C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n Ng&acirc;n h&agrave;ng C&ocirc;ng thương Việt Nam (VietinBank Securities, HOSE: <a class='symbol'>CTS</a>) th&ocirc;ng b&aacute;o nhận được quyết định của Tổng c&ocirc;ng ty Lưu k&yacute; v&agrave; B&ugrave; trừ Chứng kho&aacute;n Việt Nam (VSDC).

Cụ thể, VSDC khiển tr&aacute;ch VietinBank Securities do trong th&aacute;ng 8/2024 c&oacute; giao dịch tr&aacute;i phiếu Ch&iacute;nh phủ bị loại bỏ kh&ocirc;ng thanh to&aacute;n với tổng số lượng 2 triệu tr&aacute;i phiếu.

VSDC y&ecirc;u cầu VietinBank Securities c&oacute; tr&aacute;ch nhiệm tăng cường việc kiểm so&aacute;t hoạt động giao dịch chứng kho&aacute;n, đảm bảo tu&acirc;n thủ c&aacute;c quy định hiện h&agrave;nh để hạn chế sai s&oacute;t dẫn đến việc loại bỏ kh&ocirc;ng thanh to&aacute;n giao dịch chứng kho&aacute;n.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20240917/images/01-8455.jpeg" style="height:392px; width:600px">

Nhiều vi phạm kh&aacute;c của VietinBank Securities

Trước đ&oacute;, hồi đầu năm 2024, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) cũng đ&atilde; xử phạt VietinBank Securities v&igrave; cung cấp hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu kh&ocirc;ng đầy đủ khi tư vấn cho một số c&ocirc;ng ty như Đầu tư C&ocirc;ng nghiệp Việt Hưng, Greenhill Village v&agrave; Đất Xanh. C&aacute;c th&ocirc;ng tin thiếu hụt bao gồm chi tiết về t&agrave;i sản đảm bảo, chứng thư thẩm định gi&aacute;, v&agrave; việc thế chấp sau ph&aacute;t h&agrave;nh.

Chưa hết, VietinBank Securities c&ograve;n b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định ph&aacute;p luật. Trong đ&oacute;, VietinBank Securities thực hiện nghĩa vụ b&aacute;o c&aacute;o của tổ chức tư vấn hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn với UBCKNN c&aacute;c t&agrave;i liệu bao gồm B&aacute;o c&aacute;o qu&yacute; 1, 2, 3 v&agrave; 4 v&agrave; cả năm 2021; B&aacute;o c&aacute;o qu&yacute; 1, 2, 3, 4/20222; C&ocirc;ng ty thực hiện nghĩa vụ b&aacute;o c&aacute;o của đại l&yacute; ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội (HNX) qua chuy&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin về tr&aacute;i phiếu bao gồm B&aacute;o c&aacute;o qu&yacute; 1, 2, 3,4 v&agrave; cả năm 2021; b&aacute;o c&aacute;o qu&yacute; 2 v&agrave; 4/2022.

VietinBank Securities thực hiện nghĩa vụ b&aacute;o c&aacute;o của đại l&yacute; đăng k&yacute;, lưu k&yacute; tr&aacute;i phiếu kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn tr&ecirc;n HNX.

Cuối c&ugrave;ng, VietinBank Securities vi phạm quy định về mở t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n cho kh&aacute;ch h&agrave;ng (C&ocirc;ng ty k&yacute; hợp đồng hợp t&aacute;c kinh doanh với Ng&acirc;n h&agrave;ng, lập địa điểm b&ecirc;n ngo&agrave;i c&aacute;c địa điểm giao dịch đ&atilde; được UBCKNN chấp thuận để k&yacute; một số hợp đồng mở t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n k&yacute; quỹ cho c&aacute;c kh&aacute;ch h&agrave;ng). Trong đ&oacute;, t&igrave;nh tiết tăng nặng l&agrave; vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh nhiều lần v&agrave; t&igrave;nh tiết giảm nhẹ người vi phạm đ&atilde; t&iacute;ch cực gi&uacute;p đỡ cơ quan chức năng xử l&yacute; vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh.

Với c&aacute;c lỗi vi phạm tr&ecirc;n, UBCKNN đ&atilde; quyết định phạt 395 triệu đồng đối với VietinBank Securities. Trong đ&oacute;, phạt tiền 250 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng đảm bảo c&aacute;c th&ocirc;ng tin trong hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; đầy đủ c&aacute;c nội dung theo quy định phải c&oacute; trong hồ sơ. UBCKNN Phạt 60 triệu đồng do b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định ph&aacute;p luật v&agrave; phạt 85 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi vi phạm quy định về mở t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n cho kh&aacute;ch h&agrave;ng.

Kết quả kinh doanh suy giảm

Về hoạt động kinh doanh, doanh thu qu&yacute; 2/2024 của VietinBank Securities đạt 274 tỷ đồng, giảm 27,8% so với c&ugrave;ng kỳ năm ngo&aacute;i. Lợi nhuận trước thuế qu&yacute; 2 chỉ đạt 25,2 tỷ đồng, giảm 73,3% so với năm 2023. Tuy nhi&ecirc;n, lũy kế 6 th&aacute;ng đầu năm, lợi nhuận trước thuế vẫn tăng 38,5%, đạt gần 149 tỷ đồng.

Về danh mục FVTPL, tổng gi&aacute; trị đến cuối kỳ l&agrave; 1.975 tỷ đồng, trong đ&oacute; khoản đầu tư v&agrave;o cổ phiếu ni&ecirc;m yết c&oacute; gi&aacute; trị gốc l&agrave; 1.058 tỷ đồng, gi&aacute; trị hợp l&yacute; l&agrave; 975 tỷ đồng, tương ứng &#39;tạm lỗ&#39; hơn 83 tỷ đồng. Danh mục đầu tư của VietinBank Securities gồm c&aacute;c cổ phiếu nổi bật như HAG, EIB, VSC, GEX v&agrave; FCN... Bốn cổ phiếu chiếm tỷ trọng lớn nhất theo gi&aacute; trị sổ s&aacute;ch trong danh mục của Vietinbank Securities l&agrave; EIB (239,6 tỷ đồng), VSC (209,8 tỷ đồng), GEX (128,9 tỷ đồng) v&agrave; DNP (119,9 tỷ đồng).

Về ph&iacute;a nguồn vốn, VietinBank Securities ghi nhận tổng nợ phải trả ở mức 5.789 tỷ đồng, giảm 9,8% so với đầu năm. Tiền gửi kh&aacute;ch h&agrave;ng tại cuối qu&yacute; 2 đạt 980 tỷ đồng, giảm nhẹ 4 tỷ đồng, tương ứng với mức giảm 0,4% so với đầu năm.

Tại Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng thường ni&ecirc;n 2024, &ocirc;ng Vũ Đức Mạnh - Tổng gi&aacute;m đốc VietinBank Securities khẳng định, C&ocirc;ng ty sẽ tiếp tục đầu tư linh hoạt, tập trung v&agrave;o c&aacute;c cổ phiếu c&oacute; tiềm năng d&agrave;i hạn, bất chấp biến động ngắn hạn của thị trường. Điều n&agrave;y phản &aacute;nh trong danh mục đầu tư c&oacute; nhiều cổ phiếu căn bản v&agrave; tiềm năng. Do đ&oacute; biến động gi&aacute; ngắn hạn c&oacute; thể chưa tăng trưởng nhưng gi&aacute; trị nội tại tăng sẽ phản &aacute;nh v&agrave;o gi&aacute; cổ phiếu.

<a href="https://kinhtechungkhoan.vn/vsdc-yeu-cau-vietinbank-securities-cts-tuan-thu-quy-dinh-han-che-sai-sot-trong-giao-dich-trai-phieu-249264.html">Anh Vũ-Link gốc</a>

Công ty CP Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam (VietinBank Securities, HOSE: CTS) thông báo nhận được quyết định của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC).


C&ocirc;ng ty CP Chứng kho&aacute;n Ng&acirc;n h&agrave;ng C&ocirc;ng thương Việt Nam (VietinBank Securities, HOSE: CTS) th&ocirc;ng b&aacute;o nhận được quyết định của Tổng c&ocirc;ng ty Lưu k&yacute; v&agrave; B&ugrave; trừ Chứng kho&aacute;n Việt Nam (VSDC).

Cụ thể, VSDC khiển tr&aacute;ch VietinBank Securities do trong th&aacute;ng 8/2024 c&oacute; giao dịch tr&aacute;i phiếu Ch&iacute;nh phủ bị loại bỏ kh&ocirc;ng thanh to&aacute;n với tổng số lượng 2 triệu tr&aacute;i phiếu.

VSDC y&ecirc;u cầu VietinBank Securities c&oacute; tr&aacute;ch nhiệm tăng cường việc kiểm so&aacute;t hoạt động giao dịch chứng kho&aacute;n, đảm bảo tu&acirc;n thủ c&aacute;c quy định hiện h&agrave;nh để hạn chế sai s&oacute;t dẫn đến việc loại bỏ kh&ocirc;ng thanh to&aacute;n giao dịch chứng kho&aacute;n.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20240917/images/01-8455.jpeg" style="height:392px; width:600px" />

Nhiều vi phạm kh&aacute;c của VietinBank Securities

Trước đ&oacute;, hồi đầu năm 2024, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) cũng đ&atilde; xử phạt VietinBank Securities v&igrave; cung cấp hồ sơ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu kh&ocirc;ng đầy đủ khi tư vấn cho một số c&ocirc;ng ty như Đầu tư C&ocirc;ng nghiệp Việt Hưng, Greenhill Village v&agrave; Đất Xanh. C&aacute;c th&ocirc;ng tin thiếu hụt bao gồm chi tiết về t&agrave;i sản đảm bảo, chứng thư thẩm định gi&aacute;, v&agrave; việc thế chấp sau ph&aacute;t h&agrave;nh.

Chưa hết, VietinBank Securities c&ograve;n b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định ph&aacute;p luật. Trong đ&oacute;, VietinBank Securities thực hiện nghĩa vụ b&aacute;o c&aacute;o của tổ chức tư vấn hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn với UBCKNN c&aacute;c t&agrave;i liệu bao gồm B&aacute;o c&aacute;o qu&yacute; 1, 2, 3 v&agrave; 4 v&agrave; cả năm 2021; B&aacute;o c&aacute;o qu&yacute; 1, 2, 3, 4/20222; C&ocirc;ng ty thực hiện nghĩa vụ b&aacute;o c&aacute;o của đại l&yacute; ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội (HNX) qua chuy&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin về tr&aacute;i phiếu bao gồm B&aacute;o c&aacute;o qu&yacute; 1, 2, 3,4 v&agrave; cả năm 2021; b&aacute;o c&aacute;o qu&yacute; 2 v&agrave; 4/2022.

VietinBank Securities thực hiện nghĩa vụ b&aacute;o c&aacute;o của đại l&yacute; đăng k&yacute;, lưu k&yacute; tr&aacute;i phiếu kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn tr&ecirc;n HNX.

Cuối c&ugrave;ng, VietinBank Securities vi phạm quy định về mở t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n cho kh&aacute;ch h&agrave;ng (C&ocirc;ng ty k&yacute; hợp đồng hợp t&aacute;c kinh doanh với Ng&acirc;n h&agrave;ng, lập địa điểm b&ecirc;n ngo&agrave;i c&aacute;c địa điểm giao dịch đ&atilde; được UBCKNN chấp thuận để k&yacute; một số hợp đồng mở t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n k&yacute; quỹ cho c&aacute;c kh&aacute;ch h&agrave;ng). Trong đ&oacute;, t&igrave;nh tiết tăng nặng l&agrave; vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh nhiều lần v&agrave; t&igrave;nh tiết giảm nhẹ người vi phạm đ&atilde; t&iacute;ch cực gi&uacute;p đỡ cơ quan chức năng xử l&yacute; vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh.

Với c&aacute;c lỗi vi phạm tr&ecirc;n, UBCKNN đ&atilde; quyết định phạt 395 triệu đồng đối với VietinBank Securities. Trong đ&oacute;, phạt tiền 250 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng đảm bảo c&aacute;c th&ocirc;ng tin trong hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; đầy đủ c&aacute;c nội dung theo quy định phải c&oacute; trong hồ sơ. UBCKNN Phạt 60 triệu đồng do b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định ph&aacute;p luật v&agrave; phạt 85 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi vi phạm quy định về mở t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n cho kh&aacute;ch h&agrave;ng.

Kết quả kinh doanh suy giảm

Về hoạt động kinh doanh, doanh thu qu&yacute; 2/2024 của VietinBank Securities đạt 274 tỷ đồng, giảm 27,8% so với c&ugrave;ng kỳ năm ngo&aacute;i. Lợi nhuận trước thuế qu&yacute; 2 chỉ đạt 25,2 tỷ đồng, giảm 73,3% so với năm 2023. Tuy nhi&ecirc;n, lũy kế 6 th&aacute;ng đầu năm, lợi nhuận trước thuế vẫn tăng 38,5%, đạt gần 149 tỷ đồng.

Về danh mục FVTPL, tổng gi&aacute; trị đến cuối kỳ l&agrave; 1.975 tỷ đồng, trong đ&oacute; khoản đầu tư v&agrave;o cổ phiếu ni&ecirc;m yết c&oacute; gi&aacute; trị gốc l&agrave; 1.058 tỷ đồng, gi&aacute; trị hợp l&yacute; l&agrave; 975 tỷ đồng, tương ứng &#39;tạm lỗ&#39; hơn 83 tỷ đồng. Danh mục đầu tư của VietinBank Securities gồm c&aacute;c cổ phiếu nổi bật như HAG, EIB, VSC, GEX v&agrave; FCN... Bốn cổ phiếu chiếm tỷ trọng lớn nhất theo gi&aacute; trị sổ s&aacute;ch trong danh mục của Vietinbank Securities l&agrave; EIB (239,6 tỷ đồng), VSC (209,8 tỷ đồng), GEX (128,9 tỷ đồng) v&agrave; DNP (119,9 tỷ đồng).

Về ph&iacute;a nguồn vốn, VietinBank Securities ghi nhận tổng nợ phải trả ở mức 5.789 tỷ đồng, giảm 9,8% so với đầu năm. Tiền gửi kh&aacute;ch h&agrave;ng tại cuối qu&yacute; 2 đạt 980 tỷ đồng, giảm nhẹ 4 tỷ đồng, tương ứng với mức giảm 0,4% so với đầu năm.

Tại Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng thường ni&ecirc;n 2024, &ocirc;ng Vũ Đức Mạnh - Tổng gi&aacute;m đốc VietinBank Securities khẳng định, C&ocirc;ng ty sẽ tiếp tục đầu tư linh hoạt, tập trung v&agrave;o c&aacute;c cổ phiếu c&oacute; tiềm năng d&agrave;i hạn, bất chấp biến động ngắn hạn của thị trường. Điều n&agrave;y phản &aacute;nh trong danh mục đầu tư c&oacute; nhiều cổ phiếu căn bản v&agrave; tiềm năng. Do đ&oacute; biến động gi&aacute; ngắn hạn c&oacute; thể chưa tăng trưởng nhưng gi&aacute; trị nội tại tăng sẽ phản &aacute;nh v&agrave;o gi&aacute; cổ phiếu.

<a href="https://kinhtechungkhoan.vn/vsdc-yeu-cau-vietinbank-securities-cts-tuan-thu-quy-dinh-han-che-sai-sot-trong-giao-dich-trai-phieu-249264.html">Anh Vũ-Link gốc</a>