Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước vừa ban h&agrave;nh Quyết định số 42/QĐ-XPHC xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh đối với CTCP Quản l&yacute; quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam với mức tiền phạt 137,5 triệu đồng do kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o về việc dự kiến giao dịch.

	Trước đ&oacute;, Quỹ đầu tư chứng kho&aacute;n năng động DC (Quỹ DC) thuộc quản l&yacute; của CTCP Quản l&yacute; quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (C&ocirc;ng ty QLQ Dragon Capital), l&agrave; tổ chức li&ecirc;n quan với &ocirc;ng Lưu Đức Kh&aacute;nh - Chủ tịch Ban đại diện Quỹ DC đồng thời l&agrave; Ph&oacute; Chủ tịch Hội đồng quản trị Ng&acirc;n h&agrave;ng Thương mại cổ phần Ph&aacute;t triển Th&agrave;nh phố Hồ Ch&iacute; Minh (HDBank, m&atilde;: <a class='symbol'>HDB</a>).

	<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250315/images/-7447-1741996495_1200x0.jpg" style="width: 600px; height: 375px;">

	Dragon Capital bị phạt gần 140 triệu đồng.

	Theo quy định tại khoản 4 Điều 6 Th&ocirc;ng tư số 96/2020/TT-BTC, C&ocirc;ng ty QLQ Dragon Capital thực hiện nghĩa vụ c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin thay cho Quỹ DC.

	Tuy nhi&ecirc;n, C&ocirc;ng ty Quản l&yacute; quỹ Dragon Capital đ&atilde; kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o về việc dự kiến giao dịch đối với c&aacute;c giao dịch sau của Quỹ DC:

	Ng&agrave;y 14/10/2021, Quỹ DC mua 200.000 cổ phiếu <a class='symbol'>HDB</a>. Ng&agrave;y 26/10/2021, Quỹ DC mua 100.000 cổ phiếu <a class='symbol'>HDB</a>.

	Th&aacute;ng 11/2021, Quỹ DC đ&atilde; giao dịch 450.000 cổ phiếu <a class='symbol'>HDB</a>, tương ứng 4.500.000.000 đồng mệnh gi&aacute;; trong đ&oacute;, mua 300.000 cổ phiếu v&agrave; b&aacute;n 150.000 cổ phiếu.

	Ng&agrave;y 2/12/2021, Quỹ DC mua 150.000 cổ phiếu <a class='symbol'>HDB</a>.

	Th&aacute;ng 4/2022, Quỹ DC b&aacute;n 400.000 cổ phiếu <a class='symbol'>HDB</a>.

	Ng&agrave;y 24/5/2022, Quỹ DC b&aacute;n 200.000 cổ phiếu <a class='symbol'>HDB</a>.

	CTCP Quản l&yacute; quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam được h&igrave;nh th&agrave;nh từ sự hợp t&aacute;c to&agrave;n diện giữa hai c&ocirc;ng ty l&agrave; Dragon Capital (c&ocirc;ng ty quản l&yacute; quỹ được th&agrave;nh lập từ năm 1994 với hơn 25 năm hoạt động tại thị trường Việt Nam) v&agrave; CTCP quản l&yacute; quỹ đầu tư Việt Nam (c&ocirc;ng ty quản l&yacute; quỹ nội địa đầu ti&ecirc;n được th&agrave;nh lập tr&ecirc;n thị trường t&agrave;i ch&iacute;nh Việt Nam).

	C&ocirc;ng ty hiện c&oacute; vốn điều lệ hơn 311,4 tỷ đồng. Lĩnh vực hoạt động ch&iacute;nh của C&ocirc;ng ty l&agrave;: lập v&agrave; quản l&yacute; quỹ đầu tư chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty đầu tư chứng kho&aacute;n; quản l&yacute; danh mục đầu tư; quản l&yacute; quỹ hưu tr&iacute; bổ sung tự nguyện.

	Thời gian gần đ&acirc;y, quỹ n&agrave;y li&ecirc;n tục b&aacute;n ra cổ phiếu Việt Nam. Trong phi&ecirc;n giao dịch ng&agrave;y 6/3, Dragon Capital đ&atilde; b&aacute;n 568.000 cổ phiếu PVD (PVDilling), giảm tỷ lệ sở hữu từ hơn 27,9 triệu cổ phiếu, chiếm 5,03% xuống c&ograve;n 27,4 triệu cổ phiếu, chiếm 4,92%. Qua đ&oacute; kh&ocirc;ng c&ograve;n l&agrave; cổ đ&ocirc;ng lớn của doanh nghiệp.

	Trước đ&oacute;, trong phi&ecirc;n 4/3, hai quỹ th&agrave;nh vi&ecirc;n của Dragon Capital là Amersham Industries Limited và DC Developing Markets Strategies Public Limited Company đã bán ra l&acirc;̀n lượt 200.000 và 250.000 c&ocirc;̉ phi&ecirc;́u KDH.

	Sau giao dịch, nhóm Dragon Capital giảm sở hữu tại Nh&agrave; Khang Đi&ecirc;̀n từ 91,19 triệu đơn vị (tỷ lệ 9,0187%) xu&ocirc;́ng còn 90,7 tri&ecirc;̣u đơn vị, tương đương 8,97% v&ocirc;́n đi&ecirc;̀u l&ecirc;̣ c&ocirc;ng ty này.

	Trong th&aacute;ng 2, quỹ Norges Bank thuộc Dragon Capital b&aacute;n ra 3 triệu cổ phiếu STB (Sacombank), giảm tỷ lệ sở hữu từ 1,27% xuống c&ograve;n 1,1%, hiện nắm 20,97 triệu cổ phiếu STB.

	<a href="https://vnbusiness.vn/24h/dragon-capital-bi-phat-do-khong-bao-cao-ve-viec-du-kien-giao-dich-co-phieu-hdb-1105507.html">Ch&acirc;u Anh-Link gốc</a>

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam với mức tiền phạt 137,5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
