C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng (Haseco, UPCoM: <a class='symbol'>HAC</a>) bị Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước xử phạt gần 650 triệu đồng do mắc nhiều lỗi trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n.

Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) vừa ban h&agrave;nh Quyết định số 1444/QĐ-XPHC về việc xử phạt C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng (Haseco, UPCoM: <a class='symbol'>HAC</a>) do mắc phải nhiều lỗi vi phạm.

Theo đ&oacute;, Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng bị xử phạt 275 triệu đồng do c&ocirc;ng ty thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền b&aacute;n chứng kho&aacute;n cho kh&aacute;ch h&agrave;ng khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20241228/images/54edcaa3-a338-4535-af6e-9e4031c5ea7f_1_201_a-0934.jpeg" style="height:450px; width:600px">

C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng bị UBNCKK xử phạt gần 650 triệu đồng.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, UBCKNN cũng xử phạt Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng 187,5 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng thực hiện quản l&yacute; t&aacute;ch biệt t&agrave;i sản của kh&aacute;ch h&agrave;ng với t&agrave;i sản của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n. Cụ thể, C&ocirc;ng ty thực hiện chuyển tiền từ t&agrave;i khoản thanh to&aacute;n kh&aacute;c của C&ocirc;ng ty sang t&agrave;i khoản chuy&ecirc;n dụng v&agrave; ngược lại với c&aacute;c b&uacute;t to&aacute;n cho vay, thu nợ k&yacute; quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu ph&iacute;).

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, doanh nghiệp n&agrave;y cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng do chưa thực hiện c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin tr&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin điện tử (website) của C&ocirc;ng ty, hệ thống c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin của UBCKNN v&agrave; trang th&ocirc;ng tin điện tử của Sở giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 240/2023/NQ-CKHP ng&agrave;y 25/12/2023 v&agrave; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 62/2024/NQ-CKHP ng&agrave;y 1/4/2024 th&ocirc;ng qua giao dịch giữa C&ocirc;ng ty với &ocirc;ng Vũ Xu&acirc;n Cường (người c&oacute; li&ecirc;n quan của người nội bộ C&ocirc;ng ty) với gi&aacute; trị từ 10% trở l&ecirc;n tr&ecirc;n tổng t&agrave;i sản của C&ocirc;ng ty).

Đồng thời, Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch k&yacute; quỹ (tại một số thời điểm ng&agrave;y 31/12/2022; 28/2/2023; 31/5/2023; 30/6/2023). Cụ thể, C&ocirc;ng ty thực hiện cho vay giao dịch k&yacute; quỹ đối với một số kh&aacute;ch h&agrave;ng vượt qu&aacute; 3% vốn chủ sở hữu của C&ocirc;ng ty.

Như vậy, tổng số tiền C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng bị UBNCKK xử phạt l&agrave; 647,5 triệu đồng.

<a href="https://taichinhdoanhnghiep.net.vn/chung-khoan-hai-phong-bi-xu-phat-gan-650-trieu-dong-d54801.html">An T&uacute;-Link gốc</a>

Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng (Haseco, UPCoM: HAC) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt gần 650 triệu đồng do mắc nhiều lỗi trong lĩnh vực chứng khoán.

C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng (Haseco, UPCoM: HAC) bị Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước xử phạt gần 650 triệu đồng do mắc nhiều lỗi trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n.

Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) vừa ban h&agrave;nh Quyết định số 1444/QĐ-XPHC về việc xử phạt C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng (Haseco, UPCoM: HAC) do mắc phải nhiều lỗi vi phạm.

Theo đ&oacute;, Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng bị xử phạt 275 triệu đồng do c&ocirc;ng ty thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền b&aacute;n chứng kho&aacute;n cho kh&aacute;ch h&agrave;ng khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20241228/images/54edcaa3-a338-4535-af6e-9e4031c5ea7f_1_201_a-0934.jpeg" style="height:450px; width:600px" />

C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng bị UBNCKK xử phạt gần 650 triệu đồng.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, UBCKNN cũng xử phạt Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng 187,5 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng thực hiện quản l&yacute; t&aacute;ch biệt t&agrave;i sản của kh&aacute;ch h&agrave;ng với t&agrave;i sản của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n. Cụ thể, C&ocirc;ng ty thực hiện chuyển tiền từ t&agrave;i khoản thanh to&aacute;n kh&aacute;c của C&ocirc;ng ty sang t&agrave;i khoản chuy&ecirc;n dụng v&agrave; ngược lại với c&aacute;c b&uacute;t to&aacute;n cho vay, thu nợ k&yacute; quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu ph&iacute;).

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, doanh nghiệp n&agrave;y cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng do chưa thực hiện c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin tr&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin điện tử (website) của C&ocirc;ng ty, hệ thống c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin của UBCKNN v&agrave; trang th&ocirc;ng tin điện tử của Sở giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 240/2023/NQ-CKHP ng&agrave;y 25/12/2023 v&agrave; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 62/2024/NQ-CKHP ng&agrave;y 1/4/2024 th&ocirc;ng qua giao dịch giữa C&ocirc;ng ty với &ocirc;ng Vũ Xu&acirc;n Cường (người c&oacute; li&ecirc;n quan của người nội bộ C&ocirc;ng ty) với gi&aacute; trị từ 10% trở l&ecirc;n tr&ecirc;n tổng t&agrave;i sản của C&ocirc;ng ty).

Đồng thời, Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch k&yacute; quỹ (tại một số thời điểm ng&agrave;y 31/12/2022; 28/2/2023; 31/5/2023; 30/6/2023). Cụ thể, C&ocirc;ng ty thực hiện cho vay giao dịch k&yacute; quỹ đối với một số kh&aacute;ch h&agrave;ng vượt qu&aacute; 3% vốn chủ sở hữu của C&ocirc;ng ty.

Như vậy, tổng số tiền C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Hải Ph&ograve;ng bị UBNCKK xử phạt l&agrave; 647,5 triệu đồng.

<a href="https://taichinhdoanhnghiep.net.vn/chung-khoan-hai-phong-bi-xu-phat-gan-650-trieu-dong-d54801.html">An T&uacute;-Link gốc</a>