Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước vừa ban h&agrave;nh quyết định xử phạt h&agrave;ng loạt c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n v&igrave; nhiều lỗi vi phạm. B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, kh&ocirc;ng &iacute;t c&ocirc;ng ty cũng bị Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam nhắc nhở, khiển tr&aacute;ch.

	Mới nhất, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) đ&atilde; ban h&agrave;nh Quyết định về việc xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n (TTCK) đối với CTCP Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>FPT</a> (FPTS, m&atilde;: <a class='symbol'>FTS</a>).

	<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20241014/images/-9246-1728863152_1200x0.jpg" style="width: 600px; height: 400px;">

	UBCKNN xử phạt h&agrave;ng loạt c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n.

	FPTS bị phạt tiền 85 triệu do kh&ocirc;ng đảm bảo cơ cấu nh&acirc;n sự đ&aacute;p ứng điều kiện. Cụ thể, b&agrave; Trần Thu H&agrave; - th&agrave;nh vi&ecirc;n bộ phận kiểm to&aacute;n nội bộ kh&ocirc;ng c&oacute; chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n Những vấn đề cơ bản về chứng kho&aacute;n v&agrave; TTCK hoặc Chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n, v&agrave; chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n Ph&aacute;p luật về chứng kho&aacute;n v&agrave; TTCK.

	FPTS cũng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o đối với th&ocirc;ng tin phải b&aacute;o c&aacute;o theo quy định ph&aacute;p luật: Chứng kho&aacute;n FPTS đ&atilde; kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN về hoạt động kinh doanh th&aacute;ng 9 năm 2023, qu&yacute; II năm 2024, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh.

	Tổng số tiền phạt đối với FPTS l&agrave; 177,5 triệu đồng.

	UBCKNN cũng vừa ban h&agrave;nh quyết định xử phạt CTCP Chứng kho&aacute;n Pinetree 190 triệu đồng. C&ocirc;ng ty n&agrave;y bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch k&yacute; quỹ, thực hiện cho vay mới đối với c&aacute;c chứng kho&aacute;n kh&ocirc;ng c&ograve;n nằm trong danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ, v&agrave; t&iacute;nh chứng kho&aacute;n n&agrave;y l&agrave;m t&agrave;i sản thực c&oacute; của kh&aacute;ch h&agrave;ng tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ.

	Chứng kho&aacute;n Pinetree c&ograve;n bị phạt 65 triệu đồng do c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định ph&aacute;p luật.

	B&ecirc;n cạnh quyết định xử phạt, Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam (<a class='symbol'>VNX</a>) nhắc nhở, khiển tr&aacute;ch nhiều c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n như Vietcap, <a class='symbol'>DSC</a> , <a class='symbol'>APS</a>, Ti&ecirc;n Phong. Trong đ&oacute;, CTCP Chứng kho&aacute;n Vietcap bị khiển tr&aacute;ch do trong phi&ecirc;n giao dịch 30/9 ph&aacute;t sinh 458 lần lỗi &ldquo;70004&rdquo; (th&agrave;nh vi&ecirc;n gửi c&aacute;c th&ocirc;ng tin kết nối, truy cập kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c, truy cập nhiều lần li&ecirc;n tục/ vượt qu&aacute; giới hạn c&aacute;c th&ocirc;ng tin về tham số hệ thống được định nghĩa trong hệ thống của Sở Giao dịch Chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội).

	CTCP Chứng kho&aacute;n ch&acirc;u &Aacute; - Th&aacute;i B&igrave;nh Dương (<a class='symbol'>APS</a>) bị khiển tr&aacute;ch v&igrave; trong phi&ecirc;n 2/10 ph&aacute;t sinh 443 lần lỗi &ldquo;70004&rdquo;, v&agrave; 37 lần lỗi &ldquo;Tag 35 = 2&rdquo; (th&agrave;nh vi&ecirc;n gửi nhiều th&ocirc;ng điệp resend li&ecirc;n tiếp - v&ograve;ng lặp trong khi đường truyền ổn định)

	<a class='symbol'>VNX</a> nhắc nhở CTCP Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> do c&aacute;c vi phạm: m&aacute;y chủ giao dịch trực tuyến của c&ocirc;ng ty đang chạy tr&ecirc;n hệ điều h&agrave;nh kh&ocirc;ng c&ograve;n được cung cấp, cập nhật c&aacute;c bản v&aacute; lỗi; chậm b&aacute;o c&aacute;o <a class='symbol'>VNX</a> về việc thay đổi c&aacute;c quy tr&igrave;nh nghiệp vụ v&agrave; t&agrave;i liệu phục vụ giao dịch.

	Cũng v&igrave; chậm b&aacute;o c&aacute;o <a class='symbol'>VNX</a> việc thay đổi c&aacute;c quy tr&igrave;nh nghiệp vụ v&agrave; t&agrave;i liệu phục vụ giao dịch, CTCP Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong (TPS) bị nhắc nhở.

	TPS chậm b&aacute;o c&aacute;o việc thay đổi quy tr&igrave;nh tiếp nhận v&agrave; xử l&yacute; lệnh giao dịch chứng kho&aacute;n của kh&aacute;ch h&agrave;ng; quy tr&igrave;nh sửa lỗi giao dịch đối với chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết, đăng k&yacute; giao dịch; quy tr&igrave;nh mở, đ&oacute;ng v&agrave; thay đổi th&ocirc;ng tin t&agrave;i khoản chứng kho&aacute;n; quy tr&igrave;nh đối chiếu số dư v&agrave; quản l&yacute; tiền gửi của nh&agrave; đầu tư tại ng&acirc;n h&agrave;ng thương mại; quy tr&igrave;nh đầu tư chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết, đăng k&yacute; giao dịch.

	<a href="https://vnbusiness.vn/24h/loat-cong-ty-chung-khoan-nhan-trat-phat-va-bi-nhac-nho-1102995.html">Ch&acirc;u Anh-Link gốc</a>

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hàng loạt công ty chứng khoán vì nhiều lỗi vi phạm. Bên cạnh đó, không ít công ty cũng bị Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam nhắc nhở, khiển trách.


Thị trường

Thời báo kinh doanh

Loạt công ty chứng khoán nhận 'trát' phạt và bị nhắc nhở

Trần Phương Nam

Như cc mất uy t&#237;n trong lẫn ngo&#224;i nước  lắm 10 năm nữa chưa được n&#226;ng h&#225;ng kkk

Như cc mất uy tín trong lẫn ngoài nước  lắm 10 năm nữa chưa được nâng háng kkk

Iris 

T&#243;m tắt nội dung:
- **FPTS** (CTCP Chứng kho&#225;n FPT) bị **Ủy ban Chứng kho&#225;n Nh&#224; nước (UBCKNN)** xử phạt tổng cộng **177,5 triệu đồng** với c&#225;c lỗi vi phạm về cơ cấu nh&#226;n sự v&#224; kh&#244;ng b&#225;o c&#225;o th&#244;ng tin đ&#250;ng quy định.
- **CTCP Chứng kho&#225;n Pinetree** bị phạt **190 triệu đồng** v&#236; vi phạm quy định về giao dịch k&#253; quỹ v&#224; c&#244;ng bố th&#244;ng tin kh&#244;ng đ&#250;ng hạn.
- **Sở Giao dịch Chứng kho&#225;n Việt Nam (VNX)** nhắc nhở v&#224; khiển tr&#225;ch nhiều c&#244;ng ty chứng kho&#225;n như **Vietcap**, **DSC**, **APS**, v&#224; **Ti&#234;n Phong** với c&#225;c lỗi li&#234;n quan đến kết nối hệ thống v&#224; quy tr&#236;nh b&#225;o c&#225;o.

Những vi phạm n&#224;y phản &#225;nh sự thiếu tu&#226;n thủ quy định v&#224; quản l&#253; kh&#244;ng chặt chẽ trong lĩnh vực chứng kho&#225;n, g&#226;y t&#225;c động đến uy t&#237;n v&#224; hiệu quả hoạt động của c&#225;c c&#244;ng ty li&#234;n quan.

============
K&#234;nh đầu tư mới, được bộ C&#244;ng Thương cấp ph&#233;p 2018; BIDV trung gian thanh to&#225;n; Sở GDHH VN - MXV vận h&#224;nh, gi&#225;m s&#225;t.

Năng lượng - N&#244;ng sản - Nguy&#234;n liệu c&#244;ng nghiệp - Kim loại 
=&gt;c&#225;c sản phẩm quan trọng cho c&#244;ng nghiệp sản xuất, chăn nu&#244;i, h&#224;ng ti&#234;u d&#249;ng v&#224; thực phẩm đều đ&#227; được giao dịch th&#244;ng qua Sở giao dịch h&#224;ng h&#243;a VN - MXV. 

-&gt; Giao dịch T0 phản ứng nhanh với diễn biến của thị trường, tho&#225;t vị thế ngay khi vừa mở. 
-&gt; Giao dịch h&#224;ng h&#243;a 2 chiều, kiếm lợi nhuận cả ở chiều mua v&#224; chiều b&#225;n. Hoạt động 23/5
-&gt; Kĩ quỹ thấp, miễn ph&#237; qua đ&#234;m v&#224; l&#227;i margin 
-&gt; Đặc biệt miễn thuế thu nhập cho nh&#224; đầu tư c&#225; nh&#226;n. 

Anh chị nh&#224; đầu tư quan t&#226;m nhắn tin lại, em sẽ hỗ trợ t&#236;m hiểu th&#234;m nh&#233;.

Tóm tắt nội dung:
- **FPTS** (CTCP Chứng khoán FPT) bị **Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN)** xử phạt tổng cộng **177,5 triệu đồng** với các lỗi vi phạm về cơ cấu nhân sự và không báo cáo thông tin đúng quy định.
- **CTCP Chứng khoán Pinetree** bị phạt **190 triệu đồng** vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ và công bố thông tin không đúng hạn.
- **Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX)** nhắc nhở và khiển trách nhiều công ty chứng khoán như **Vietcap**, **DSC**, **APS**, và **Tiên Phong** với các lỗi liên quan đến kết nối hệ thống và quy trình báo cáo.

Những vi phạm này phản ánh sự thiếu tuân thủ quy định và quản lý không chặt chẽ trong lĩnh vực chứng khoán, gây tác động đến uy tín và hiệu quả hoạt động của các công ty liên quan.

============
Kênh đầu tư mới, được bộ Công Thương cấp phép 2018; BIDV trung gian thanh toán; Sở GDHH VN - MXV vận hành, giám sát.

Năng lượng - Nông sản - Nguyên liệu công nghiệp - Kim loại 
=>các sản phẩm quan trọng cho công nghiệp sản xuất, chăn nuôi, hàng tiêu dùng và thực phẩm đều đã được giao dịch thông qua Sở giao dịch hàng hóa VN - MXV. 

-> Giao dịch T0 phản ứng nhanh với diễn biến của thị trường, thoát vị thế ngay khi vừa mở. 
-> Giao dịch hàng hóa 2 chiều, kiếm lợi nhuận cả ở chiều mua và chiều bán. Hoạt động 23/5
-> Kĩ quỹ thấp, miễn phí qua đêm và lãi margin 
-> Đặc biệt miễn thuế thu nhập cho nhà đầu tư cá nhân. 

Anh chị nhà đầu tư quan tâm nhắn tin lại, em sẽ hỗ trợ tìm hiểu thêm nhé.

Trường Trần - MXV

Katty

Thế Anh

Tung Lu

V&#227;i Lồ.n thật, chộp giật thế n&#224;y m&#224; đ&#242;i n&#226;ng hạng &#128580; 

Vãi Lồ.n thật, chộp giật thế này mà đòi nâng hạng 🙄 