Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh đang dự thảo Th&ocirc;ng tư quy định về h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n nhằm thay thế Th&ocirc;ng tư số 197/2015/TT-BTC ng&agrave;y 03/12/2015 của Bộ trưởng Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh quy định về h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20251128/images/ck-1764235159251407174446.jpg" style="height:400px; width:600px">

Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh đề xuất quy định mới về h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n

Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh cho biết, thị trường chứng kho&aacute;n Việt Nam đ&atilde; c&oacute; sự ph&aacute;t triển mạnh mẽ cả về chiều rộng v&agrave; chiều s&acirc;u, đặc biệt l&agrave; tốc độ tăng vốn h&oacute;a thị trường. Sau gần 10 năm &aacute;p dụng, Th&ocirc;ng tư số 197/2015/TT-BTC cần c&oacute; sự điều chỉnh ph&ugrave; hợp với thực tiễn quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n. Cụ thể như sau:

Về chứng chỉ h&agrave;nh nghề tương đương: Hiện nay, quy định về c&aacute;c trường hợp được miễn chứng chỉ h&agrave;nh nghề (chứng chỉ h&agrave;nh nghề tương đương) tại Th&ocirc;ng tư số 197/2015/TT-BTC đ&atilde; hết hiệu lực. Thực tế hiện nay ph&aacute;t sinh nhiều trường hợp người đề nghị cấp chứng chỉ h&agrave;nh nghề c&oacute; c&aacute;c chứng chỉ quốc tế (chứng chỉ CIIA, ACCA, CPA, CFA) hay h&agrave;nh nghề hợp ph&aacute;p ở nước ngo&agrave;i. Đ&acirc;y l&agrave; những chứng chỉ uy t&iacute;n v&agrave; được c&ocirc;ng nhận rộng r&atilde;i tr&ecirc;n to&agrave;n thế giới hoặc l&agrave; người đ&atilde; được h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n hợp ph&aacute;p tại nước ngo&agrave;i. Trong bối cảnh thu h&uacute;t nguồn nh&acirc;n lực chất lượng cao l&agrave;m việc tại c&aacute;c tổ chức tr&ecirc;n thị trường chứng kho&aacute;n, cần thiết phải quy định c&aacute;c chứng chỉ tương đương chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n chứng kho&aacute;n để tạo thuận lợi cho người h&agrave;nh nghề khi tham gia thị trường chứng kho&aacute;n Việt Nam.

Về tập huấn cập nhật kiến thức: Hiện nay, Luật Chứng kho&aacute;n c&oacute; quy định về tr&aacute;ch nhiệm của người h&agrave;nh nghề phải tham gia c&aacute;c kh&oacute;a tập huấn về ph&aacute;p luật về chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n, hệ thống giao dịch, loại chứng kho&aacute;n mới do Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước, Sở giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam v&agrave; c&ocirc;ng ty con, Tổng c&ocirc;ng ty lưu k&yacute; v&agrave; b&ugrave; trừ chứng kho&aacute;n Việt Nam tổ chức. Tuy nhi&ecirc;n, hiện nay, Th&ocirc;ng tư số 197/2015/TT-BTC mới chỉ c&oacute; quy định về c&aacute;c kh&oacute;a học cấp chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n về chứng kho&aacute;n để thi s&aacute;t hạch chứng chỉ h&agrave;nh nghề, chưa c&oacute; quy định cũng như hướng dẫn cụ thể về c&aacute;ch thức tổ chức c&aacute;c kh&oacute;a tập huấn &quot;&quot; kiến thức theo quy định của Luật Chứng kho&aacute;n.

Về chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n điện tử: với số lượng người được cấp chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n ng&agrave;y c&agrave;ng lớn đặt ra y&ecirc;u cầu phải đổi mới phương thức quản l&yacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n từ bản giấy sang bản điện tử. Việc chuyển đổi n&agrave;y gi&uacute;p cho việc khai th&aacute;c dữ liệu v&agrave; cung cấp th&ocirc;ng tin nhanh ch&oacute;ng, hiệu quả, thuận lợi v&agrave; tiết kiệm thời gian, đảm bảo t&iacute;nh ổn định v&agrave; sẵn s&agrave;ng cho c&aacute;c dịch vụ số. Việc số h&oacute;a chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n gi&uacute;p th&uacute;c đẩy giải quyết thủ tục h&agrave;nh ch&iacute;nh, tạo ra hệ sinh th&aacute;i dịch vụ c&ocirc;ng thống nhất, thuận tiện v&agrave; hiệu quả cho người d&acirc;n v&agrave; doanh nghiệp.

Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh đ&atilde; dự thảo Th&ocirc;ng tư bao gồm 05 chương, 12 điều, b&ecirc;n cạnh những quy định chung, dự thảo đề xuất quy định cụ thể về: Chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n về chứng kho&aacute;n v&agrave; Chứng chỉ tương đương; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n điện tử; tập huấn kiến thức cho người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n&hellip;

Chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n về chứng kho&aacute;n v&agrave; chứng chỉ tương đương

Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh cho biết, thực hiện quy định tại điểm e khoản 73 Điều 1 Nghị định 245/2025/NĐ-CP về việc giao &quot;Bộ trưởng Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh quy định về lệ ph&iacute; cấp, cấp lại chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n; về chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n v&agrave; chứng chỉ tương đương&quot;, dự thảo Th&ocirc;ng tư được x&acirc;y dựng tr&ecirc;n cơ sở kế thừa v&agrave; ho&agrave;n thiện th&ecirc;m nội dung quy định về chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n v&agrave; chứng chỉ tương đương tại Điều 4, Điều 9 Th&ocirc;ng tư 197/2015/TT-BTC. Cụ thể như sau:

Điều 3 (Chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n chứng kho&aacute;n) giữ ổn định quy định về 07 chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n chứng kho&aacute;n do Trung t&acirc;m Nghi&ecirc;n cứu khoa học v&agrave; Đ&agrave;o tạo chứng kho&aacute;n thuộc Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước tổ chức. Tuy nhi&ecirc;n, c&oacute; điều chỉnh nội dung về việc Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước chỉ ph&ecirc; duyệt chương tr&igrave;nh đ&agrave;o tạo, c&ograve;n gi&aacute;o tr&igrave;nh sẽ do cơ sở đ&agrave;o tạo x&acirc;y dựng theo chương tr&igrave;nh đ&agrave;o tạo đ&atilde; được duyệt đảm bảo đ&uacute;ng tinh thần phần cấp, ph&acirc;n quyền theo chức năng nhiệm vụ của cơ sở đ&agrave;o tạo.

Điều 4 (Chứng chỉ tương đương chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n chứng kho&aacute;n) cơ bản giữ ổn định c&aacute;c trường hợp được quy định l&agrave; tương đương với c&aacute;c chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n chứng kho&aacute;n do Trung t&acirc;m Nghi&ecirc;n cứu khoa học v&agrave; Đ&agrave;o tạo chứng kho&aacute;n tổ chức đ&agrave;o tạo. Dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất bổ sung quy định tại khoản 1 Điều 4 về việc c&aacute;c chứng chỉ quốc tế CIIA, CFA bậc II trở l&ecirc;n sẽ được quy đổi tương đương với Chứng chỉ Quản l&yacute; quỹ v&agrave; t&agrave;i sản, Chứng chỉ chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh để tạo thuận lợi cho người học khi Chương tr&igrave;nh đ&agrave;o tạo CIIA v&agrave; CFA bậc II cơ bản đ&atilde; bao gồm c&aacute;c nội dung đ&agrave;o tạo của 02 chứng chỉ n&ecirc;u tr&ecirc;n.

Chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n điện tử

Dự thảo Th&ocirc;ng tư x&acirc;y dựng c&aacute;c quy định chi tiết, l&agrave;m cơ sở để triển khai chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n (CCHN) điện tử, việc chuyển đổi CCHN bản giấy sang bản điện tử theo quy định tại khoản 7 Điều 3 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP &quot;Khi Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước triển khai cấp Chứng chỉ h&agrave;nh nghề điện tử, Chứng chỉ h&agrave;nh nghề bản giấy đ&atilde; cấp trước đ&oacute; được chuyển đổi sang Chứng chỉ h&agrave;nh nghề điện tử theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước. Chứng chỉ h&agrave;nh nghề bản giấy hết hiệu lực kể từ khi chuyển đổi&quot;. Cụ thể bao gồm c&aacute;c nội dung như sau:

Chuyển đổi CCHN bản giấy sang CCHN bản điện tử:

Dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất quy định về thời gian Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước bắt đầu triển khai cấp CCHN điện tử khi hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước đi v&agrave;o hoạt động. Kể từ thời gian n&agrave;y, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước kh&ocirc;ng cấp chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n bản giấy.

Để đảm bảo tiến tr&igrave;nh chuyển đổi CCHN bản giấy sang bản điện tử thực hiện th&ocirc;ng suốt v&agrave; hiệu quả, dự thảo Th&ocirc;ng tư cũng đề xuất quy định c&aacute;c mốc thời hạn như sau: Trong thời hạn 01 năm người được cấp CCHN phải thực hiện chuyển đổi sang CCHN bản điện tử khi Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước ban h&agrave;nh hướng dẫn chuyển đổi. Qu&aacute; thời hạn 01 năm, CCHN bản giấy chưa được chuyển đổi kh&ocirc;ng c&ograve;n gi&aacute; trị sử dụng. Qu&aacute; thời hạn 03 năm, CCHN bản giấy chưa được chuyển đổi sang CCHN điện tử bị thu hồi theo quy định tại khoản 3 Điều 97 Luật Chứng kho&aacute;n.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, để tạo cơ sở ph&aacute;p l&yacute; trong triển khai ứng dụng c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin v&agrave; số h&oacute;a trong quản l&yacute; CCHN, người h&agrave;nh nghề; dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất quy định về việc:

&quot;Chứng chỉ h&agrave;nh nghề điện tử, th&ocirc;ng tin qu&aacute; tr&igrave;nh h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n tr&ecirc;n hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước l&agrave; căn cứ để Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước thực hiện quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t người được cấp chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n theo quy định tại Điều 216 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ng&agrave;y 31/12/2020.

Người được cấp chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n chỉ được ghi nhận h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n khi hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n x&aacute;c nhận trạng th&aacute;i l&agrave; &quot;người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n&quot;.&quot;

Về tr&aacute;ch nhiệm của người được cấp CCHN v&agrave; tổ chức sử dụng người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n khi triển khai CCHN điện tử, để đảm bảo vận h&agrave;nh hiệu quả hệ thống th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề v&agrave; CCHN điện tử, dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất quy định tr&aacute;ch nhiệm của người được cấp CCHN v&agrave; tổ chức sử dụng người h&agrave;nh nghề phải tu&acirc;n thủ quy định, hướng dẫn của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước về quản l&yacute;, sử dụng CCHN điện tử; thực hiện cập nhật l&ecirc;n hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước c&aacute;c th&ocirc;ng tin thay đổi li&ecirc;n quan đến qu&aacute; tr&igrave;nh h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n.

Sử dụng CCHN điện tử v&agrave; tra cứu trạng th&aacute;i h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n

Để đảm bảo c&ocirc;ng khai, minh bạch, bảo vệ quyền lợi của người d&acirc;n, doanh nghiệp khi tiếp cận c&aacute;c dịch vụ trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n, dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất quy định về việc c&aacute; nh&acirc;n, tổ chức c&oacute; thể tra cứu th&ocirc;ng tin CCHN điện tử của người h&agrave;nh nghề với mục ti&ecirc;u tr&aacute;nh c&aacute;c trường hợp người kh&ocirc;ng đủ điều kiện h&agrave;nh nghề, kh&ocirc;ng đảm bảo kiến thức chuy&ecirc;n m&ocirc;n trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n lại đưa ra c&aacute;c tư vấn, khuyến nghị c&oacute; thể g&acirc;y ảnh hưởng tới quyền lợi của c&aacute; nh&acirc;n, tổ chức. Cụ thể, dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất c&aacute;c quy định:

&quot;1. Người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n c&oacute; thể trực tiếp xuất tr&igrave;nh chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n điện tử th&ocirc;ng qua hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước.

2. C&aacute;c c&aacute; nh&acirc;n, tổ chức c&oacute; thể tra cứu trạng th&aacute;i h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n tr&ecirc;n hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước.&quot;

Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh đang lấy &yacute; kiến g&oacute;p &yacute; dự thảo n&agrave;y tr&ecirc;n Cổng Th&ocirc;ng tin điện tử của Bộ./.

<a href="https://baochinhphu.vn/du-kien-quy-dinh-moi-ve-hanh-nghe-chung-khoan-102251127162352071.htm">Link gốc</a>

Bộ Tài chính đang dự thảo Thông tư quy định về hành nghề chứng khoán nhằm thay thế Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán.

Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh đang dự thảo Th&ocirc;ng tư quy định về h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n nhằm thay thế Th&ocirc;ng tư số 197/2015/TT-BTC ng&agrave;y 03/12/2015 của Bộ trưởng Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh quy định về h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20251128/images/ck-1764235159251407174446.jpg" style="height:400px; width:600px" />

Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh đề xuất quy định mới về h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n

Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh cho biết, thị trường chứng kho&aacute;n Việt Nam đ&atilde; c&oacute; sự ph&aacute;t triển mạnh mẽ cả về chiều rộng v&agrave; chiều s&acirc;u, đặc biệt l&agrave; tốc độ tăng vốn h&oacute;a thị trường. Sau gần 10 năm &aacute;p dụng, Th&ocirc;ng tư số 197/2015/TT-BTC cần c&oacute; sự điều chỉnh ph&ugrave; hợp với thực tiễn quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n. Cụ thể như sau:

Về chứng chỉ h&agrave;nh nghề tương đương: Hiện nay, quy định về c&aacute;c trường hợp được miễn chứng chỉ h&agrave;nh nghề (chứng chỉ h&agrave;nh nghề tương đương) tại Th&ocirc;ng tư số 197/2015/TT-BTC đ&atilde; hết hiệu lực. Thực tế hiện nay ph&aacute;t sinh nhiều trường hợp người đề nghị cấp chứng chỉ h&agrave;nh nghề c&oacute; c&aacute;c chứng chỉ quốc tế (chứng chỉ CIIA, ACCA, CPA, CFA) hay h&agrave;nh nghề hợp ph&aacute;p ở nước ngo&agrave;i. Đ&acirc;y l&agrave; những chứng chỉ uy t&iacute;n v&agrave; được c&ocirc;ng nhận rộng r&atilde;i tr&ecirc;n to&agrave;n thế giới hoặc l&agrave; người đ&atilde; được h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n hợp ph&aacute;p tại nước ngo&agrave;i. Trong bối cảnh thu h&uacute;t nguồn nh&acirc;n lực chất lượng cao l&agrave;m việc tại c&aacute;c tổ chức tr&ecirc;n thị trường chứng kho&aacute;n, cần thiết phải quy định c&aacute;c chứng chỉ tương đương chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n chứng kho&aacute;n để tạo thuận lợi cho người h&agrave;nh nghề khi tham gia thị trường chứng kho&aacute;n Việt Nam.

Về tập huấn cập nhật kiến thức: Hiện nay, Luật Chứng kho&aacute;n c&oacute; quy định về tr&aacute;ch nhiệm của người h&agrave;nh nghề phải tham gia c&aacute;c kh&oacute;a tập huấn về ph&aacute;p luật về chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n, hệ thống giao dịch, loại chứng kho&aacute;n mới do Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước, Sở giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam v&agrave; c&ocirc;ng ty con, Tổng c&ocirc;ng ty lưu k&yacute; v&agrave; b&ugrave; trừ chứng kho&aacute;n Việt Nam tổ chức. Tuy nhi&ecirc;n, hiện nay, Th&ocirc;ng tư số 197/2015/TT-BTC mới chỉ c&oacute; quy định về c&aacute;c kh&oacute;a học cấp chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n về chứng kho&aacute;n để thi s&aacute;t hạch chứng chỉ h&agrave;nh nghề, chưa c&oacute; quy định cũng như hướng dẫn cụ thể về c&aacute;ch thức tổ chức c&aacute;c kh&oacute;a tập huấn &quot;&quot; kiến thức theo quy định của Luật Chứng kho&aacute;n.

Về chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n điện tử: với số lượng người được cấp chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n ng&agrave;y c&agrave;ng lớn đặt ra y&ecirc;u cầu phải đổi mới phương thức quản l&yacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n từ bản giấy sang bản điện tử. Việc chuyển đổi n&agrave;y gi&uacute;p cho việc khai th&aacute;c dữ liệu v&agrave; cung cấp th&ocirc;ng tin nhanh ch&oacute;ng, hiệu quả, thuận lợi v&agrave; tiết kiệm thời gian, đảm bảo t&iacute;nh ổn định v&agrave; sẵn s&agrave;ng cho c&aacute;c dịch vụ số. Việc số h&oacute;a chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n gi&uacute;p th&uacute;c đẩy giải quyết thủ tục h&agrave;nh ch&iacute;nh, tạo ra hệ sinh th&aacute;i dịch vụ c&ocirc;ng thống nhất, thuận tiện v&agrave; hiệu quả cho người d&acirc;n v&agrave; doanh nghiệp.

Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh đ&atilde; dự thảo Th&ocirc;ng tư bao gồm 05 chương, 12 điều, b&ecirc;n cạnh những quy định chung, dự thảo đề xuất quy định cụ thể về: Chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n về chứng kho&aacute;n v&agrave; Chứng chỉ tương đương; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n điện tử; tập huấn kiến thức cho người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n&hellip;

Chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n về chứng kho&aacute;n v&agrave; chứng chỉ tương đương

Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh cho biết, thực hiện quy định tại điểm e khoản 73 Điều 1 Nghị định 245/2025/NĐ-CP về việc giao &quot;Bộ trưởng Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh quy định về lệ ph&iacute; cấp, cấp lại chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n; về chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n v&agrave; chứng chỉ tương đương&quot;, dự thảo Th&ocirc;ng tư được x&acirc;y dựng tr&ecirc;n cơ sở kế thừa v&agrave; ho&agrave;n thiện th&ecirc;m nội dung quy định về chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n v&agrave; chứng chỉ tương đương tại Điều 4, Điều 9 Th&ocirc;ng tư 197/2015/TT-BTC. Cụ thể như sau:

Điều 3 (Chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n chứng kho&aacute;n) giữ ổn định quy định về 07 chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n chứng kho&aacute;n do Trung t&acirc;m Nghi&ecirc;n cứu khoa học v&agrave; Đ&agrave;o tạo chứng kho&aacute;n thuộc Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước tổ chức. Tuy nhi&ecirc;n, c&oacute; điều chỉnh nội dung về việc Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước chỉ ph&ecirc; duyệt chương tr&igrave;nh đ&agrave;o tạo, c&ograve;n gi&aacute;o tr&igrave;nh sẽ do cơ sở đ&agrave;o tạo x&acirc;y dựng theo chương tr&igrave;nh đ&agrave;o tạo đ&atilde; được duyệt đảm bảo đ&uacute;ng tinh thần phần cấp, ph&acirc;n quyền theo chức năng nhiệm vụ của cơ sở đ&agrave;o tạo.

Điều 4 (Chứng chỉ tương đương chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n chứng kho&aacute;n) cơ bản giữ ổn định c&aacute;c trường hợp được quy định l&agrave; tương đương với c&aacute;c chứng chỉ chuy&ecirc;n m&ocirc;n chứng kho&aacute;n do Trung t&acirc;m Nghi&ecirc;n cứu khoa học v&agrave; Đ&agrave;o tạo chứng kho&aacute;n tổ chức đ&agrave;o tạo. Dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất bổ sung quy định tại khoản 1 Điều 4 về việc c&aacute;c chứng chỉ quốc tế CIIA, CFA bậc II trở l&ecirc;n sẽ được quy đổi tương đương với Chứng chỉ Quản l&yacute; quỹ v&agrave; t&agrave;i sản, Chứng chỉ chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh để tạo thuận lợi cho người học khi Chương tr&igrave;nh đ&agrave;o tạo CIIA v&agrave; CFA bậc II cơ bản đ&atilde; bao gồm c&aacute;c nội dung đ&agrave;o tạo của 02 chứng chỉ n&ecirc;u tr&ecirc;n.

Chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n điện tử

Dự thảo Th&ocirc;ng tư x&acirc;y dựng c&aacute;c quy định chi tiết, l&agrave;m cơ sở để triển khai chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n (CCHN) điện tử, việc chuyển đổi CCHN bản giấy sang bản điện tử theo quy định tại khoản 7 Điều 3 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP &quot;Khi Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước triển khai cấp Chứng chỉ h&agrave;nh nghề điện tử, Chứng chỉ h&agrave;nh nghề bản giấy đ&atilde; cấp trước đ&oacute; được chuyển đổi sang Chứng chỉ h&agrave;nh nghề điện tử theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước. Chứng chỉ h&agrave;nh nghề bản giấy hết hiệu lực kể từ khi chuyển đổi&quot;. Cụ thể bao gồm c&aacute;c nội dung như sau:

Chuyển đổi CCHN bản giấy sang CCHN bản điện tử:

Dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất quy định về thời gian Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước bắt đầu triển khai cấp CCHN điện tử khi hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước đi v&agrave;o hoạt động. Kể từ thời gian n&agrave;y, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước kh&ocirc;ng cấp chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n bản giấy.

Để đảm bảo tiến tr&igrave;nh chuyển đổi CCHN bản giấy sang bản điện tử thực hiện th&ocirc;ng suốt v&agrave; hiệu quả, dự thảo Th&ocirc;ng tư cũng đề xuất quy định c&aacute;c mốc thời hạn như sau: Trong thời hạn 01 năm người được cấp CCHN phải thực hiện chuyển đổi sang CCHN bản điện tử khi Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước ban h&agrave;nh hướng dẫn chuyển đổi. Qu&aacute; thời hạn 01 năm, CCHN bản giấy chưa được chuyển đổi kh&ocirc;ng c&ograve;n gi&aacute; trị sử dụng. Qu&aacute; thời hạn 03 năm, CCHN bản giấy chưa được chuyển đổi sang CCHN điện tử bị thu hồi theo quy định tại khoản 3 Điều 97 Luật Chứng kho&aacute;n.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, để tạo cơ sở ph&aacute;p l&yacute; trong triển khai ứng dụng c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin v&agrave; số h&oacute;a trong quản l&yacute; CCHN, người h&agrave;nh nghề; dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất quy định về việc:

&quot;Chứng chỉ h&agrave;nh nghề điện tử, th&ocirc;ng tin qu&aacute; tr&igrave;nh h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n tr&ecirc;n hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước l&agrave; căn cứ để Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước thực hiện quản l&yacute;, gi&aacute;m s&aacute;t người được cấp chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n theo quy định tại Điều 216 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ng&agrave;y 31/12/2020.

Người được cấp chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n chỉ được ghi nhận h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n khi hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n x&aacute;c nhận trạng th&aacute;i l&agrave; &quot;người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n&quot;.&quot;

Về tr&aacute;ch nhiệm của người được cấp CCHN v&agrave; tổ chức sử dụng người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n khi triển khai CCHN điện tử, để đảm bảo vận h&agrave;nh hiệu quả hệ thống th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề v&agrave; CCHN điện tử, dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất quy định tr&aacute;ch nhiệm của người được cấp CCHN v&agrave; tổ chức sử dụng người h&agrave;nh nghề phải tu&acirc;n thủ quy định, hướng dẫn của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước về quản l&yacute;, sử dụng CCHN điện tử; thực hiện cập nhật l&ecirc;n hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước c&aacute;c th&ocirc;ng tin thay đổi li&ecirc;n quan đến qu&aacute; tr&igrave;nh h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n.

Sử dụng CCHN điện tử v&agrave; tra cứu trạng th&aacute;i h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n

Để đảm bảo c&ocirc;ng khai, minh bạch, bảo vệ quyền lợi của người d&acirc;n, doanh nghiệp khi tiếp cận c&aacute;c dịch vụ trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n, dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất quy định về việc c&aacute; nh&acirc;n, tổ chức c&oacute; thể tra cứu th&ocirc;ng tin CCHN điện tử của người h&agrave;nh nghề với mục ti&ecirc;u tr&aacute;nh c&aacute;c trường hợp người kh&ocirc;ng đủ điều kiện h&agrave;nh nghề, kh&ocirc;ng đảm bảo kiến thức chuy&ecirc;n m&ocirc;n trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n lại đưa ra c&aacute;c tư vấn, khuyến nghị c&oacute; thể g&acirc;y ảnh hưởng tới quyền lợi của c&aacute; nh&acirc;n, tổ chức. Cụ thể, dự thảo Th&ocirc;ng tư đề xuất c&aacute;c quy định:

&quot;1. Người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n c&oacute; thể trực tiếp xuất tr&igrave;nh chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n điện tử th&ocirc;ng qua hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước.

2. C&aacute;c c&aacute; nh&acirc;n, tổ chức c&oacute; thể tra cứu trạng th&aacute;i h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n tr&ecirc;n hệ thống c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin quản l&yacute; người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước.&quot;

Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh đang lấy &yacute; kiến g&oacute;p &yacute; dự thảo n&agrave;y tr&ecirc;n Cổng Th&ocirc;ng tin điện tử của Bộ./.

<a href="https://baochinhphu.vn/du-kien-quy-dinh-moi-ve-hanh-nghe-chung-khoan-102251127162352071.htm">Link gốc</a>