&nbsp;Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) vừa ban h&agrave;nh Quyết định số 240/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh đối với C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> (Địa chỉ: Tầng 02, Th&agrave;nh C&ocirc;ng Building, 80 Dịch Vọng Hậu, phường Cầu Giấy, th&agrave;nh phố H&agrave; Nội) do c&oacute; nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động chứng kho&aacute;n.

Theo quyết định của UBCKNN, C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> bị phạt 60 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n. C&ocirc;ng ty đ&atilde; bố tr&iacute; nh&acirc;n vi&ecirc;n kh&ocirc;ng c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n k&yacute; tr&ecirc;n một số phiếu lệnh ở phần người nhận lệnh tại c&aacute;c ng&agrave;y 13/9/2023, ng&agrave;y 28/3/2024, ng&agrave;y 7/3/2024 v&agrave; ng&agrave;y 29/5/2024.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> cũng bị xử phạt 85 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch k&yacute; quỹ (tại c&aacute;c thời điểm 31/12/2024, 31/3/2025 v&agrave; 9/4/2025, tổng dư nợ giao dịch k&yacute; quỹ của C&ocirc;ng ty đối với một số kh&aacute;ch h&agrave;ng vượt qu&aacute; 3% vốn chủ sở hữu của C&ocirc;ng ty; tại c&aacute;c thời điểm 31/12/2023, 30/6/2024, 31/12/2024 v&agrave; 31/3/2025, tổng số chứng kho&aacute;n cho vay giao dịch k&yacute; quỹ của C&ocirc;ng ty đối với cổ phiếu SAM vượt qu&aacute; 5% tổng số chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết của C&ocirc;ng ty cổ phần SAM Holdings).

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250911/images/dsc-215920250911191338.jpg" style="height:315px; width:600px">

Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> bị xử phạt gần 700 triệu đồng do nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động chứng kho&aacute;n. Ảnh: T.L

C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> c&ograve;n bị xử phạt 125 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi cho kh&aacute;ch h&agrave;ng thực hiện giao dịch k&yacute; quỹ vượt qu&aacute; sức mua hiện c&oacute; tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ của kh&aacute;ch h&agrave;ng (tại c&aacute;c ng&agrave;y 09/11/2023 v&agrave; ng&agrave;y 16/01/2024, c&ocirc;ng ty giải ng&acirc;n cho vay giao dịch k&yacute; quỹ vượt qu&aacute; sức mua tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ của một số kh&aacute;ch h&agrave;ng).

Ngo&agrave;i ra, c&ocirc;ng ty c&ograve;n bị phạt 72,5 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng duy tr&igrave; hệ thống kiểm to&aacute;n nội bộ trong hoạt động kinh doanh (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng lập Kế hoạch kiểm to&aacute;n nội bộ năm 2024 v&agrave; kh&ocirc;ng c&oacute; B&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n nội bộ năm 2024).

Cũng với mức xử phạt 72,5 triệu đồng do c&ocirc;ng ty c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng đảm bảo cơ cấu nh&acirc;n sự tại bộ phận kiểm so&aacute;t nội bộ đ&aacute;p ứng điều kiện (Trưởng Bộ phận Kiểm so&aacute;t nội bộ giai đoạn từ 15/10/2022 đến 31/7/2024 của C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&oacute; chuy&ecirc;n m&ocirc;n về luật, kế to&aacute;n, kiểm to&aacute;n).

C&ocirc;ng ty c&ograve;n bị phạt 77,5 triệu đồng do h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố đối với th&ocirc;ng tin phải c&ocirc;ng bố theo quy định của ph&aacute;p luật (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin đối với: Nghị quyết số 01/2025/NQ - HĐQT/<a class='symbol'>DSC</a> ph&ecirc; duyệt Hợp đồng giao dịch giữa C&ocirc;ng ty v&agrave; Th&agrave;nh vi&ecirc;n Hội đồng quản trị).

Phạt 85 triệu đồng do kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o đối với th&ocirc;ng tin phải b&aacute;o c&aacute;o theo quy định ph&aacute;p luật (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng gửi Danh s&aacute;ch người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o đ&aacute;nh gi&aacute; rủi ro về rửa tiền tại C&ocirc;ng ty năm 2023 v&agrave; B&aacute;o c&aacute;o đ&aacute;nh gi&aacute; rủi ro về rửa tiền tại c&ocirc;ng ty năm 2024 cho UBCKNN). V&agrave; phạt 125 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch (C&ocirc;ng ty c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch đối với B&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng vốn của đợt tăng vốn điều lệ năm 2023 (Tờ tr&igrave;nh số 11/2024/TTr - ĐHĐCĐ/<a class='symbol'>DSC</a>) k&egrave;m theo T&agrave;i liệu họp ĐHĐCĐ thường ni&ecirc;n năm 2024 tr&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin điện tử của Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam v&agrave; Sở giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội). Tổng mức phạt đối với C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>DSC</a> l&agrave; 697,5 triệu đồng.

Biện ph&aacute;p khắc phục hậu quả buộc hủy bỏ th&ocirc;ng tin hoặc cải ch&iacute;nh th&ocirc;ng tin đối với h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP./.

<a href="https://thoibaotaichinhvietnam.vn/chung-khoan-dsc-bi-xu-phat-gan-700-trieu-dong-do-nhieu-loi-vi-pham-trong-hoat-dong-chung-khoan-183085.html">Mai Tấn-Link gốc</a>

 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 240/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán DSC (Địa chỉ: Tầng 02, Thành Công Building, 80 Dịch Vọng Hậu, phường Cầu Giấy, thành phố Hà Nội) do có nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động chứng khoán.

&nbsp;Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) vừa ban h&agrave;nh Quyết định số 240/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh đối với C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n DSC (Địa chỉ: Tầng 02, Th&agrave;nh C&ocirc;ng Building, 80 Dịch Vọng Hậu, phường Cầu Giấy, th&agrave;nh phố H&agrave; Nội) do c&oacute; nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động chứng kho&aacute;n.

Theo quyết định của UBCKNN, C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n DSC bị phạt 60 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi bố tr&iacute; người chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n thực hiện nghiệp vụ, vị tr&iacute; m&agrave; theo quy định ph&aacute;p luật phải c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n. C&ocirc;ng ty đ&atilde; bố tr&iacute; nh&acirc;n vi&ecirc;n kh&ocirc;ng c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n k&yacute; tr&ecirc;n một số phiếu lệnh ở phần người nhận lệnh tại c&aacute;c ng&agrave;y 13/9/2023, ng&agrave;y 28/3/2024, ng&agrave;y 7/3/2024 v&agrave; ng&agrave;y 29/5/2024.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n DSC cũng bị xử phạt 85 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch k&yacute; quỹ (tại c&aacute;c thời điểm 31/12/2024, 31/3/2025 v&agrave; 9/4/2025, tổng dư nợ giao dịch k&yacute; quỹ của C&ocirc;ng ty đối với một số kh&aacute;ch h&agrave;ng vượt qu&aacute; 3% vốn chủ sở hữu của C&ocirc;ng ty; tại c&aacute;c thời điểm 31/12/2023, 30/6/2024, 31/12/2024 v&agrave; 31/3/2025, tổng số chứng kho&aacute;n cho vay giao dịch k&yacute; quỹ của C&ocirc;ng ty đối với cổ phiếu SAM vượt qu&aacute; 5% tổng số chứng kho&aacute;n ni&ecirc;m yết của C&ocirc;ng ty cổ phần SAM Holdings).

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250911/images/dsc-215920250911191338.jpg" style="height:315px; width:600px" />

Chứng kho&aacute;n DSC bị xử phạt gần 700 triệu đồng do nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động chứng kho&aacute;n. Ảnh: T.L

C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n DSC c&ograve;n bị xử phạt 125 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi cho kh&aacute;ch h&agrave;ng thực hiện giao dịch k&yacute; quỹ vượt qu&aacute; sức mua hiện c&oacute; tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ của kh&aacute;ch h&agrave;ng (tại c&aacute;c ng&agrave;y 09/11/2023 v&agrave; ng&agrave;y 16/01/2024, c&ocirc;ng ty giải ng&acirc;n cho vay giao dịch k&yacute; quỹ vượt qu&aacute; sức mua tr&ecirc;n t&agrave;i khoản giao dịch k&yacute; quỹ của một số kh&aacute;ch h&agrave;ng).

Ngo&agrave;i ra, c&ocirc;ng ty c&ograve;n bị phạt 72,5 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng duy tr&igrave; hệ thống kiểm to&aacute;n nội bộ trong hoạt động kinh doanh (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng lập Kế hoạch kiểm to&aacute;n nội bộ năm 2024 v&agrave; kh&ocirc;ng c&oacute; B&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n nội bộ năm 2024).

Cũng với mức xử phạt 72,5 triệu đồng do c&ocirc;ng ty c&oacute; h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng đảm bảo cơ cấu nh&acirc;n sự tại bộ phận kiểm so&aacute;t nội bộ đ&aacute;p ứng điều kiện (Trưởng Bộ phận Kiểm so&aacute;t nội bộ giai đoạn từ 15/10/2022 đến 31/7/2024 của C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&oacute; chuy&ecirc;n m&ocirc;n về luật, kế to&aacute;n, kiểm to&aacute;n).

C&ocirc;ng ty c&ograve;n bị phạt 77,5 triệu đồng do h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố đối với th&ocirc;ng tin phải c&ocirc;ng bố theo quy định của ph&aacute;p luật (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin đối với: Nghị quyết số 01/2025/NQ - HĐQT/DSC ph&ecirc; duyệt Hợp đồng giao dịch giữa C&ocirc;ng ty v&agrave; Th&agrave;nh vi&ecirc;n Hội đồng quản trị).

Phạt 85 triệu đồng do kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o đối với th&ocirc;ng tin phải b&aacute;o c&aacute;o theo quy định ph&aacute;p luật (C&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng gửi Danh s&aacute;ch người h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o đ&aacute;nh gi&aacute; rủi ro về rửa tiền tại C&ocirc;ng ty năm 2023 v&agrave; B&aacute;o c&aacute;o đ&aacute;nh gi&aacute; rủi ro về rửa tiền tại c&ocirc;ng ty năm 2024 cho UBCKNN). V&agrave; phạt 125 triệu đồng do c&oacute; h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch (C&ocirc;ng ty c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch đối với B&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng vốn của đợt tăng vốn điều lệ năm 2023 (Tờ tr&igrave;nh số 11/2024/TTr - ĐHĐCĐ/DSC) k&egrave;m theo T&agrave;i liệu họp ĐHĐCĐ thường ni&ecirc;n năm 2024 tr&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin điện tử của Sở Giao dịch chứng kho&aacute;n Việt Nam v&agrave; Sở giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội). Tổng mức phạt đối với C&ocirc;ng ty cổ phần chứng kho&aacute;n DSC l&agrave; 697,5 triệu đồng.

Biện ph&aacute;p khắc phục hậu quả buộc hủy bỏ th&ocirc;ng tin hoặc cải ch&iacute;nh th&ocirc;ng tin đối với h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP./.

<a href="https://thoibaotaichinhvietnam.vn/chung-khoan-dsc-bi-xu-phat-gan-700-trieu-dong-do-nhieu-loi-vi-pham-trong-hoat-dong-chung-khoan-183085.html">Mai Tấn-Link gốc</a>

Doanh nghiệp

Thời báo tài chính VN

DSC: Bị xử phạt gần 700 triệu đồng do nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động chứng khoán

Trần Bá Tuấn

Phạt cho nhớ nh&#233; đội Th&#224;nh C&#244;ng. Kh&#244;ng phải c&#243; tiền m&#224; l&#224;m phiền được thi&#234;n hạ đ&#226;u. 
Ủng hộ UBCK phạt thật nặng c&#225;c trường hợp c&#243; dấu hiệu l&#224;m sai luật, ảnh hưởng quyền lợi NDT.

Phạt cho nhớ nhé đội Thành Công. Không phải có tiền mà làm phiền được thiên hạ đâu. 
Ủng hộ UBCK phạt thật nặng các trường hợp có dấu hiệu làm sai luật, ảnh hưởng quyền lợi NDT.