Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) mới đ&acirc;y ban h&agrave;nh quyết định xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh 200 triệu đồng với b&agrave; Trần Thị Thu (phường Tr&uacute;c Bạch, quận Ba Đ&igrave;nh, H&agrave; Nội).

Theo đ&oacute;, b&agrave; Thu bị phạt tiền 137.500.000 đồng đối với h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng đăng k&yacute; ch&agrave;o mua c&ocirc;ng khai theo quy định ph&aacute;p luật.

Ng&agrave;y 5/11/2021, b&agrave; Trần Thị Thu mua 25.200 cổ phiếu <a class='symbol'>TTZ</a> của C&ocirc;ng ty cổ phần Đầu tư X&acirc;y dựng v&agrave; C&ocirc;ng nghệ Tiến Trung dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu c&oacute; quyền biểu quyết của c&ocirc;ng ty m&agrave; b&agrave; Thu v&agrave; chồng l&agrave; &ocirc;ng Huỳnh Văn Quảng sở hữu l&ecirc;n 1.912.600 cổ phiếu <a class='symbol'>TTZ</a>, chiếm tỷ lệ 25,26%.

Ng&agrave;y 15/3/2022, b&agrave; Thu đ&atilde; mua 17.400 cổ phiếu <a class='symbol'>TTZ</a> dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của b&agrave; Thu v&agrave; người c&oacute; li&ecirc;n quan (chồng l&agrave; &ocirc;ng Huỳnh Văn Quảng) l&agrave; 1.901.700 cổ phiếu <a class='symbol'>TTZ</a>, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần c&oacute; quyền biểu quyết của <a class='symbol'>TTZ</a>.

Tuy nhi&ecirc;n, những lần n&agrave;y b&agrave; Thu kh&ocirc;ng đăng k&yacute; ch&agrave;o mua c&ocirc;ng khai với UBCKNN.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20240826/images/xu-phat.jpeg" style="height:360px; width:600px">

Ảnh minh họa

Ngo&agrave;i ra, b&agrave; Thu bị phạt tiền 30.000.000 đồng đối với h&agrave;nh vi b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở l&ecirc;n số cổ phiếu c&oacute; quyền biểu quyết của một c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng theo quy định. Cụ thể, ng&agrave;y 21/5/2021, b&agrave; Thu mua 54.900 cổ phiếu <a class='symbol'>TTZ</a> dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cổ phiếu (tương ứng với 4,82%) l&ecirc;n 420.100 cổ phiếu (tương ứng với 5,55%), trở th&agrave;nh cổ đ&ocirc;ng lớn của <a class='symbol'>TTZ</a>. Nhưng đến ng&agrave;y 18/6/2021, Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội mới nhận được b&aacute;o c&aacute;o trở th&agrave;nh cổ đ&ocirc;ng lớn của b&agrave; Thu.

UBCKNN cũng phạt tiền 32.500.000 đồng đối với h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o khi c&oacute; thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua c&aacute;c ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu c&oacute; quyền biểu quyết theo quy định. Nguy&ecirc;n nh&acirc;n l&agrave; trong thời gian từ ng&agrave;y 25/5/2021 đến ng&agrave;y 4/11/2022, b&agrave; Thu đ&atilde; li&ecirc;n tục mua b&aacute;n cổ phiếu <a class='symbol'>TTZ</a> l&agrave;m thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o, b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội.

Tổng số tiền phạt đối với b&agrave; Thu l&agrave; 200.000.000 đồng.

Đồng thời, b&agrave; Thu bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc th&ocirc;ng qua đại diện được ủy quyền tr&ecirc;n số cổ phần c&oacute; được từ h&agrave;nh vi vi phạm.

Buộc phải b&aacute;n cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải ch&agrave;o mua c&ocirc;ng khai trong thời hạn tối đa 6 th&aacute;ng kể từ ng&agrave;y quyết định &aacute;p dụng biện ph&aacute;p n&agrave;y c&oacute; hiệu lực thi h&agrave;nh.

Quyết định của UBCKNN c&oacute; hiệu lực kể từ ng&agrave;y k&yacute; l&agrave; 21/8.

<a href="https://vtcnews.vn/lien-tiep-vi-pham-giao-dich-chung-khoan-mot-nha-dau-tu-bi-phat-200-trieu-dong-ar889517.html">Minh Đức-Link gốc</a>

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây ban hành quyết định xử phạt hành chính 200 triệu đồng với bà Trần Thị Thu (phường Trúc Bạch, quận Ba Đình, Hà Nội).

Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) mới đ&acirc;y ban h&agrave;nh quyết định xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh 200 triệu đồng với b&agrave; Trần Thị Thu (phường Tr&uacute;c Bạch, quận Ba Đ&igrave;nh, H&agrave; Nội).

Theo đ&oacute;, b&agrave; Thu bị phạt tiền 137.500.000 đồng đối với h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng đăng k&yacute; ch&agrave;o mua c&ocirc;ng khai theo quy định ph&aacute;p luật.

Ng&agrave;y 5/11/2021, b&agrave; Trần Thị Thu mua 25.200 cổ phiếu TTZ của C&ocirc;ng ty cổ phần Đầu tư X&acirc;y dựng v&agrave; C&ocirc;ng nghệ Tiến Trung dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu c&oacute; quyền biểu quyết của c&ocirc;ng ty m&agrave; b&agrave; Thu v&agrave; chồng l&agrave; &ocirc;ng Huỳnh Văn Quảng sở hữu l&ecirc;n 1.912.600 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,26%.

Ng&agrave;y 15/3/2022, b&agrave; Thu đ&atilde; mua 17.400 cổ phiếu TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của b&agrave; Thu v&agrave; người c&oacute; li&ecirc;n quan (chồng l&agrave; &ocirc;ng Huỳnh Văn Quảng) l&agrave; 1.901.700 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần c&oacute; quyền biểu quyết của TTZ.

Tuy nhi&ecirc;n, những lần n&agrave;y b&agrave; Thu kh&ocirc;ng đăng k&yacute; ch&agrave;o mua c&ocirc;ng khai với UBCKNN.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20240826/images/xu-phat.jpeg" style="height:360px; width:600px" />

Ảnh minh họa

Ngo&agrave;i ra, b&agrave; Thu bị phạt tiền 30.000.000 đồng đối với h&agrave;nh vi b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở l&ecirc;n số cổ phiếu c&oacute; quyền biểu quyết của một c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng theo quy định. Cụ thể, ng&agrave;y 21/5/2021, b&agrave; Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cổ phiếu (tương ứng với 4,82%) l&ecirc;n 420.100 cổ phiếu (tương ứng với 5,55%), trở th&agrave;nh cổ đ&ocirc;ng lớn của TTZ. Nhưng đến ng&agrave;y 18/6/2021, Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội mới nhận được b&aacute;o c&aacute;o trở th&agrave;nh cổ đ&ocirc;ng lớn của b&agrave; Thu.

UBCKNN cũng phạt tiền 32.500.000 đồng đối với h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o khi c&oacute; thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua c&aacute;c ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu c&oacute; quyền biểu quyết theo quy định. Nguy&ecirc;n nh&acirc;n l&agrave; trong thời gian từ ng&agrave;y 25/5/2021 đến ng&agrave;y 4/11/2022, b&agrave; Thu đ&atilde; li&ecirc;n tục mua b&aacute;n cổ phiếu TTZ l&agrave;m thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o, b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội.

Tổng số tiền phạt đối với b&agrave; Thu l&agrave; 200.000.000 đồng.

Đồng thời, b&agrave; Thu bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc th&ocirc;ng qua đại diện được ủy quyền tr&ecirc;n số cổ phần c&oacute; được từ h&agrave;nh vi vi phạm.

Buộc phải b&aacute;n cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải ch&agrave;o mua c&ocirc;ng khai trong thời hạn tối đa 6 th&aacute;ng kể từ ng&agrave;y quyết định &aacute;p dụng biện ph&aacute;p n&agrave;y c&oacute; hiệu lực thi h&agrave;nh.

Quyết định của UBCKNN c&oacute; hiệu lực kể từ ng&agrave;y k&yacute; l&agrave; 21/8.

<a href="https://vtcnews.vn/lien-tiep-vi-pham-giao-dich-chung-khoan-mot-nha-dau-tu-bi-phat-200-trieu-dong-ar889517.html">Minh Đức-Link gốc</a>