Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng bị phạt do đ&atilde; bố tr&iacute; một số nh&acirc;n vi&ecirc;n chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề thực hiện c&aacute;c thủ tục mở t&agrave;i khoản cho kh&aacute;ch h&agrave;ng.

CTCP Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng (UPCoM: <a class='symbol'>PHS</a>) vừa c&oacute; văn bản c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin bất thường về Quyết định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n của Uỷ ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước.

Theo đ&oacute;, c&ocirc;ng ty n&agrave;y bị xử phạt 65 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề.

Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng đ&atilde; bố tr&iacute; một số nh&acirc;n vi&ecirc;n chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề thực hiện c&aacute;c thủ tục mở t&agrave;i khoản cho kh&aacute;ch h&agrave;ng (k&yacute; t&ecirc;n với tư c&aacute;ch nh&acirc;n vi&ecirc;n giao dịch tr&ecirc;n hợp đồng mở t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n cho kh&aacute;ch).

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20240910/images/chung-khoan-phu-hung-xp-1725958073101960373646.jpeg" style="height:450px; width:600px">

Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng đ&atilde; thực hiện giải ng&acirc;n cho vay đối với c&aacute;c m&atilde; cổ phiếu kh&ocirc;ng nằm trong danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ.

Cụ thể, b&agrave; Nguyễn Thị Huyền Diệu k&yacute; tr&ecirc;n hợp động mở t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n số 022C099905 V&Agrave; 022FIA6847, b&agrave; Cao Thị Thuỳ nhung k&yacute; tr&ecirc;n hợp đồng mở t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n số 022C007221 v&agrave; b&agrave; th&aacute;i Thu Trang k&yacute; tr&ecirc;n hợp đồng mở t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n số 022C044518.

Đồng thời, c&ocirc;ng ty cũng bị phạt 65 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi vi phạm quy định về chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ. C&ocirc;ng ty đ&atilde; thực hiện giải ng&acirc;n cho vay đối với c&aacute;c m&atilde; cổ phiếu kh&ocirc;ng nằm trong danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ tr&ecirc;n một số t&agrave;i khoản giao dịch.

Ng&agrave;y 16/10/2023, 17/10/2023 v&agrave; 12/3/2024, tr&ecirc;n t&agrave;i khoản 022C002996 đối với m&atilde; cổ phiếu FRT (CTCP B&aacute;n lẻ Kỹ thuật số FPT); ng&agrave;y 22/5/2023, tr&ecirc;n t&agrave;i khoản 022C009630 đối với m&atilde; cổ phiếu HBC (CTCP Tập đo&agrave;n X&acirc;y dựng Ho&agrave; B&igrave;nh);

Ng&agrave;y 07/11/2023, 09/11/2023, 17/4/2024 v&agrave; 23/4/2024, tr&ecirc;n t&agrave;i khoản 022C002065 đối với m&atilde; cổ phiếu VNE (Tổng CTCP X&acirc;y dựng điện Việt Nam); ng&agrave;y 15/4/2024, 17/4/2024 v&agrave; 19/4/2024, tr&ecirc;n t&agrave;i khoản 022C110710 đối với m&atilde; cổ phiếu HAG (CTCP Ho&agrave;ng Anh Gia Lai. Tổng số tiền m&agrave; Chứng kho&aacute;n ph&uacute; Hưng phải chịu phạt l&agrave; 130 triệu đồng.

Th&ocirc;ng tin tr&ecirc;n website, Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng được th&agrave;nh lập từ năm 2006 với cổ đ&ocirc;ng chiến lược l&agrave; CX Technology Đ&agrave;i Loan.&nbsp;

Địa chỉ c&ocirc;ng ty ở tầng 21, Ph&uacute; Mỹ Hưng Tower, 08 Ho&agrave;ng Văn Th&aacute;i, Phường T&acirc;n Ph&uacute;, Quận 7, Tp.Hồ Ch&iacute; Minh. Chủ tịch HĐQT C&ocirc;ng ty l&agrave; &ocirc;ng Albert Kwang-Chin Ting. &Ocirc;ng Albert đ&atilde; c&oacute; hơn 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực quản l&yacute; thị trường t&agrave;i ch&iacute;nh, nắm giữ nhiều chức vụ quản l&yacute; cao cấp tr&ecirc;n thị trường t&agrave;i ch&iacute;nh quốc tế.

&Ocirc;ng hiện tại l&agrave; Chủ tịch HĐQT của CX Technology, Đ&agrave;i Loan. Trước đ&acirc;y, &ocirc;ng cũng từng giữ chức Ph&oacute; Tổng Gi&aacute;m Đốc của Morgan Stanley v&agrave; Th&agrave;nh vi&ecirc;n Ban Gi&aacute;m đốc Mega Financial Holdings ở Đ&agrave;i Loan.

Hiện Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng đang c&oacute; 350 c&aacute;n bộ, nh&acirc;n vi&ecirc;n, 7 chi nh&aacute;nh v&agrave; vốn điều lệ 1.500 tỷ đồng.

<a href="https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-phu-hung-bi-phat-130-trieu-dong-204240910154942627.htm">Link gốc</a>

Chứng khoán Phú Hưng bị phạt do đã bố trí một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện các thủ tục mở tài khoản cho khách hàng.


Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng bị phạt do đ&atilde; bố tr&iacute; một số nh&acirc;n vi&ecirc;n chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề thực hiện c&aacute;c thủ tục mở t&agrave;i khoản cho kh&aacute;ch h&agrave;ng.

CTCP Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng (UPCoM: PHS) vừa c&oacute; văn bản c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin bất thường về Quyết định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n của Uỷ ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước.

Theo đ&oacute;, c&ocirc;ng ty n&agrave;y bị xử phạt 65 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề.

Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng đ&atilde; bố tr&iacute; một số nh&acirc;n vi&ecirc;n chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề thực hiện c&aacute;c thủ tục mở t&agrave;i khoản cho kh&aacute;ch h&agrave;ng (k&yacute; t&ecirc;n với tư c&aacute;ch nh&acirc;n vi&ecirc;n giao dịch tr&ecirc;n hợp đồng mở t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n cho kh&aacute;ch).

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20240910/images/chung-khoan-phu-hung-xp-1725958073101960373646.jpeg" style="height:450px; width:600px" />

Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng đ&atilde; thực hiện giải ng&acirc;n cho vay đối với c&aacute;c m&atilde; cổ phiếu kh&ocirc;ng nằm trong danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ.

Cụ thể, b&agrave; Nguyễn Thị Huyền Diệu k&yacute; tr&ecirc;n hợp động mở t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n số 022C099905 V&Agrave; 022FIA6847, b&agrave; Cao Thị Thuỳ nhung k&yacute; tr&ecirc;n hợp đồng mở t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n số 022C007221 v&agrave; b&agrave; th&aacute;i Thu Trang k&yacute; tr&ecirc;n hợp đồng mở t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n số 022C044518.

Đồng thời, c&ocirc;ng ty cũng bị phạt 65 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi vi phạm quy định về chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ. C&ocirc;ng ty đ&atilde; thực hiện giải ng&acirc;n cho vay đối với c&aacute;c m&atilde; cổ phiếu kh&ocirc;ng nằm trong danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ tr&ecirc;n một số t&agrave;i khoản giao dịch.

Ng&agrave;y 16/10/2023, 17/10/2023 v&agrave; 12/3/2024, tr&ecirc;n t&agrave;i khoản 022C002996 đối với m&atilde; cổ phiếu FRT (CTCP B&aacute;n lẻ Kỹ thuật số FPT); ng&agrave;y 22/5/2023, tr&ecirc;n t&agrave;i khoản 022C009630 đối với m&atilde; cổ phiếu HBC (CTCP Tập đo&agrave;n X&acirc;y dựng Ho&agrave; B&igrave;nh);

Ng&agrave;y 07/11/2023, 09/11/2023, 17/4/2024 v&agrave; 23/4/2024, tr&ecirc;n t&agrave;i khoản 022C002065 đối với m&atilde; cổ phiếu VNE (Tổng CTCP X&acirc;y dựng điện Việt Nam); ng&agrave;y 15/4/2024, 17/4/2024 v&agrave; 19/4/2024, tr&ecirc;n t&agrave;i khoản 022C110710 đối với m&atilde; cổ phiếu HAG (CTCP Ho&agrave;ng Anh Gia Lai. Tổng số tiền m&agrave; Chứng kho&aacute;n ph&uacute; Hưng phải chịu phạt l&agrave; 130 triệu đồng.

Th&ocirc;ng tin tr&ecirc;n website, Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng được th&agrave;nh lập từ năm 2006 với cổ đ&ocirc;ng chiến lược l&agrave; CX Technology Đ&agrave;i Loan.&nbsp;

Địa chỉ c&ocirc;ng ty ở tầng 21, Ph&uacute; Mỹ Hưng Tower, 08 Ho&agrave;ng Văn Th&aacute;i, Phường T&acirc;n Ph&uacute;, Quận 7, Tp.Hồ Ch&iacute; Minh. Chủ tịch HĐQT C&ocirc;ng ty l&agrave; &ocirc;ng Albert Kwang-Chin Ting. &Ocirc;ng Albert đ&atilde; c&oacute; hơn 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực quản l&yacute; thị trường t&agrave;i ch&iacute;nh, nắm giữ nhiều chức vụ quản l&yacute; cao cấp tr&ecirc;n thị trường t&agrave;i ch&iacute;nh quốc tế.

&Ocirc;ng hiện tại l&agrave; Chủ tịch HĐQT của CX Technology, Đ&agrave;i Loan. Trước đ&acirc;y, &ocirc;ng cũng từng giữ chức Ph&oacute; Tổng Gi&aacute;m Đốc của Morgan Stanley v&agrave; Th&agrave;nh vi&ecirc;n Ban Gi&aacute;m đốc Mega Financial Holdings ở Đ&agrave;i Loan.

Hiện Chứng kho&aacute;n Ph&uacute; Hưng đang c&oacute; 350 c&aacute;n bộ, nh&acirc;n vi&ecirc;n, 7 chi nh&aacute;nh v&agrave; vốn điều lệ 1.500 tỷ đồng.

<a href="https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-phu-hung-bi-phat-130-trieu-dong-204240910154942627.htm">Link gốc</a>