Do h&agrave;ng loạt vi phạm trong hoạt động chứng kho&aacute;n, từ tư vấn tr&aacute;i phiếu, giao dịch k&yacute; quỹ đến b&aacute;o c&aacute;o an to&agrave;n t&agrave;i ch&iacute;nh, C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>EVS</a> vừa bị Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước xử phạt tổng cộng 1,135 tỷ đồng v&agrave; đ&igrave;nh chỉ nghiệp vụ b&ugrave; trừ, thanh to&aacute;n chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh trong 2 th&aacute;ng.

&nbsp;

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20251213/images/capture.jpg" style="height:397px; width:600px">

Ng&agrave;y 11/12/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) đ&atilde; ban h&agrave;nh Quyết định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n đối với C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>EVS</a> (m&atilde; <a class='symbol'>EVS</a>).

C&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y vi phạm h&agrave;ng loạt lỗi li&ecirc;n quan đến nh&acirc;n sự, hạn chế đầu tư, cung cấp dịch vụ v&agrave; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin.

Cụ thể, <a class='symbol'>EVS</a> bị phạt 60 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n. Trong giai đoạn từ ng&agrave;y 01/01/2023 đến ng&agrave;y 06/11/2025, C&ocirc;ng ty bố tr&iacute; nh&acirc;n vi&ecirc;n chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n l&agrave;m việc tại bộ phận nghiệp vụ phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n.

<a class='symbol'>EVS</a> bị phạt 125 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n. Từ ng&agrave;y 22/9/2025 đến ng&agrave;y 25/9/2025, C&ocirc;ng ty thực hiện đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu C&ocirc;ng ty cổ phần G-Automobile (m&atilde; GMA), tương ứng 20,65% cổ phiếu đang lưu h&agrave;nh của G-Automobile.

Đến thời điểm 06/11/2025, c&ocirc;ng ty chưa thực hiện đăng k&yacute; th&agrave;nh vi&ecirc;n b&ugrave; trừ chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh trong thời gian quy định, do đ&oacute; bị xử phạt 40 tri&ecirc;u đồng. Với h&agrave;nh vi vi phạm n&agrave;y, <a class='symbol'>EVS</a> c&ograve;n bị đ&igrave;nh chỉ hoạt động b&ugrave; trừ v&agrave; thanh to&aacute;n giao dịch chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh c&oacute; thời hạn 02 th&aacute;ng theo quy định.

Ngo&agrave;i ra, <a class='symbol'>EVS</a> cũng bị phạt 65 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm quy định về mở t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ. Trong giai đoạn từ 01/01/2023 đến ng&agrave;y 06/11/2025, C&ocirc;ng ty thực hiện mở t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ cho người nội bộ của C&ocirc;ng ty.

C&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n vốn hơn 1.600 tỷ n&agrave;y c&ograve;n bị phạt 275 tri&ecirc;u đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng đảm bảo c&aacute;c th&ocirc;ng tin trong hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; đầy đủ c&aacute;c nội dung theo quy định phải c&oacute; trong hồ sơ. Một số hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ do C&ocirc;ng ty thực hiện tư vấn hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n kh&ocirc;ng đảm bảo đầy đủ c&aacute;c nội dung theo quy định.

Mức phạt 275 triệu đồng cũng được &aacute;p dụng cho h&agrave;nh vi cung cấp dịch vụ kh&aacute;c phải b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN hoặc khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền. Trong giai đoạn từ ng&agrave;y 01/01/2023 đến ng&agrave;y 17/9/2025, <a class='symbol'>EVS</a> cung cấp sản phẩm Elending để vay tiền tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n của kh&aacute;ch h&agrave;ng khi chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN, khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền.

Li&ecirc;n quan c&aacute;c vi phạm về c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin, <a class='symbol'>EVS</a> bị phạt 60 triệu đồng do b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn đối với B&aacute;o c&aacute;o hoạt động giao dịch chứng kho&aacute;n trực tuyến năm 2023; phạt th&ecirc;m 60 triệu do c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn tr&ecirc;n hệ thống c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin của UBCKNN, VNX, HNX đối với Nghị quyết số 01A ng&agrave;y 03/01/2025 về việc th&ocirc;ng qua hợp đồng/giao dịch giữa C&ocirc;ng ty v&agrave; th&agrave;nh vi&ecirc;n HĐQT c&ocirc;ng ty.

Đặc biệt, <a class='symbol'>EVS</a> c&ograve;n b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c về tỷ lệ vốn khả dụng tại c&aacute;c B&aacute;o c&aacute;o tỷ lệ an to&agrave;n t&agrave;i ch&iacute;nh tại c&aacute;c thời điểm 30/9, 31/10, 30/11, 31/12 năm 2024; 31/01, 28/02, 31/3, 30/4, 31/5, 30/6, 31/7, 31/8, 30/9 năm 2025. Đ&acirc;y l&agrave; h&agrave;nh vi b&aacute;o c&aacute;o c&oacute; nội dung sai lệch, do đ&oacute; <a class='symbol'>EVS</a> bị phạt 175 triệu đồng v&agrave; buộc b&aacute;o c&aacute;o th&ocirc;ng tin ch&iacute;nh x&aacute;c đối với h&agrave;nh vi vi phạm b&aacute;o c&aacute;o c&oacute; nội dung sai lệch theo quy định.

Với h&agrave;ng loạt vi phạm tr&ecirc;n, tổng số tiền phạt đối với <a class='symbol'>EVS</a> l&agrave; hơn 1,13 tỷ đồng.

An Nam

<a href="https://markettimes.vn/chung-khoan-evs-bi-phat-1-35-ty-dong-vi-dinh-hang-loat-vi-pham-100080.html">Link gốc</a>

Do hàng loạt vi phạm trong hoạt động chứng khoán, từ tư vấn trái phiếu, giao dịch ký quỹ đến báo cáo an toàn tài chính, Công ty CP Chứng khoán EVS vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt tổng cộng 1,135 tỷ đồng và đình chỉ nghiệp vụ bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh trong 2 tháng.


Do h&agrave;ng loạt vi phạm trong hoạt động chứng kho&aacute;n, từ tư vấn tr&aacute;i phiếu, giao dịch k&yacute; quỹ đến b&aacute;o c&aacute;o an to&agrave;n t&agrave;i ch&iacute;nh, C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n EVS vừa bị Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước xử phạt tổng cộng 1,135 tỷ đồng v&agrave; đ&igrave;nh chỉ nghiệp vụ b&ugrave; trừ, thanh to&aacute;n chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh trong 2 th&aacute;ng.

&nbsp;

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20251213/images/capture.jpg" style="height:397px; width:600px" />

Ng&agrave;y 11/12/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) đ&atilde; ban h&agrave;nh Quyết định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n đối với C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n EVS (m&atilde; EVS).

C&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y vi phạm h&agrave;ng loạt lỗi li&ecirc;n quan đến nh&acirc;n sự, hạn chế đầu tư, cung cấp dịch vụ v&agrave; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin.

Cụ thể, EVS bị phạt 60 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n. Trong giai đoạn từ ng&agrave;y 01/01/2023 đến ng&agrave;y 06/11/2025, C&ocirc;ng ty bố tr&iacute; nh&acirc;n vi&ecirc;n chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n l&agrave;m việc tại bộ phận nghiệp vụ phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n.

EVS bị phạt 125 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n. Từ ng&agrave;y 22/9/2025 đến ng&agrave;y 25/9/2025, C&ocirc;ng ty thực hiện đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu C&ocirc;ng ty cổ phần G-Automobile (m&atilde; GMA), tương ứng 20,65% cổ phiếu đang lưu h&agrave;nh của G-Automobile.

Đến thời điểm 06/11/2025, c&ocirc;ng ty chưa thực hiện đăng k&yacute; th&agrave;nh vi&ecirc;n b&ugrave; trừ chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh trong thời gian quy định, do đ&oacute; bị xử phạt 40 tri&ecirc;u đồng. Với h&agrave;nh vi vi phạm n&agrave;y, EVS c&ograve;n bị đ&igrave;nh chỉ hoạt động b&ugrave; trừ v&agrave; thanh to&aacute;n giao dịch chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh c&oacute; thời hạn 02 th&aacute;ng theo quy định.

Ngo&agrave;i ra, EVS cũng bị phạt 65 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm quy định về mở t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ. Trong giai đoạn từ 01/01/2023 đến ng&agrave;y 06/11/2025, C&ocirc;ng ty thực hiện mở t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ cho người nội bộ của C&ocirc;ng ty.

C&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n vốn hơn 1.600 tỷ n&agrave;y c&ograve;n bị phạt 275 tri&ecirc;u đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng đảm bảo c&aacute;c th&ocirc;ng tin trong hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; đầy đủ c&aacute;c nội dung theo quy định phải c&oacute; trong hồ sơ. Một số hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ do C&ocirc;ng ty thực hiện tư vấn hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n kh&ocirc;ng đảm bảo đầy đủ c&aacute;c nội dung theo quy định.

Mức phạt 275 triệu đồng cũng được &aacute;p dụng cho h&agrave;nh vi cung cấp dịch vụ kh&aacute;c phải b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN hoặc khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền. Trong giai đoạn từ ng&agrave;y 01/01/2023 đến ng&agrave;y 17/9/2025, EVS cung cấp sản phẩm Elending để vay tiền tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n của kh&aacute;ch h&agrave;ng khi chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN, khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền.

Li&ecirc;n quan c&aacute;c vi phạm về c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin, EVS bị phạt 60 triệu đồng do b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn đối với B&aacute;o c&aacute;o hoạt động giao dịch chứng kho&aacute;n trực tuyến năm 2023; phạt th&ecirc;m 60 triệu do c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn tr&ecirc;n hệ thống c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin của UBCKNN, VNX, HNX đối với Nghị quyết số 01A ng&agrave;y 03/01/2025 về việc th&ocirc;ng qua hợp đồng/giao dịch giữa C&ocirc;ng ty v&agrave; th&agrave;nh vi&ecirc;n HĐQT c&ocirc;ng ty.

Đặc biệt, EVS c&ograve;n b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c về tỷ lệ vốn khả dụng tại c&aacute;c B&aacute;o c&aacute;o tỷ lệ an to&agrave;n t&agrave;i ch&iacute;nh tại c&aacute;c thời điểm 30/9, 31/10, 30/11, 31/12 năm 2024; 31/01, 28/02, 31/3, 30/4, 31/5, 30/6, 31/7, 31/8, 30/9 năm 2025. Đ&acirc;y l&agrave; h&agrave;nh vi b&aacute;o c&aacute;o c&oacute; nội dung sai lệch, do đ&oacute; EVS bị phạt 175 triệu đồng v&agrave; buộc b&aacute;o c&aacute;o th&ocirc;ng tin ch&iacute;nh x&aacute;c đối với h&agrave;nh vi vi phạm b&aacute;o c&aacute;o c&oacute; nội dung sai lệch theo quy định.

Với h&agrave;ng loạt vi phạm tr&ecirc;n, tổng số tiền phạt đối với EVS l&agrave; hơn 1,13 tỷ đồng.

An Nam

<a href="https://markettimes.vn/chung-khoan-evs-bi-phat-1-35-ty-dong-vi-dinh-hang-loat-vi-pham-100080.html">Link gốc</a>

Doanh nghiệp

Tạp chí Nhịp sống thị trường

EVS: Chứng khoán EVS bị phạt 1,35 tỷ đồng vì dính hàng loạt vi phạm

Phạm Huỳnh Tấn Lạt

năm ngo&#225;i 1 gậy . năm nay th&#234;m gậy

năm ngoái 1 gậy . năm nay thêm gậy

Namct

&#212;i c&#225;m ơn mấy a l&#225;i s&#243;ng vừa rồi cho e về bờ v&#224; c&#243; lời . D&#249; lời &#237;t nhưng hơn gửi bank một t&#253; . Qu&#225; may mắn tho&#225;t đc chứ k c&#242;n chết v&#236; tội tham gi&#225; rẻ . 

Ôi cám ơn mấy a lái sóng vừa rồi cho e về bờ và có lời . Dù lời ít nhưng hơn gửi bank một tý . Quá may mắn thoát đc chứ k còn chết vì tội tham giá rẻ . 