&nbsp;Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) vừa ban h&agrave;nh Quyết định số 240/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh đối với C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> (Địa chỉ: Tầng 02, Th&agrave;nh C&ocirc;ng Building, 80 Dịch Vọng Hậu, phường Cầu Giấy, th&agrave;nh phố H&agrave; Nội) do c&oacute; nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động chứng kho&aacute;n.

Theo quyết định của UBCKNN, C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> bị phạt 60 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n. C&ocirc;ng ty đ&atilde; bố tr&iacute; nh&acirc;n vi&ecirc;n kh&ocirc;ng c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n k&yacute; tr&ecirc;n một số phiếu lệnh ở phần người nhận lệnh tại c&aacute;c ng&agrave;y 13/9/2023, ng&agrave;y 28/3/2024, ng&agrave;y 7/3/2024 v&agrave; ng&agrave;y 29/5/2024.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> cũng bị xử phạt 85 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch k&yacute; quỹ (tại c&aacute;c thời điểm 31/12/2024, 31/3/2025 v&agrave; 9/4/2025, tổng dư nợ giao dịch k&yacute; quỹ của C&ocirc;ng ty đối với một số kh&aacute;ch h&agrave;ng vượt qu&aacute; 3% vốn chủ sở hữu của C&ocirc;ng ty; tại c&aacute;c thời điểm 31/12/2023, 30/6/2024, 31/12/2024 v&agrave; 31/3/2025, tổng số chứng kho&aacute;n cho vay giao dịch k&yacute; quỹ của C&ocirc;ng ty đối với cổ phiếu SAM vượt qu&aacute; 5% tổng số chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết của C&ocirc;ng ty cổ phần SAM Holdings).

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250911/images/dsc-215920250911191338.jpg" style="height:315px; width:600px">

Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> bị xử phạt gần 700 triệu đồng do nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động chứng kho&aacute;n. Ảnh: T.L

C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> c&ograve;n bị xử phạt 125 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi cho kh&aacute;ch h&agrave;ng thực hiện giao dịch k&yacute; quỹ vượt qu&aacute; sức mua hiện c&oacute; tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ của kh&aacute;ch h&agrave;ng (tại c&aacute;c ng&agrave;y 09/11/2023 v&agrave; ng&agrave;y 16/01/2024, c&ocirc;ng ty giải ng&acirc;n cho vay giao dịch k&yacute; quỹ vượt qu&aacute; sức mua tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ của một số kh&aacute;ch h&agrave;ng).

Ngo&agrave;i ra, c&ocirc;ng ty c&ograve;n bị phạt 72,5 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng duy tr&igrave; hệ thống kiểm to&aacute;n nội bộ trong hoạt động kinh doanh (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng lập Kế hoạch kiểm to&aacute;n nội bộ năm 2024 v&agrave; kh&ocirc;ng c&oacute; B&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n nội bộ năm 2024).

Cũng với mức xử phạt 72,5 triệu đồng do c&ocirc;ng ty c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng đảm bảo cơ cấu nh&acirc;n sự tại bộ phận kiểm so&aacute;t nội bộ đ&aacute;p ứng điều kiện (Trưởng Bộ phận Kiểm so&aacute;t nội bộ giai đoạn từ 15/10/2022 đến 31/7/2024 của C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&oacute; chuy&ecirc;n m&ocirc;n về luật, kế to&aacute;n, kiểm to&aacute;n).

C&ocirc;ng ty c&ograve;n bị phạt 77,5 triệu đồng do h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố đối với th&ocirc;ng tin phải c&ocirc;ng bố theo quy định của ph&aacute;p luật (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin đối với: Nghị quyết số 01/2025/NQ - HĐQT/<a class='symbol'>DSC</a> ph&ecirc; duyệt Hợp đồng giao dịch giữa C&ocirc;ng ty v&agrave; Th&agrave;nh vi&ecirc;n Hội đồng quản trị).

Phạt 85 triệu đồng do kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o đối với th&ocirc;ng tin phải b&aacute;o c&aacute;o theo quy định ph&aacute;p luật (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng gửi Danh s&aacute;ch người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o đ&aacute;nh gi&aacute; rủi ro về rửa tiền tại C&ocirc;ng ty năm 2023 v&agrave; B&aacute;o c&aacute;o đ&aacute;nh gi&aacute; rủi ro về rửa tiền tại c&ocirc;ng ty năm 2024 cho UBCKNN). V&agrave; phạt 125 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch (C&ocirc;ng ty c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch đối với B&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng vốn của đợt tăng vốn điều lệ năm 2023 (Tờ tr&igrave;nh số 11/2024/TTr - ĐHĐCĐ/<a class='symbol'>DSC</a>) k&egrave;m theo T&agrave;i liệu họp ĐHĐCĐ thường ni&ecirc;n năm 2024 tr&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin điện tử của Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam v&agrave; Sở giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội). Tổng mức phạt đối với C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> l&agrave; 697,5 triệu đồng.

Biện ph&aacute;p khắc phục hậu quả buộc hủy bỏ th&ocirc;ng tin hoặc cải ch&iacute;nh th&ocirc;ng tin đối với h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP./.

<a href="https://thoibaotaichinhvietnam.vn/chung-khoan-dsc-bi-xu-phat-gan-700-trieu-dong-do-nhieu-loi-vi-pham-trong-hoat-dong-chung-khoan-183085.html">Mai Tấn-Link gốc</a>

 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 240/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán DSC (Địa chỉ: Tầng 02, Thành Công Building, 80 Dịch Vọng Hậu, phường Cầu Giấy, thành phố Hà Nội) do có nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động chứng khoán.

&nbsp;Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) vừa ban h&agrave;nh Quyết định số 240/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh đối với C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n DSC (Địa chỉ: Tầng 02, Th&agrave;nh C&ocirc;ng Building, 80 Dịch Vọng Hậu, phường Cầu Giấy, th&agrave;nh phố H&agrave; Nội) do c&oacute; nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động chứng kho&aacute;n.

Theo quyết định của UBCKNN, C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n DSC bị phạt 60 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n. C&ocirc;ng ty đ&atilde; bố tr&iacute; nh&acirc;n vi&ecirc;n kh&ocirc;ng c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n k&yacute; tr&ecirc;n một số phiếu lệnh ở phần người nhận lệnh tại c&aacute;c ng&agrave;y 13/9/2023, ng&agrave;y 28/3/2024, ng&agrave;y 7/3/2024 v&agrave; ng&agrave;y 29/5/2024.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n DSC cũng bị xử phạt 85 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch k&yacute; quỹ (tại c&aacute;c thời điểm 31/12/2024, 31/3/2025 v&agrave; 9/4/2025, tổng dư nợ giao dịch k&yacute; quỹ của C&ocirc;ng ty đối với một số kh&aacute;ch h&agrave;ng vượt qu&aacute; 3% vốn chủ sở hữu của C&ocirc;ng ty; tại c&aacute;c thời điểm 31/12/2023, 30/6/2024, 31/12/2024 v&agrave; 31/3/2025, tổng số chứng kho&aacute;n cho vay giao dịch k&yacute; quỹ của C&ocirc;ng ty đối với cổ phiếu SAM vượt qu&aacute; 5% tổng số chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết của C&ocirc;ng ty cổ phần SAM Holdings).

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250911/images/dsc-215920250911191338.jpg" style="height:315px; width:600px" />

Chứng kho&aacute;n DSC bị xử phạt gần 700 triệu đồng do nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động chứng kho&aacute;n. Ảnh: T.L

C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n DSC c&ograve;n bị xử phạt 125 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi cho kh&aacute;ch h&agrave;ng thực hiện giao dịch k&yacute; quỹ vượt qu&aacute; sức mua hiện c&oacute; tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ của kh&aacute;ch h&agrave;ng (tại c&aacute;c ng&agrave;y 09/11/2023 v&agrave; ng&agrave;y 16/01/2024, c&ocirc;ng ty giải ng&acirc;n cho vay giao dịch k&yacute; quỹ vượt qu&aacute; sức mua tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ của một số kh&aacute;ch h&agrave;ng).

Ngo&agrave;i ra, c&ocirc;ng ty c&ograve;n bị phạt 72,5 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng duy tr&igrave; hệ thống kiểm to&aacute;n nội bộ trong hoạt động kinh doanh (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng lập Kế hoạch kiểm to&aacute;n nội bộ năm 2024 v&agrave; kh&ocirc;ng c&oacute; B&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n nội bộ năm 2024).

Cũng với mức xử phạt 72,5 triệu đồng do c&ocirc;ng ty c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng đảm bảo cơ cấu nh&acirc;n sự tại bộ phận kiểm so&aacute;t nội bộ đ&aacute;p ứng điều kiện (Trưởng Bộ phận Kiểm so&aacute;t nội bộ giai đoạn từ 15/10/2022 đến 31/7/2024 của C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&oacute; chuy&ecirc;n m&ocirc;n về luật, kế to&aacute;n, kiểm to&aacute;n).

C&ocirc;ng ty c&ograve;n bị phạt 77,5 triệu đồng do h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố đối với th&ocirc;ng tin phải c&ocirc;ng bố theo quy định của ph&aacute;p luật (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin đối với: Nghị quyết số 01/2025/NQ - HĐQT/DSC ph&ecirc; duyệt Hợp đồng giao dịch giữa C&ocirc;ng ty v&agrave; Th&agrave;nh vi&ecirc;n Hội đồng quản trị).

Phạt 85 triệu đồng do kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o đối với th&ocirc;ng tin phải b&aacute;o c&aacute;o theo quy định ph&aacute;p luật (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng gửi Danh s&aacute;ch người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o đ&aacute;nh gi&aacute; rủi ro về rửa tiền tại C&ocirc;ng ty năm 2023 v&agrave; B&aacute;o c&aacute;o đ&aacute;nh gi&aacute; rủi ro về rửa tiền tại c&ocirc;ng ty năm 2024 cho UBCKNN). V&agrave; phạt 125 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch (C&ocirc;ng ty c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch đối với B&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng vốn của đợt tăng vốn điều lệ năm 2023 (Tờ tr&igrave;nh số 11/2024/TTr - ĐHĐCĐ/DSC) k&egrave;m theo T&agrave;i liệu họp ĐHĐCĐ thường ni&ecirc;n năm 2024 tr&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin điện tử của Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam v&agrave; Sở giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội). Tổng mức phạt đối với C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n DSC l&agrave; 697,5 triệu đồng.

Biện ph&aacute;p khắc phục hậu quả buộc hủy bỏ th&ocirc;ng tin hoặc cải ch&iacute;nh th&ocirc;ng tin đối với h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP./.

<a href="https://thoibaotaichinhvietnam.vn/chung-khoan-dsc-bi-xu-phat-gan-700-trieu-dong-do-nhieu-loi-vi-pham-trong-hoat-dong-chung-khoan-183085.html">Mai Tấn-Link gốc</a>