Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước vừa ban h&agrave;nh quyết định xử phạt h&agrave;ng loạt c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n v&igrave; nhiều lỗi vi phạm. B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, kh&ocirc;ng &iacute;t c&ocirc;ng ty cũng bị Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam nhắc nhở, khiển tr&aacute;ch.

	Mới nhất, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) đ&atilde; ban h&agrave;nh Quyết định về việc xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n (TTCK) đối với CTCP Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>FPT</a> (FPTS, m&atilde;: <a class='symbol'>FTS</a>).

	<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20241014/images/-9246-1728863152_1200x0.jpg" style="width: 600px; height: 400px;">

	UBCKNN xử phạt h&agrave;ng loạt c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n.

	FPTS bị phạt tiền 85 triệu do kh&ocirc;ng đảm bảo cơ cấu nh&acirc;n sự đ&aacute;p ứng điều kiện. Cụ thể, b&agrave; Trần Thu H&agrave; - th&agrave;nh vi&ecirc;n bộ phận kiểm to&aacute;n nội bộ kh&ocirc;ng c&oacute; chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n Những vấn đề cơ bản về chứng kho&aacute;n v&agrave; TTCK hoặc Chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n, v&agrave; chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n Ph&aacute;p luật về chứng kho&aacute;n v&agrave; TTCK.

	FPTS cũng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o đối với th&ocirc;ng tin phải b&aacute;o c&aacute;o theo quy định ph&aacute;p luật: Chứng kho&aacute;n FPTS đ&atilde; kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN về hoạt động kinh doanh th&aacute;ng 9 năm 2023, qu&yacute; II năm 2024, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh.

	Tổng số tiền phạt đối với FPTS l&agrave; 177,5 triệu đồng.

	UBCKNN cũng vừa ban h&agrave;nh quyết định xử phạt CTCP Chứng kho&aacute;n Pinetree 190 triệu đồng. C&ocirc;ng ty n&agrave;y bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch k&yacute; quỹ, thực hiện cho vay mới đối với c&aacute;c chứng kho&aacute;n kh&ocirc;ng c&ograve;n nằm trong danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ, v&agrave; t&iacute;nh chứng kho&aacute;n n&agrave;y l&agrave;m t&agrave;i sản thực c&oacute; của kh&aacute;ch h&agrave;ng tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ.

	Chứng kho&aacute;n Pinetree c&ograve;n bị phạt 65 triệu đồng do c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định ph&aacute;p luật.

	B&ecirc;n cạnh quyết định xử phạt, Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam (<a class='symbol'>VNX</a>) nhắc nhở, khiển tr&aacute;ch nhiều c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n như Vietcap, <a class='symbol'>DSC</a> , <a class='symbol'>APS</a>, Ti&ecirc;n Phong. Trong đ&oacute;, CTCP Chứng kho&aacute;n Vietcap bị khiển tr&aacute;ch do trong phi&ecirc;n giao dịch 30/9 ph&aacute;t sinh 458 lần lỗi &ldquo;70004&rdquo; (th&agrave;nh vi&ecirc;n gửi c&aacute;c th&ocirc;ng tin kết nối, truy cập kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c, truy cập nhiều lần li&ecirc;n tục/ vượt qu&aacute; giới hạn c&aacute;c th&ocirc;ng tin về tham số hệ thống được định nghĩa trong hệ thống của Sở Giao dịch Chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội).

	CTCP Chứng kho&aacute;n ch&acirc;u &Aacute; - Th&aacute;i B&igrave;nh Dương (<a class='symbol'>APS</a>) bị khiển tr&aacute;ch v&igrave; trong phi&ecirc;n 2/10 ph&aacute;t sinh 443 lần lỗi &ldquo;70004&rdquo;, v&agrave; 37 lần lỗi &ldquo;Tag 35 = 2&rdquo; (th&agrave;nh vi&ecirc;n gửi nhiều th&ocirc;ng điệp resend li&ecirc;n tiếp - v&ograve;ng lặp trong khi đường truyền ổn định)

	<a class='symbol'>VNX</a> nhắc nhở CTCP Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> do c&aacute;c vi phạm: m&aacute;y chủ giao dịch trực tuyến của c&ocirc;ng ty đang chạy tr&ecirc;n hệ điều h&agrave;nh kh&ocirc;ng c&ograve;n được cung cấp, cập nhật c&aacute;c bản v&aacute; lỗi; chậm b&aacute;o c&aacute;o <a class='symbol'>VNX</a> về việc thay đổi c&aacute;c quy tr&igrave;nh nghiệp vụ v&agrave; t&agrave;i liệu phục vụ giao dịch.

	Cũng v&igrave; chậm b&aacute;o c&aacute;o <a class='symbol'>VNX</a> việc thay đổi c&aacute;c quy tr&igrave;nh nghiệp vụ v&agrave; t&agrave;i liệu phục vụ giao dịch, CTCP Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong (TPS) bị nhắc nhở.

	TPS chậm b&aacute;o c&aacute;o việc thay đổi quy tr&igrave;nh tiếp nhận v&agrave; xử l&yacute; lệnh giao dịch chứng kho&aacute;n của kh&aacute;ch h&agrave;ng; quy tr&igrave;nh sửa lỗi giao dịch đối với chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết, đăng k&yacute; giao dịch; quy tr&igrave;nh mở, đ&oacute;ng v&agrave; thay đổi th&ocirc;ng tin t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n; quy tr&igrave;nh đối chiếu số dư v&agrave; quản l&yacute; tiền gửi của nh&agrave; đầu tư tại ng&acirc;n h&agrave;ng thương mại; quy tr&igrave;nh đầu tư chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết, đăng k&yacute; giao dịch.

	<a href="https://vnbusiness.vn/24h/loat-cong-ty-chung-khoan-nhan-trat-phat-va-bi-nhac-nho-1102995.html">Ch&acirc;u Anh-Link gốc</a>

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hàng loạt công ty chứng khoán vì nhiều lỗi vi phạm. Bên cạnh đó, không ít công ty cũng bị Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam nhắc nhở, khiển trách.


Thị trường

Thời báo kinh doanh

Loạt công ty chứng khoán nhận 'trát' phạt và bị nhắc nhở

Trần Phương Nam