Nh&#236;n chung phải c&#243; kiến thức t&#224;i ch&#237;nh, chứ nhiều nh&#243;m lập ra để lừa; loại ph&#226;n t&#237;ch nến ngắn hạn l&#224; loại thiếu kiến thức cơ bản về t&#224;i ch&#237;nh, ch&#233;m gi&#243; chỉ để l&#244;i k&#233;o, dẫn dụ lừa đảo.    X&#233;t g&#243;c độ luật h&#236;nh sự c&#243; thể xử l&#253;: Pause

00:00
00:05
Mute
1. Thao t&#250;ng thị trường chứng kho&#225;n l&#224; g&#236;? 
Theo khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP th&#236; thao t&#250;ng thị trường chứng kho&#225;n l&#224; việc thực hiện h&#224;nh vi bị nghi&#234;m cấm trong hoạt động về chứng kho&#225;n v&#224; thị trường chứng kho&#225;n quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng kho&#225;n 2019, gồm một, một số hoặc tất cả c&#225;c h&#224;nh vi dưới đ&#226;y:

- Sử dụng một hoặc nhiều t&#224;i khoản giao dịch của m&#236;nh hoặc của người kh&#225;c hoặc th&#244;ng đồng li&#234;n tục mua, b&#225;n chứng kho&#225;n nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

- Đặt lệnh mua v&#224; b&#225;n c&#249;ng loại chứng kho&#225;n trong c&#249;ng ng&#224;y giao dịch hoặc th&#244;ng đồng với nhau giao dịch mua, b&#225;n chứng kho&#225;n m&#224; kh&#244;ng dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ lu&#226;n chuyển giữa c&#225;c th&#224;nh vi&#234;n trong nh&#243;m nhằm tạo gi&#225; chứng kho&#225;n, cung cầu giả tạo;

- Li&#234;n tục mua hoặc b&#225;n chứng kho&#225;n với khối lượng chi phối v&#224;o thời điểm mở cửa hoặc đ&#243;ng cửa thị trường nhằm tạo ra mức gi&#225; đ&#243;ng cửa hoặc gi&#225; mở cửa mới cho loại chứng kho&#225;n đ&#243; tr&#234;n thị trường;

- Giao dịch chứng kho&#225;n bằng h&#236;nh thức cấu kết, l&#244;i k&#233;o người kh&#225;c li&#234;n tục đặt lệnh mua, b&#225;n chứng kho&#225;n g&#226;y ảnh hưởng lớn đến cung cầu v&#224; gi&#225; chứng kho&#225;n, thao t&#250;ng gi&#225; chứng kho&#225;n;

- Đưa ra &#253; kiến một c&#225;ch trực tiếp hoặc gi&#225;n tiếp th&#244;ng qua phương tiện th&#244;ng tin đại ch&#250;ng về một loại chứng kho&#225;n, về tổ chức ph&#225;t h&#224;nh chứng kho&#225;n nhằm tạo ảnh hưởng đến gi&#225; của loại chứng kho&#225;n đ&#243; sau khi đ&#227; thực hiện giao dịch v&#224; nắm giữ vị thế đối với loại chứng kho&#225;n đ&#243;;

- Sử dụng c&#225;c phương thức hoặc thực hiện c&#225;c h&#224;nh vi giao dịch kh&#225;c hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp th&#244;ng tin sai lệch ra c&#244;ng ch&#250;ng để tạo cung cầu giả tạo, thao t&#250;ng gi&#225; chứng kho&#225;n.

H&#224;nh vi bị nghi&#234;m cấm trong hoạt động về chứng kho&#225;n v&#224; thị trường chứng kho&#225;n theo khoản 3 Điều 12 Luật Chứng kho&#225;n 2019:

Sử dụng một hoặc nhiều t&#224;i khoản giao dịch của m&#236;nh hoặc của người kh&#225;c hoặc th&#244;ng đồng để thực hiện việc mua, b&#225;n chứng kho&#225;n nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng kho&#225;n bằng h&#236;nh thức cấu kết, l&#244;i k&#233;o người kh&#225;c mua, b&#225;n để thao t&#250;ng gi&#225; chứng kho&#225;n; kết hợp hoặc sử dụng c&#225;c phương ph&#225;p giao dịch kh&#225;c hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp th&#244;ng tin sai lệch ra c&#244;ng ch&#250;ng để thao t&#250;ng gi&#225; chứng kho&#225;n.

2. Tội thao t&#250;ng thị trường chứng kho&#225;n theo Điều 211 Bộ luật H&#236;nh sự 2015
Tội thao t&#250;ng thị trường chứng kho&#225;n theo Điều 211 Bộ luật H&#236;nh sự 2015 được quy định như sau:

- Người n&#224;o thực hiện một trong c&#225;c h&#224;nh vi sau đ&#226;y thu lợi bất ch&#237;nh từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc g&#226;y thiệt hại cho nh&#224; đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng, th&#236; bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt t&#249; từ 06 th&#225;ng đến 03 năm:

+ Sử dụng một hoặc nhiều t&#224;i khoản giao dịch của m&#236;nh hoặc của người kh&#225;c hoặc th&#244;ng đồng với nhau li&#234;n tục mua, b&#225;n chứng kho&#225;n nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

+ Th&#244;ng đồng với người kh&#225;c đặt lệnh mua v&#224; b&#225;n c&#249;ng loại chứng kho&#225;n trong c&#249;ng ng&#224;y giao dịch hoặc th&#244;ng đồng với nhau giao dịch mua b&#225;n chứng kho&#225;n m&#224; kh&#244;ng dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ lu&#226;n chuyển giữa c&#225;c th&#224;nh vi&#234;n trong nh&#243;m nhằm tạo gi&#225; chứng kho&#225;n, cung cầu giả tạo;

+ Li&#234;n tục mua hoặc b&#225;n chứng kho&#225;n với khối lượng chi phối v&#224;o thời điểm mở cửa hoặc đ&#243;ng cửa thị trường nhằm tạo ra mức gi&#225; đ&#243;ng cửa hoặc gi&#225; mở cửa mới cho loại chứng kho&#225;n đ&#243; tr&#234;n thị trường;

+ Giao dịch chứng kho&#225;n bằng h&#236;nh thức cấu kết, l&#244;i k&#233;o người kh&#225;c li&#234;n tục đặt lệnh mua, b&#225;n chứng kho&#225;n g&#226;y ảnh hưởng lớn đến cung cầu v&#224; gi&#225; chứng kho&#225;n, thao t&#250;ng gi&#225; chứng kho&#225;n;

+ Đưa ra &#253; kiến một c&#225;ch trực tiếp hoặc gi&#225;n tiếp th&#244;ng qua phương tiện th&#244;ng tin đại ch&#250;ng về một loại chứng kho&#225;n, về tổ chức ph&#225;t h&#224;nh chứng kho&#225;n nhằm tạo ảnh hưởng đến gi&#225; của loại chứng kho&#225;n đ&#243; sau khi đ&#227; thực hiện giao dịch v&#224; nắm giữ vị thế đối với loại chứng kho&#225;n đ&#243;;

+ Sử dụng c&#225;c phương thức hoặc thực hiện c&#225;c h&#224;nh vi giao dịch kh&#225;c để tạo cung cầu giả tạo, thao t&#250;ng gi&#225; chứng kho&#225;n.

- Phạm tội thuộc một trong c&#225;c trường hợp sau đ&#226;y, th&#236; bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt t&#249; từ 02 năm đến 07 năm:

+ C&#243; tổ chức;

+ Thu lợi bất ch&#237;nh 1.500.000.000 đồng trở l&#234;n;

+  G&#226;y thiệt hại cho nh&#224; đầu tư 3.000.000.000 đồng trở l&#234;n;

+ T&#225;i phạm nguy hiểm.

- Người phạm tội c&#242;n c&#243; thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm h&#224;nh nghề hoặc l&#224;m c&#244;ng việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

- Ph&#225;p nh&#226;n thương mại phạm tội quy định tại Điều 211 Bộ luật H&#236;nh sự 2015, th&#236; bị phạt như sau:

+ Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 211 Bộ luật H&#236;nh sự 2015, th&#236; bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;

+ Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 211 Bộ luật H&#236;nh sự 2015, th&#236; bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;

+ Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Điều 79 Bộ luật H&#236;nh sự 2015, th&#236; bị đ&#236;nh chỉ hoạt động vĩnh viễn;

+ Ph&#225;p nh&#226;n thương mại c&#242;n c
&#243; thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.

Nhìn chung phải có kiến thức tài chính, chứ nhiều nhóm lập ra để lừa; loại phân tích nến ngắn hạn là loại thiếu kiến thức cơ bản về tài chính, chém gió chỉ để lôi kéo, dẫn dụ lừa đảo.    Xét góc độ luật hình sự có thể xử lý: Pause

00:00
00:05
Mute
1. Thao túng thị trường chứng khoán là gì? 
Theo khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP thì thao túng thị trường chứng khoán là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019, gồm một, một số hoặc tất cả các hành vi dưới đây:

- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

- Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;

- Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;

- Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;

- Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;

- Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

Hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019:

Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng để thực hiện việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp hoặc sử dụng các phương pháp giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để thao túng giá chứng khoán.

2. Tội thao túng thị trường chứng khoán theo Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015
Tội thao túng thị trường chứng khoán theo Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015 được quy định như sau:

- Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm:

+ Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

+ Thông đồng với người khác đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;

+ Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;

+ Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;

+ Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;

+ Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

- Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:

+ Có tổ chức;

+ Thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên;

+  Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;

+ Tái phạm nguy hiểm.

- Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

- Pháp nhân thương mại phạm tội quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015, thì bị phạt như sau:

+ Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;

+ Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;

+ Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Điều 79 Bộ luật Hình sự 2015, thì bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn;

+ Pháp nhân thương mại còn c
ó thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.