Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong bị UBCKNN phạt 185 triệu đồng do kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố, c&ocirc;ng bố chậm v&agrave; kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o nhiều th&ocirc;ng tin theo quy định ph&aacute;p luật.

Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) vừa ban h&agrave;nh Quyết định số 311 ng&agrave;y 8/10/2025, xử phạt C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong (HoSE: <a class='symbol'>ORS</a>) tổng cộng 185 triệu đồng v&igrave; nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n, bao gồm kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin bắt buộc, c&ocirc;ng bố chậm v&agrave; kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o theo quy định.

Theo quyết định của Thanh tra UBCKNN, Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong bị phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020, do kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin đối với th&ocirc;ng tin phải c&ocirc;ng bố theo ph&aacute;p luật.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20251012/images/chung-khoan-tien-phong-thong-tin-ve-viec-nguyen-chu-tich-bi-khoi-to-20250710124536-17601648082891784783845.jpg" style="height:331px; width:600px">

Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong bị phạt 185 triệu đồng v&igrave; h&agrave;ng loạt vi phạm.

Cụ thể, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu năm 2022 đ&atilde; được kiểm to&aacute;n, vi phạm quy định về minh bạch v&agrave; sử dụng vốn huy động.

Ngo&agrave;i ra, c&ocirc;ng ty c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn đối với kết quả ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu m&atilde; ORSH2328001 v&agrave; B&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2024, l&agrave;m ảnh hưởng đến t&iacute;nh kịp thời v&agrave; đầy đủ của th&ocirc;ng tin tr&ecirc;n thị trường chứng kho&aacute;n.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong tiếp tục bị xử phạt 92,5 triệu đồng theo khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020 (được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021) do kh&ocirc;ng thực hiện đ&uacute;ng nghĩa vụ b&aacute;o c&aacute;o với cơ quan quản l&yacute;.

Cụ thể, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN về việc chấm dứt hợp đồng lao động với người c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n, một y&ecirc;u cầu bắt buộc nhằm đảm bảo gi&aacute;m s&aacute;t nh&acirc;n sự h&agrave;nh nghề trong ng&agrave;nh.&nbsp;

Ngo&agrave;i ra, c&ocirc;ng ty b&aacute;o c&aacute;o chậm h&agrave;ng loạt t&agrave;i liệu quan trọng, bao gồm B&aacute;o c&aacute;o thường ni&ecirc;n năm 2023, B&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2024 đ&atilde; được kiểm to&aacute;n, v&agrave; B&aacute;o c&aacute;o tỷ lệ an to&agrave;n t&agrave;i ch&iacute;nh tại ng&agrave;y 31/12/2024 đ&atilde; được kiểm to&aacute;n.

Tổng cộng, c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm n&oacute;i tr&ecirc;n khiến Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong phải chịu mức phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh 185 triệu đồng. Căn cứ ph&aacute;p l&yacute; được x&aacute;c định theo c&aacute;c quy định tại Nghị định số 156/2020 v&agrave; Nghị định số 128/2021 của Ch&iacute;nh phủ về xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n.

<a href="https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-tien-phong-bi-phat-185-trieu-dong-vi-hang-loat-vi-pham-204251011134212408.htm">Nguyễn Hồng Nhung-Link gốc</a>

Chứng khoán Tiên Phong bị UBCKNN phạt 185 triệu đồng do không công bố, công bố chậm và không báo cáo nhiều thông tin theo quy định pháp luật.


Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong bị UBCKNN phạt 185 triệu đồng do kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố, c&ocirc;ng bố chậm v&agrave; kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o nhiều th&ocirc;ng tin theo quy định ph&aacute;p luật.

Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) vừa ban h&agrave;nh Quyết định số 311 ng&agrave;y 8/10/2025, xử phạt C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong (HoSE: ORS) tổng cộng 185 triệu đồng v&igrave; nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n, bao gồm kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin bắt buộc, c&ocirc;ng bố chậm v&agrave; kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o theo quy định.

Theo quyết định của Thanh tra UBCKNN, Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong bị phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020, do kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin đối với th&ocirc;ng tin phải c&ocirc;ng bố theo ph&aacute;p luật.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20251012/images/chung-khoan-tien-phong-thong-tin-ve-viec-nguyen-chu-tich-bi-khoi-to-20250710124536-17601648082891784783845.jpg" style="height:331px; width:600px" />

Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong bị phạt 185 triệu đồng v&igrave; h&agrave;ng loạt vi phạm.

Cụ thể, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu năm 2022 đ&atilde; được kiểm to&aacute;n, vi phạm quy định về minh bạch v&agrave; sử dụng vốn huy động.

Ngo&agrave;i ra, c&ocirc;ng ty c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn đối với kết quả ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu m&atilde; ORSH2328001 v&agrave; B&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2024, l&agrave;m ảnh hưởng đến t&iacute;nh kịp thời v&agrave; đầy đủ của th&ocirc;ng tin tr&ecirc;n thị trường chứng kho&aacute;n.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong tiếp tục bị xử phạt 92,5 triệu đồng theo khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020 (được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021) do kh&ocirc;ng thực hiện đ&uacute;ng nghĩa vụ b&aacute;o c&aacute;o với cơ quan quản l&yacute;.

Cụ thể, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN về việc chấm dứt hợp đồng lao động với người c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n, một y&ecirc;u cầu bắt buộc nhằm đảm bảo gi&aacute;m s&aacute;t nh&acirc;n sự h&agrave;nh nghề trong ng&agrave;nh.&nbsp;

Ngo&agrave;i ra, c&ocirc;ng ty b&aacute;o c&aacute;o chậm h&agrave;ng loạt t&agrave;i liệu quan trọng, bao gồm B&aacute;o c&aacute;o thường ni&ecirc;n năm 2023, B&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2024 đ&atilde; được kiểm to&aacute;n, v&agrave; B&aacute;o c&aacute;o tỷ lệ an to&agrave;n t&agrave;i ch&iacute;nh tại ng&agrave;y 31/12/2024 đ&atilde; được kiểm to&aacute;n.

Tổng cộng, c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm n&oacute;i tr&ecirc;n khiến Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong phải chịu mức phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh 185 triệu đồng. Căn cứ ph&aacute;p l&yacute; được x&aacute;c định theo c&aacute;c quy định tại Nghị định số 156/2020 v&agrave; Nghị định số 128/2021 của Ch&iacute;nh phủ về xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n.

<a href="https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-tien-phong-bi-phat-185-trieu-dong-vi-hang-loat-vi-pham-204251011134212408.htm">Nguyễn Hồng Nhung-Link gốc</a>