Ng&agrave;y 18/4/2025, Thanh tra Ủy ban chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) ban h&agrave;nh Kết luận thanh tra số 24/KL-TT về việc thanh tra tại C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute;.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250516/images/6825c13e90e949250859c3a0.jpg" style="height:400px; width:600px">

Thanh tra Ủy ban chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước kết luận thanh tra tại C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute;. Ảnh: MH

Kết luận thanh tra cho thấy, trong thời kỳ thanh tra, b&ecirc;n cạnh những kết quả đạt được, c&ocirc;ng ty c&ograve;n c&oacute; một số vi phạm, thiếu s&oacute;t như:

Vi phạm quy định về nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh giao dịch của kh&aacute;ch h&agrave;ng; bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề (CCHN) chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; CCHN chứng kho&aacute;n; kh&ocirc;ng đảm bảo c&aacute;c th&ocirc;ng tin trong hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; đầy đủ c&aacute;c nội dung theo quy định phải c&oacute; trong hồ sơ; thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng kho&aacute;n khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản; cung cấp c&aacute;c dịch vụ chứng kho&aacute;n hoặc dịch vụ kh&aacute;c phải b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN hoặc khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan Nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền; kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin (CBTT) đối với th&ocirc;ng tin phải c&ocirc;ng bố theo quy định ph&aacute;p luật; kh&ocirc;ng lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, t&agrave;i liệu, chứng từ li&ecirc;n quan đến hoạt động của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n.

Trong qu&aacute; tr&igrave;nh tiến h&agrave;nh thanh tra, đo&agrave;n thanh tra đ&atilde; y&ecirc;u cầu c&ocirc;ng ty c&oacute; biện ph&aacute;p chấn chỉnh, khắc phục vi phạm, tồn tại, thiếu s&oacute;t: chấn chỉnh việc nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh của kh&aacute;ch h&agrave;ng; tu&acirc;n thủ quy định về việc cung cấp dịch vụ t&agrave;i ch&iacute;nh kh&aacute;c; tu&acirc;n thủ chặt chẽ quy định về b&aacute;o c&aacute;o, CBTT; đảm bảo tu&acirc;n thủ đầy đủ quy định về tr&aacute;ch nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ li&ecirc;n quan đến ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ; r&agrave; so&aacute;t, chấn chỉnh c&ocirc;ng t&aacute;c lưu trữ hồ sơ, t&agrave;i liệu của c&ocirc;ng ty theo quy định.

Căn cứ kết quả thanh tra, Thanh tra UBCKNN khiến nghị UBCKNN xem x&eacute;t xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh theo quy định ph&aacute;p luật đối với những vi phạm, thiếu s&oacute;t đ&atilde; được chỉ ra trong kết luận thanh tra.

Thanh tra UBCKNN đề nghị c&ocirc;ng ty khẩn trương c&oacute; biện ph&aacute;p chấn chỉnh, khắc phục c&aacute;c tồn tại, thiếu s&oacute;t sau thanh tra, cụ thể:

Về hoạt động nghiệp vụ, cung cấp dịch vụ: Tu&acirc;n thủ chặt chẽ quy định về nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh của kh&aacute;ch h&agrave;ng, kh&ocirc;ng để kh&aacute;ch h&agrave;ng đặt lệnh khi kh&ocirc;ng c&oacute; đủ tiền tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n.

Chấn chỉnh, khắc phục, kh&ocirc;ng để người kh&ocirc;ng c&oacute; CCHN chứng kho&aacute;n l&agrave;m việc tại c&aacute;c vị tr&iacute; đ&ograve;i hỏi phải c&oacute; CCHN theo quy định.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250516/images/6825c14b90e949250859c3a1.jpg" style="height:400px; width:600px">

Thanh tra UBCKNN khiến nghị UBCKNN xem x&eacute;t xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh theo quy định ph&aacute;p luật đối với những vi phạm, thiếu s&oacute;t. Ảnh: MH

R&agrave; so&aacute;t to&agrave;n bộ c&aacute;c hoạt động cung cấp dịch vụ của c&ocirc;ng ty, chấm dứt việc phối hợp, hỗ trợ cho b&ecirc;n thứ ba v&agrave; kh&aacute;ch h&agrave;ng thực hiện hợp đồng hợp t&aacute;c đầu tư chứng kho&aacute;n; chấm dứt cung cấp dịch vụ t&agrave;i ch&iacute;nh th&ocirc;ng qua việc k&yacute; kết đề nghị cho vay, hợp đồng vay vốn từng lần, hợp đồng quản l&yacute; tiền từ t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n tự động; chấm dứt việc phối hợp với tổ chức t&iacute;n dụng cho kh&aacute;ch h&agrave;ng vay ứng trước tiền b&aacute;n chứng kho&aacute;n.

Về ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh chứng kho&aacute;n: Tu&acirc;n thủ chặt chẽ quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP, Nghị định số 65/2022/NĐ-CP trong cung cấp dịch vụ li&ecirc;n quan đến ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ; chấn chỉnh, tu&acirc;n thủ chặt chẽ c&aacute;c quy định về tr&aacute;ch nhiệm của tổ chức tư vấn hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n khi cung cấp dịch vụ, chịu tr&aacute;ch nhiệm trước ph&aacute;p luật về việc r&agrave; so&aacute;t của m&igrave;nh; đảm bảo tu&acirc;n thủ chặt chẽ quy định ph&aacute;p luật trong việc ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh chứng kho&aacute;n, về tr&aacute;ch nhiệm của tổ chức ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu trong việc quản l&yacute;, sử dụng vốn từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu theo phương &aacute;n ph&aacute;t h&agrave;nh đ&atilde; được Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng/Hội đồng quản trị th&ocirc;ng qua.&nbsp;

Về b&aacute;o c&aacute;o, CBTT: Chấn chỉnh hoạt động b&aacute;o c&aacute;o, CBTT, bảo đảm b&aacute;o c&aacute;o, CBTT đầy đủ, ch&iacute;nh x&aacute;c, đ&uacute;ng thời hạn quy định, khắc phục CBTT tr&ecirc;n Chuy&ecirc;n trang tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ c&aacute;c đợt ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp c&ograve;n dư nợ tại ng&agrave;y 31/12/2022 v&agrave; tại ng&agrave;y 30/6/2023 được kiểm to&aacute;n.

Hội đồng quản trị c&ocirc;ng ty phải b&aacute;o c&aacute;o đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng gần nhất về c&aacute;c đợt ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ của c&ocirc;ng ty trong c&aacute;c năm 2021, 2022, 2023 theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 13 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP.

Về lưu trữ hồ sơ, t&agrave;i liệu: Tu&acirc;n thủ chặt chẽ quy định về lưu trữ, đảm bảo lưu trữ đầy đủ hồ sơ, t&agrave;i liệu li&ecirc;n quan đến hoạt động của c&ocirc;ng ty.

Thanh tra UBCKNN y&ecirc;u cầu c&ocirc;ng ty thực hiện ngay c&aacute;c biện ph&aacute;p chấn chỉnh, khắc phục sau thanh tra trong thời hạn 30 ng&agrave;y kể từ ng&agrave;y k&yacute; kết luận thanh tra. B&aacute;o c&aacute;o kết quả gửi về Thanh tra UBCKNN trong v&ograve;ng 5 ng&agrave;y, kể từ ng&agrave;y hết thời hạn chấn chỉnh, khắc phục.

<a href="https://thanhtra.com.vn/ket-luan-thanh-tra-E17BD7A25/ket-luan-thanh-tra-tai-cong-ty-co-phan-chung-khoan-dau-khi-50859c397.html">Link g&ocirc;c</a>

Ng&agrave;y 18/4/2025, Thanh tra Ủy ban chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) ban h&agrave;nh Kết luận thanh tra số 24/KL-TT về việc thanh tra tại C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute;.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250516/images/6825c13e90e949250859c3a0.jpg" style="height:400px; width:600px" />

Thanh tra Ủy ban chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước kết luận thanh tra tại C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Dầu kh&iacute;. Ảnh: MH

Kết luận thanh tra cho thấy, trong thời kỳ thanh tra, b&ecirc;n cạnh những kết quả đạt được, c&ocirc;ng ty c&ograve;n c&oacute; một số vi phạm, thiếu s&oacute;t như:

Vi phạm quy định về nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh giao dịch của kh&aacute;ch h&agrave;ng; bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề (CCHN) chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; CCHN chứng kho&aacute;n; kh&ocirc;ng đảm bảo c&aacute;c th&ocirc;ng tin trong hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; đầy đủ c&aacute;c nội dung theo quy định phải c&oacute; trong hồ sơ; thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng kho&aacute;n khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản; cung cấp c&aacute;c dịch vụ chứng kho&aacute;n hoặc dịch vụ kh&aacute;c phải b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN hoặc khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan Nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền; kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin (CBTT) đối với th&ocirc;ng tin phải c&ocirc;ng bố theo quy định ph&aacute;p luật; kh&ocirc;ng lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, t&agrave;i liệu, chứng từ li&ecirc;n quan đến hoạt động của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n.

Trong qu&aacute; tr&igrave;nh tiến h&agrave;nh thanh tra, đo&agrave;n thanh tra đ&atilde; y&ecirc;u cầu c&ocirc;ng ty c&oacute; biện ph&aacute;p chấn chỉnh, khắc phục vi phạm, tồn tại, thiếu s&oacute;t: chấn chỉnh việc nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh của kh&aacute;ch h&agrave;ng; tu&acirc;n thủ quy định về việc cung cấp dịch vụ t&agrave;i ch&iacute;nh kh&aacute;c; tu&acirc;n thủ chặt chẽ quy định về b&aacute;o c&aacute;o, CBTT; đảm bảo tu&acirc;n thủ đầy đủ quy định về tr&aacute;ch nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ li&ecirc;n quan đến ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ; r&agrave; so&aacute;t, chấn chỉnh c&ocirc;ng t&aacute;c lưu trữ hồ sơ, t&agrave;i liệu của c&ocirc;ng ty theo quy định.

Căn cứ kết quả thanh tra, Thanh tra UBCKNN khiến nghị UBCKNN xem x&eacute;t xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh theo quy định ph&aacute;p luật đối với những vi phạm, thiếu s&oacute;t đ&atilde; được chỉ ra trong kết luận thanh tra.

Thanh tra UBCKNN đề nghị c&ocirc;ng ty khẩn trương c&oacute; biện ph&aacute;p chấn chỉnh, khắc phục c&aacute;c tồn tại, thiếu s&oacute;t sau thanh tra, cụ thể:

Về hoạt động nghiệp vụ, cung cấp dịch vụ: Tu&acirc;n thủ chặt chẽ quy định về nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh của kh&aacute;ch h&agrave;ng, kh&ocirc;ng để kh&aacute;ch h&agrave;ng đặt lệnh khi kh&ocirc;ng c&oacute; đủ tiền tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n.

Chấn chỉnh, khắc phục, kh&ocirc;ng để người kh&ocirc;ng c&oacute; CCHN chứng kho&aacute;n l&agrave;m việc tại c&aacute;c vị tr&iacute; đ&ograve;i hỏi phải c&oacute; CCHN theo quy định.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250516/images/6825c14b90e949250859c3a1.jpg" style="height:400px; width:600px" />

Thanh tra UBCKNN khiến nghị UBCKNN xem x&eacute;t xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh theo quy định ph&aacute;p luật đối với những vi phạm, thiếu s&oacute;t. Ảnh: MH

R&agrave; so&aacute;t to&agrave;n bộ c&aacute;c hoạt động cung cấp dịch vụ của c&ocirc;ng ty, chấm dứt việc phối hợp, hỗ trợ cho b&ecirc;n thứ ba v&agrave; kh&aacute;ch h&agrave;ng thực hiện hợp đồng hợp t&aacute;c đầu tư chứng kho&aacute;n; chấm dứt cung cấp dịch vụ t&agrave;i ch&iacute;nh th&ocirc;ng qua việc k&yacute; kết đề nghị cho vay, hợp đồng vay vốn từng lần, hợp đồng quản l&yacute; tiền từ t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n tự động; chấm dứt việc phối hợp với tổ chức t&iacute;n dụng cho kh&aacute;ch h&agrave;ng vay ứng trước tiền b&aacute;n chứng kho&aacute;n.

Về ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh chứng kho&aacute;n: Tu&acirc;n thủ chặt chẽ quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP, Nghị định số 65/2022/NĐ-CP trong cung cấp dịch vụ li&ecirc;n quan đến ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ; chấn chỉnh, tu&acirc;n thủ chặt chẽ c&aacute;c quy định về tr&aacute;ch nhiệm của tổ chức tư vấn hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n khi cung cấp dịch vụ, chịu tr&aacute;ch nhiệm trước ph&aacute;p luật về việc r&agrave; so&aacute;t của m&igrave;nh; đảm bảo tu&acirc;n thủ chặt chẽ quy định ph&aacute;p luật trong việc ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh chứng kho&aacute;n, về tr&aacute;ch nhiệm của tổ chức ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu trong việc quản l&yacute;, sử dụng vốn từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu theo phương &aacute;n ph&aacute;t h&agrave;nh đ&atilde; được Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng/Hội đồng quản trị th&ocirc;ng qua.&nbsp;

Về b&aacute;o c&aacute;o, CBTT: Chấn chỉnh hoạt động b&aacute;o c&aacute;o, CBTT, bảo đảm b&aacute;o c&aacute;o, CBTT đầy đủ, ch&iacute;nh x&aacute;c, đ&uacute;ng thời hạn quy định, khắc phục CBTT tr&ecirc;n Chuy&ecirc;n trang tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ c&aacute;c đợt ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp c&ograve;n dư nợ tại ng&agrave;y 31/12/2022 v&agrave; tại ng&agrave;y 30/6/2023 được kiểm to&aacute;n.

Hội đồng quản trị c&ocirc;ng ty phải b&aacute;o c&aacute;o đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng gần nhất về c&aacute;c đợt ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu doanh nghiệp ri&ecirc;ng lẻ của c&ocirc;ng ty trong c&aacute;c năm 2021, 2022, 2023 theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 13 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP.

Về lưu trữ hồ sơ, t&agrave;i liệu: Tu&acirc;n thủ chặt chẽ quy định về lưu trữ, đảm bảo lưu trữ đầy đủ hồ sơ, t&agrave;i liệu li&ecirc;n quan đến hoạt động của c&ocirc;ng ty.

Thanh tra UBCKNN y&ecirc;u cầu c&ocirc;ng ty thực hiện ngay c&aacute;c biện ph&aacute;p chấn chỉnh, khắc phục sau thanh tra trong thời hạn 30 ng&agrave;y kể từ ng&agrave;y k&yacute; kết luận thanh tra. B&aacute;o c&aacute;o kết quả gửi về Thanh tra UBCKNN trong v&ograve;ng 5 ng&agrave;y, kể từ ng&agrave;y hết thời hạn chấn chỉnh, khắc phục.

<a href="https://thanhtra.com.vn/ket-luan-thanh-tra-E17BD7A25/ket-luan-thanh-tra-tai-cong-ty-co-phan-chung-khoan-dau-khi-50859c397.html">Link g&ocirc;c</a>

Doanh nghiệp

Báo Thanh tra

PSI: Kết luận thanh tra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí

Nguyễn Đức Hợp

m&#224;y bị n.g.u &#224;. chấm dứt hết hoạt động huy động vốn th&#236; ăn c&#225;m rồi

mày bị n.g.u à. chấm dứt hết hoạt động huy động vốn thì ăn cám rồi

 Felix

Liên Sơn

Y&#234;n t&#226;m m&#250;c , chờ vượt mệnh.