, SHS bị phạt 175 triệu đồng.

Theo quy định hiện h&agrave;nh, trước khi giao dịch, kh&aacute;ch h&agrave;ng phải chuyển tiền v&agrave;o c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n. T&agrave;i khoản chuy&ecirc;n dụng chỉ phục vụ cho giao dịch kh&aacute;ch h&agrave;ng.

C&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n phải quản l&yacute; t&aacute;ch bạch tiền gửi giao dịch chứng kho&aacute;n của từng kh&aacute;ch h&agrave;ng, t&aacute;ch bạch tiền của kh&aacute;ch h&agrave;ng với tiền của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n.

Cũng li&ecirc;n quan tiền kh&aacute;ch h&agrave;ng, SHS c&ograve;n bị phạt v&igrave; b&aacute;o c&aacute;o Ủy ban Chứng kho&aacute;n kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định việc mở t&agrave;i khoản chuy&ecirc;n dụng tại ng&acirc;n h&agrave;ng thương mại để quản l&yacute; tiền gửi giao dịch chứng kho&aacute;n của kh&aacute;ch h&agrave;ng.

Ngo&agrave;i ra, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y c&ograve;n c&oacute; vi phạm khi cho kh&aacute;ch h&agrave;ng thực hiện giao dịch k&yacute; quỹ vượt qu&aacute; sức mua hiện c&oacute; tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ của kh&aacute;ch h&agrave;ng.

Đối với vi phạm quy định về nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh giao dịch của kh&aacute;ch h&agrave;ng, tại một số thời điểm, SHS cho một số kh&aacute;ch h&agrave;ng đặt lệnh mua chứng kho&aacute;n khi chưa c&oacute; đủ tiền tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n.

Theo Ủy ban Chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y c&ograve;n phối hợp với một số ng&acirc;n h&agrave;ng &nbsp;cung cấp dịch vụ cho một số kh&aacute;ch h&agrave;ng vay tiền mua chứng kho&aacute;n khi chưa được Ủy ban Chứng kho&aacute;n chấp thuận. Lỗi n&agrave;y phạt tiền l&ecirc;n tới 250 triệu đồng.

C&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y c&ograve;n vướng vi phạm khi cho kh&aacute;ch h&agrave;ng vay tiền qua h&igrave;nh thức giao tiền đặt cọc theo c&aacute;c hợp đồng t&igrave;m kiếm, giới thiệu kh&aacute;ch h&agrave;ng với C&ocirc;ng ty CP Đầu tư t&agrave;i ch&iacute;nh c&ocirc;ng nghệ H&agrave; Nội v&agrave; hợp đồng mua b&aacute;n cổ phần với Encapital Holdings nhưng kh&ocirc;ng thực hiện theo c&aacute;c hợp đồng đ&atilde; k&yacute; kết, c&oacute; ho&agrave;n trả gốc v&agrave; ph&iacute;.

Phải dừng lấy tiền ng&acirc;n h&agrave;ng để cho kh&aacute;ch h&agrave;ng vay tiền mua chứng kho&aacute;n

Khi cung cấp c&aacute;c dịch vụ chứng kho&aacute;n hoặc dịch vụ kh&aacute;c, c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n phải b&aacute;o c&aacute;o Ủy ban Chứng kho&aacute;n.

Tuy nhi&ecirc;n , SHS đ&atilde; thực hiện dịch vụ kết nối, lu&acirc;n chuyển tiền từ c&aacute;c kh&aacute;ch h&agrave;ng k&yacute; hợp đồng m&ocirc;i giới chứng kho&aacute;n tới t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n của kh&aacute;ch h&agrave;ng kh&aacute;c (Fintech) khi chưa b&aacute;o c&aacute;o ủy ban, n&ecirc;n bị phạt tới 225 triệu đồng.

Ủy ban Chứng kho&aacute;n cũng đ&atilde; y&ecirc;u cầu c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y phải dừng c&aacute;c hoạt động phối hợp với c&aacute;c ng&acirc;n h&agrave;ng như BIDV, SHB để cung cấp dịch vụ margin.

Ngo&agrave;i ra cơ quan quản l&yacute; y&ecirc;u cầu SHS kh&ocirc;ng được cung cấp c&aacute;c dịch vụ chứng kho&aacute;n hoặc dịch vụ kh&aacute;c khi chưa b&aacute;o c&aacute;o, khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn từ cơ quan thẩm quyền.

Cũng theo Ủy ban Chứng kho&aacute;n, SHS c&ograve;n c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đầy đủ nội dung giao dịch với b&ecirc;n li&ecirc;n quan tại c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o quản trị 2022, 2023 v&agrave; 6 th&aacute;ng đầu năm 2022, 2023, 2024.

C&ocirc;ng ty n&agrave;y kh&ocirc;ng n&ecirc;u đầy đủ số lượng, tổng gi&aacute; trị giao dịch tại mục giao dịch giữa c&ocirc;ng ty với người c&oacute; li&ecirc;n quan; hoặc giữa c&ocirc;ng ty với cổ đ&ocirc;ng lớn, người nội bộ, người c&oacute; li&ecirc;n quan của người nội bộ...

Theo b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2022 được kiểm to&aacute;n, SHS ph&aacute;t sinh c&aacute;c giao dịch nhận tiền vay c&oacute; tổng gi&aacute; trị giao dịch l&agrave; 5.381 tỉ đồng v&agrave; trả nợ vay c&oacute; tổng gi&aacute; trị giao dịch l&agrave; 7.118 tỉ đồng với SHB (b&ecirc;n li&ecirc;n quan), lớn hơn 35% tổng gi&aacute; trị t&agrave;i sản của c&ocirc;ng ty tr&ecirc;n b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2022.

B&Igrave;NH KH&Aacute;NH

<a href="https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm">Link gốc</a>