Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước vừa ban h&agrave;nh quyết định xử phạt C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n Pinetree v&igrave; nhiều lỗi vi phạm. Nhiều c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n kh&aacute;c như Vietcap, <a class='symbol'>DSC</a>, APS, Ti&ecirc;n Phong cũng bị Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam (VNX) nhắc nhở, khiển tr&aacute;ch.

Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước vừa ban h&agrave;nh quyết định xử phạt C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n Pinetree 190 triệu đồng. C&ocirc;ng ty n&agrave;y bị xử phạt 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch k&yacute; quỹ, thực hiện cho vay mới đối với c&aacute;c chứng kho&aacute;n kh&ocirc;ng c&ograve;n nằm trong danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ, v&agrave; t&iacute;nh chứng kho&aacute;n n&agrave;y l&agrave;m t&agrave;i sản thực c&oacute; của kh&aacute;ch h&agrave;ng tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ.

Chứng kho&aacute;n Pinetree c&ograve;n bị phạt 65 triệu đồng do c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định ph&aacute;p luật.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20241012/images/co20231018153228-251.jpg" style="height:324px; width:555px">

Nhiều c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n như Vietcap, <a class='symbol'>DSC</a>, APS, Ti&ecirc;n Phong bị VNX nhắc nhở, khiển tr&aacute;ch.

B&ecirc;n cạnh quyết định xử phạt, VNX nhắc nhở, khiển tr&aacute;ch nhiều c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n như Vietcap, <a class='symbol'>DSC</a> , APS, Ti&ecirc;n Phong. Trong đ&oacute;, C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n Vietcap bị kiển tr&aacute;ch do trong phi&ecirc;n giao dịch 30/9 ph&aacute;t sinh 458 lần lỗi &ldquo;70004&rdquo; (th&agrave;nh vi&ecirc;n gửi c&aacute;c th&ocirc;ng tin kết nối, truy cập kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c, truy cập nhiều lần li&ecirc;n tục/ vượt qu&aacute; giới hạn c&aacute;c th&ocirc;ng tin về tham số hệ thống được định nghĩa trong hệ thống của Sở Giao dịch Chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội).

C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n ch&acirc;u &Aacute; - Th&aacute;i B&igrave;nh Dương (APS) bị kiển tr&aacute;ch v&igrave; trong phi&ecirc;n 2/10 ph&aacute;t sinh 443 lần lỗi &ldquo;70004&rdquo;, v&agrave; 37 lần lỗi &ldquo;Tag 35 = 2&rdquo; (th&agrave;nh vi&ecirc;n gửi nhiều th&ocirc;ng điệp resend li&ecirc;n tiếp - v&ograve;ng lặp trong khi đường truyền ổn định)

VNX nhắc nhở C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> do c&aacute;c vi phạm: m&aacute;y chủ giao dịch trực tuyến của c&ocirc;ng ty đang chạy tr&ecirc;n hệ điều h&agrave;nh kh&ocirc;ng c&ograve;n được cung cấp, cập nhật c&aacute;c bản v&aacute; lỗi; chậm b&aacute;o c&aacute;o VNX về việc thay đổi c&aacute;c quy tr&igrave;nh nghiệp vụ v&agrave; t&agrave;i liệu phục vụ giao dịch.

Cũng v&igrave; chậm b&aacute;o c&aacute;o VNX việc thay đổi c&aacute;c quy tr&igrave;nh nghiệp vụ v&agrave; t&agrave;i liệu phục vụ giao dịch, C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong (TPS) bị nhắc nhở.

TPS chậm b&aacute;o c&aacute;o việc thay đổi quy tr&igrave;nh tiếp nhận v&agrave; xử l&yacute; lệnh giao dịch chứng kho&aacute;n của kh&aacute;ch h&agrave;ng; quy tr&igrave;nh sửa lỗi giao dịch đối với chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết, đăng k&yacute; giao dịch; quy tr&igrave;nh mở, đ&oacute;ng v&agrave; thay đổi th&ocirc;ng tin t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n; quy tr&igrave;nh đối chiếu số dư v&agrave; quản l&yacute; tiền gửi của nh&agrave; đầu tư tại ng&acirc;n h&agrave;ng thương mại; quy tr&igrave;nh đầu tư chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết, đăng k&yacute; giao dịch.

Việt Linh

<a href="https://tienphong.vn/nhieu-cong-ty-chung-khoan-bi-nhac-nho-xu-phat-post1681688.tpo">Link gốc</a>

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Pinetree vì nhiều lỗi vi phạm. Nhiều công ty chứng khoán khác như Vietcap, DSC, APS, Tiên Phong cũng bị Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) nhắc nhở, khiển trách.


Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước vừa ban h&agrave;nh quyết định xử phạt C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n Pinetree v&igrave; nhiều lỗi vi phạm. Nhiều c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n kh&aacute;c như Vietcap, DSC, APS, Ti&ecirc;n Phong cũng bị Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam (VNX) nhắc nhở, khiển tr&aacute;ch.

Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước vừa ban h&agrave;nh quyết định xử phạt C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n Pinetree 190 triệu đồng. C&ocirc;ng ty n&agrave;y bị xử phạt 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch k&yacute; quỹ, thực hiện cho vay mới đối với c&aacute;c chứng kho&aacute;n kh&ocirc;ng c&ograve;n nằm trong danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ, v&agrave; t&iacute;nh chứng kho&aacute;n n&agrave;y l&agrave;m t&agrave;i sản thực c&oacute; của kh&aacute;ch h&agrave;ng tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ.

Chứng kho&aacute;n Pinetree c&ograve;n bị phạt 65 triệu đồng do c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định ph&aacute;p luật.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20241012/images/co20231018153228-251.jpg" style="height:324px; width:555px" />

Nhiều c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n như Vietcap, DSC, APS, Ti&ecirc;n Phong bị VNX nhắc nhở, khiển tr&aacute;ch.

B&ecirc;n cạnh quyết định xử phạt, VNX nhắc nhở, khiển tr&aacute;ch nhiều c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n như Vietcap, DSC , APS, Ti&ecirc;n Phong. Trong đ&oacute;, C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n Vietcap bị kiển tr&aacute;ch do trong phi&ecirc;n giao dịch 30/9 ph&aacute;t sinh 458 lần lỗi &ldquo;70004&rdquo; (th&agrave;nh vi&ecirc;n gửi c&aacute;c th&ocirc;ng tin kết nối, truy cập kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c, truy cập nhiều lần li&ecirc;n tục/ vượt qu&aacute; giới hạn c&aacute;c th&ocirc;ng tin về tham số hệ thống được định nghĩa trong hệ thống của Sở Giao dịch Chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội).

C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n ch&acirc;u &Aacute; - Th&aacute;i B&igrave;nh Dương (APS) bị kiển tr&aacute;ch v&igrave; trong phi&ecirc;n 2/10 ph&aacute;t sinh 443 lần lỗi &ldquo;70004&rdquo;, v&agrave; 37 lần lỗi &ldquo;Tag 35 = 2&rdquo; (th&agrave;nh vi&ecirc;n gửi nhiều th&ocirc;ng điệp resend li&ecirc;n tiếp - v&ograve;ng lặp trong khi đường truyền ổn định)

VNX nhắc nhở C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n DSC do c&aacute;c vi phạm: m&aacute;y chủ giao dịch trực tuyến của c&ocirc;ng ty đang chạy tr&ecirc;n hệ điều h&agrave;nh kh&ocirc;ng c&ograve;n được cung cấp, cập nhật c&aacute;c bản v&aacute; lỗi; chậm b&aacute;o c&aacute;o VNX về việc thay đổi c&aacute;c quy tr&igrave;nh nghiệp vụ v&agrave; t&agrave;i liệu phục vụ giao dịch.

Cũng v&igrave; chậm b&aacute;o c&aacute;o VNX việc thay đổi c&aacute;c quy tr&igrave;nh nghiệp vụ v&agrave; t&agrave;i liệu phục vụ giao dịch, C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong (TPS) bị nhắc nhở.

TPS chậm b&aacute;o c&aacute;o việc thay đổi quy tr&igrave;nh tiếp nhận v&agrave; xử l&yacute; lệnh giao dịch chứng kho&aacute;n của kh&aacute;ch h&agrave;ng; quy tr&igrave;nh sửa lỗi giao dịch đối với chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết, đăng k&yacute; giao dịch; quy tr&igrave;nh mở, đ&oacute;ng v&agrave; thay đổi th&ocirc;ng tin t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n; quy tr&igrave;nh đối chiếu số dư v&agrave; quản l&yacute; tiền gửi của nh&agrave; đầu tư tại ng&acirc;n h&agrave;ng thương mại; quy tr&igrave;nh đầu tư chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết, đăng k&yacute; giao dịch.

Việt Linh

<a href="https://tienphong.vn/nhieu-cong-ty-chung-khoan-bi-nhac-nho-xu-phat-post1681688.tpo">Link gốc</a>