Ng&agrave;y 15/4/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước ban h&agrave;nh Quyết định số 195/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh đối với C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>EVS</a>, với tổng số tiền phạt l&ecirc;n tới 290 triệu đồng do nhiều sai phạm trong hoạt động nghiệp vụ.

Cụ thể, theo quyết định xử phạt, <a class='symbol'>EVS</a> bị phạt 137,5 triệu đồng do cung cấp kh&ocirc;ng đầy đủ, ch&iacute;nh x&aacute;c th&ocirc;ng tin về kh&aacute;ch h&agrave;ng theo y&ecirc;u cầu của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước. C&ocirc;ng ty cung cấp c&aacute;c dữ liệu li&ecirc;n quan đến giao dịch cổ phiếu bao gồm th&ocirc;ng tin định danh thiết bị đặt lệnh giao dịch cổ phiếu v&agrave; chuyển tiền trực tuyến của nh&agrave; đầu tư c&oacute; sai lệch, kh&ocirc;ng đồng nhất giữa c&aacute;c lần cung cấp.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, <a class='symbol'>EVS</a> bị phạt 60 triệu đồng do bố tr&iacute; nh&acirc;n sự chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n đảm nhiệm vị tr&iacute; bắt buộc phải c&oacute; chứng chỉ. Trong giai đoạn từ th&aacute;ng 9/2022 đến th&aacute;ng 9/2024, <a class='symbol'>EVS</a> đ&atilde; để nh&acirc;n vi&ecirc;n chưa đủ điều kiện giữ chức trưởng ph&ograve;ng m&ocirc;i giới, đồng thời trực tiếp thực hiện nghiệp vụ mở t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n cho kh&aacute;ch h&agrave;ng.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20260415/images/evs20260415184129.jpg" style="height:380px; width:600px">

Ảnh minh họa

Ngo&agrave;i ra, <a class='symbol'>EVS</a> c&ograve;n bị phạt 92,5 triệu đồng do kh&ocirc;ng thực hiện c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin theo quy định. Cụ thể, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng gửi tới Sở Giao dịch Chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o li&ecirc;n quan đến việc sử dụng vốn từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu đ&atilde; được kiểm to&aacute;n trong c&aacute;c năm 2022 v&agrave; 2023, cũng như b&aacute;o c&aacute;o về việc thực hiện c&aacute;c cam kết với nh&agrave; đầu tư tr&aacute;i phiếu năm 2022.

Trước đ&oacute;, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước cũng đ&atilde; nhiều lần ban h&agrave;nh quyết định xử phạt đối với C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>EVS</a>. Lần gần nhất, th&aacute;ng 12/2025 Chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>EVS</a> bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng do c&oacute; nhiều lỗi vi phạm trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n./.

<a href="https://thoibaotaichinhvietnam.vn/chung-khoan-evs-bi-xu-phat-290-trieu-dong-do-nhieu-vi-pham-trong-hoat-dong-nghiep-vu-195732.html">Link gốc</a>

Ngày 15/4/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 195/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS, với tổng số tiền phạt lên tới 290 triệu đồng do nhiều sai phạm trong hoạt động nghiệp vụ.

Ng&agrave;y 15/4/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước ban h&agrave;nh Quyết định số 195/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh đối với C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n EVS, với tổng số tiền phạt l&ecirc;n tới 290 triệu đồng do nhiều sai phạm trong hoạt động nghiệp vụ.

Cụ thể, theo quyết định xử phạt, EVS bị phạt 137,5 triệu đồng do cung cấp kh&ocirc;ng đầy đủ, ch&iacute;nh x&aacute;c th&ocirc;ng tin về kh&aacute;ch h&agrave;ng theo y&ecirc;u cầu của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước. C&ocirc;ng ty cung cấp c&aacute;c dữ liệu li&ecirc;n quan đến giao dịch cổ phiếu bao gồm th&ocirc;ng tin định danh thiết bị đặt lệnh giao dịch cổ phiếu v&agrave; chuyển tiền trực tuyến của nh&agrave; đầu tư c&oacute; sai lệch, kh&ocirc;ng đồng nhất giữa c&aacute;c lần cung cấp.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, EVS bị phạt 60 triệu đồng do bố tr&iacute; nh&acirc;n sự chưa c&oacute; chứng chỉ h&agrave;nh nghề chứng kho&aacute;n đảm nhiệm vị tr&iacute; bắt buộc phải c&oacute; chứng chỉ. Trong giai đoạn từ th&aacute;ng 9/2022 đến th&aacute;ng 9/2024, EVS đ&atilde; để nh&acirc;n vi&ecirc;n chưa đủ điều kiện giữ chức trưởng ph&ograve;ng m&ocirc;i giới, đồng thời trực tiếp thực hiện nghiệp vụ mở t&agrave;i khoản giao dịch chứng kho&aacute;n cho kh&aacute;ch h&agrave;ng.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20260415/images/evs20260415184129.jpg" style="height:380px; width:600px" />

Ảnh minh họa

Ngo&agrave;i ra, EVS c&ograve;n bị phạt 92,5 triệu đồng do kh&ocirc;ng thực hiện c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin theo quy định. Cụ thể, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng gửi tới Sở Giao dịch Chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o li&ecirc;n quan đến việc sử dụng vốn từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu đ&atilde; được kiểm to&aacute;n trong c&aacute;c năm 2022 v&agrave; 2023, cũng như b&aacute;o c&aacute;o về việc thực hiện c&aacute;c cam kết với nh&agrave; đầu tư tr&aacute;i phiếu năm 2022.

Trước đ&oacute;, Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước cũng đ&atilde; nhiều lần ban h&agrave;nh quyết định xử phạt đối với C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n EVS. Lần gần nhất, th&aacute;ng 12/2025 Chứng kho&aacute;n EVS bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng do c&oacute; nhiều lỗi vi phạm trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n./.

<a href="https://thoibaotaichinhvietnam.vn/chung-khoan-evs-bi-xu-phat-290-trieu-dong-do-nhieu-vi-pham-trong-hoat-dong-nghiep-vu-195732.html">Link gốc</a>

Doanh nghiệp

Thời báo tài chính VN

Chứng khoán EVS bị xử phạt 290 triệu đồng do nhiều vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ

Nguyễn Thị Phương Thảo

4/2025 đăng lại l&#224;m g&#236; nhỉ