Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh đang lấy &yacute; kiến g&oacute;p &yacute; với dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Nghị định số 158/2020/NĐ-CP về chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh.

Theo Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh, Nghị định 156/2020/NĐ-CP v&agrave; Nghị định 128/2021/NĐ-CP đ&atilde; tạo cơ sở ph&aacute;p l&yacute; quan trọng cho việc xử l&yacute; c&aacute;c vi phạm tr&ecirc;n thị trường chứng kho&aacute;n (TTCK), gi&uacute;p thực thi Luật Chứng kho&aacute;n 2019. Tuy nhi&ecirc;n, do Luật Chứng kho&aacute;n đ&atilde; được sửa đổi theo Luật số 56/2024/QH15 v&agrave; Nghị định 155/2020/NĐ-CP cũng đang được đề xuất sửa đổi, việc điều chỉnh c&aacute;c quy định xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh l&agrave; cần thiết để đảm bảo t&iacute;nh đồng bộ v&agrave; hiệu quả thực thi.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, qu&aacute; tr&igrave;nh thực thi Nghị định 156/2020/NĐ-CP cũng ph&aacute;t sinh một số vướng mắc, cần được l&agrave;m r&otilde; v&agrave; điều chỉnh, như: Quy định về nguy&ecirc;n tắc xử phạt v&agrave; x&aacute;c định mức phạt tiền đối với tổ chức, c&aacute; nh&acirc;n thực hiện vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh nhiều lần cần l&agrave;m r&otilde; v&agrave; điều chỉnh thống nhất với Nghị định sửa đổi Nghị định 118/2021/NĐ-CP hướng dẫn Luật xử l&yacute; vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh đang được x&acirc;y dựng; quy định về h&agrave;nh vi vi phạm quy định về ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; t&iacute;nh chất kh&aacute;c với h&agrave;nh vi vi phạm quy định về ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ra c&ocirc;ng ch&uacute;ng (về điều kiện, nghĩa vụ, thủ tục, đối tượng); h&agrave;nh vi vi phạm quy định về hoạt động của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n, chi nh&aacute;nh c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n nước ngo&agrave;i cần r&agrave; so&aacute;t, sửa đổi h&agrave;nh vi, mức phạt ph&ugrave; hợp hơn với thực tiễn; h&agrave;nh vi vi phạm quy định về giao dịch của cổ đ&ocirc;ng nội bộ v&agrave; người c&oacute; li&ecirc;n quan điều chỉnh tương ứng với dự kiến điều chỉnh nguy&ecirc;n tắc xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh nhiều lần...; một số quy định về mức xử phạt, h&igrave;nh thức xử phạt bổ sung qua thực tiễn cho thấy cần sửa đổi, bổ sung để ph&ugrave; hợp với t&iacute;nh chất, mức độ của một số h&agrave;nh vi vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh, để đảm bảo t&iacute;nh răn đe, ph&ograve;ng ngừa vi phạm, g&oacute;p phần v&agrave;o sự ph&aacute;t triển ổn định của TTCK.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250325/images/bo-tai-chinh-de-xuat-tang-muc-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-20250324201101.jpg" style="height:371px; width:600px">

Ảnh minh họa

Cụ thể, Dự thảo đề xuất sửa đổi, bổ sung Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n đ&atilde; được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP như sau:

Với h&agrave;nh vi vi phạm quy định về ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu ri&ecirc;ng lẻ, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi ri&ecirc;ng lẻ, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ của c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty quản l&yacute; quỹ đầu tư chứng kho&aacute;n:

Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi thực hiện mua lại tr&aacute;i phiếu trước hạn, ho&aacute;n đổi tr&aacute;i phiếu khi chưa được chấp thuận hoặc thực hiện mua lại tr&aacute;i phiếu trước hạn, ho&aacute;n đổi tr&aacute;i phiếu kh&ocirc;ng đ&uacute;ng với phương &aacute;n đ&atilde; được chấp thuận.

Phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với một trong c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm sau: Thực hiện ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời gian quy định.

Kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố b&aacute;o c&aacute;o sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh đ&atilde; được kiểm to&aacute;n bởi tổ chức kiểm to&aacute;n được chấp thuận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng thường ni&ecirc;n, Hội đồng th&agrave;nh vi&ecirc;n, b&aacute;o c&aacute;o chủ sở hữu c&ocirc;ng ty hoặc kh&ocirc;ng thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh trong b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm đ&atilde; được kiểm to&aacute;n x&aacute;c nhận, trừ trường hợp ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ&hellip;

Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng đối với một trong c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm sau:

Kh&ocirc;ng sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng k&yacute; ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ khi ph&aacute;t hiện th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c hoặc bỏ s&oacute;t nội dung theo quy định phải c&oacute; trong hồ sơ hoặc khi ph&aacute;t sinh th&ocirc;ng tin li&ecirc;n quan đến hồ sơ đ&atilde; nộp hoặc hồ sơ đ&atilde; tr&igrave;nh tổ chức, c&aacute; nh&acirc;n c&oacute; thẩm quyền.

Ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ kh&ocirc;ng đ&uacute;ng với phương &aacute;n đ&atilde; đăng k&yacute; với Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước hoặc phương &aacute;n đ&atilde; được chấp thuận trong hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh...

Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng đối với một trong c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm sau:

Thay đổi phương &aacute;n sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh ri&ecirc;ng lẻ nhưng kh&ocirc;ng th&ocirc;ng qua Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng th&agrave;nh vi&ecirc;n hoặc Chủ tịch c&ocirc;ng ty hoặc Chủ sở hữu c&ocirc;ng ty hoặc thay đổi phương &aacute;n sử dụng số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh ri&ecirc;ng lẻ khi chưa được Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng ủy quyền cho ph&eacute;p thực hiện; thực hiện thay đổi phương &aacute;n sử dụng số vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh ri&ecirc;ng lẻ khi được Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng ủy quyền với gi&aacute; trị thay đổi từ 50% trở l&ecirc;n số vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh; kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o việc thay đổi phương &aacute;n sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh tại Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng gần nhất;

Sử dụng số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh ri&ecirc;ng lẻ kh&ocirc;ng đ&uacute;ng với phương &aacute;n đ&atilde; được Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng hoặc Hội đồng quản trị c&ocirc;ng ty hoặc Hội đồng th&agrave;nh vi&ecirc;n hoặc Chủ tịch c&ocirc;ng ty hoặc Chủ sở hữu c&ocirc;ng ty th&ocirc;ng qua hoặc nội dung đ&atilde; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin cho nh&agrave; đầu tư hoặc nội dung đ&atilde; b&aacute;o c&aacute;o cơ quan quản l&yacute; nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền hoặc được cấp c&oacute; thẩm quyền ph&ecirc; duyệt.

Phạt tiền từ 300 triệu đồng đến 400 triệu đồng đối với một trong c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm sau:

Ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ khi chưa đ&aacute;p ứng đủ điều kiện theo quy định ph&aacute;p luật; ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ nhưng kh&ocirc;ng đăng k&yacute; với Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước hoặc chưa được Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước th&ocirc;ng b&aacute;o bằng văn bản cho tổ chức ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh v&agrave; c&ocirc;ng bố tr&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin điện tử của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước về việc đ&atilde; nhận đầy đủ hồ sơ đăng k&yacute; ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh ri&ecirc;ng lẻ của tổ chức ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh.

Thay đổi điều kiện, điều khoản của tr&aacute;i phiếu đ&atilde; được ph&aacute;t h&agrave;nh kh&ocirc;ng đ&uacute;ng quy định ph&aacute;p luật.

Phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 600 triệu đồng (thay cho mức phạt 400 triệu đồng đến 500 triệu đồng hiện nay tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP) đối với h&agrave;nh vi lập, x&aacute;c nhận hồ sơ đăng k&yacute; ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; th&ocirc;ng tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật.

Phạt tiền từ 2 tỷ đồng đến 2,5 tỷ đồng (thay cho mức phạt từ 1 tỷ đồng đến 1,5 tỷ đồng hiện nay tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP) đối với h&agrave;nh vi l&agrave;m giả giấy tờ, x&aacute;c nhận tr&ecirc;n giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh trong hồ sơ đăng k&yacute; ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ.

L&ecirc; Minh

<a href="https://thoibaonganhang.vn/bo-tai-chinh-de-xuat-tang-muc-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-161762.html">Link gốc</a>

Bộ Tài chính đang lấy ý kiến góp ý với dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Nghị định số 158/2020/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.


Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh đang lấy &yacute; kiến g&oacute;p &yacute; với dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Nghị định số 158/2020/NĐ-CP về chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n ph&aacute;i sinh.

Theo Bộ T&agrave;i ch&iacute;nh, Nghị định 156/2020/NĐ-CP v&agrave; Nghị định 128/2021/NĐ-CP đ&atilde; tạo cơ sở ph&aacute;p l&yacute; quan trọng cho việc xử l&yacute; c&aacute;c vi phạm tr&ecirc;n thị trường chứng kho&aacute;n (TTCK), gi&uacute;p thực thi Luật Chứng kho&aacute;n 2019. Tuy nhi&ecirc;n, do Luật Chứng kho&aacute;n đ&atilde; được sửa đổi theo Luật số 56/2024/QH15 v&agrave; Nghị định 155/2020/NĐ-CP cũng đang được đề xuất sửa đổi, việc điều chỉnh c&aacute;c quy định xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh l&agrave; cần thiết để đảm bảo t&iacute;nh đồng bộ v&agrave; hiệu quả thực thi.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, qu&aacute; tr&igrave;nh thực thi Nghị định 156/2020/NĐ-CP cũng ph&aacute;t sinh một số vướng mắc, cần được l&agrave;m r&otilde; v&agrave; điều chỉnh, như: Quy định về nguy&ecirc;n tắc xử phạt v&agrave; x&aacute;c định mức phạt tiền đối với tổ chức, c&aacute; nh&acirc;n thực hiện vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh nhiều lần cần l&agrave;m r&otilde; v&agrave; điều chỉnh thống nhất với Nghị định sửa đổi Nghị định 118/2021/NĐ-CP hướng dẫn Luật xử l&yacute; vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh đang được x&acirc;y dựng; quy định về h&agrave;nh vi vi phạm quy định về ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; t&iacute;nh chất kh&aacute;c với h&agrave;nh vi vi phạm quy định về ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ra c&ocirc;ng ch&uacute;ng (về điều kiện, nghĩa vụ, thủ tục, đối tượng); h&agrave;nh vi vi phạm quy định về hoạt động của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n, chi nh&aacute;nh c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n nước ngo&agrave;i cần r&agrave; so&aacute;t, sửa đổi h&agrave;nh vi, mức phạt ph&ugrave; hợp hơn với thực tiễn; h&agrave;nh vi vi phạm quy định về giao dịch của cổ đ&ocirc;ng nội bộ v&agrave; người c&oacute; li&ecirc;n quan điều chỉnh tương ứng với dự kiến điều chỉnh nguy&ecirc;n tắc xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh nhiều lần...; một số quy định về mức xử phạt, h&igrave;nh thức xử phạt bổ sung qua thực tiễn cho thấy cần sửa đổi, bổ sung để ph&ugrave; hợp với t&iacute;nh chất, mức độ của một số h&agrave;nh vi vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh, để đảm bảo t&iacute;nh răn đe, ph&ograve;ng ngừa vi phạm, g&oacute;p phần v&agrave;o sự ph&aacute;t triển ổn định của TTCK.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250325/images/bo-tai-chinh-de-xuat-tang-muc-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-20250324201101.jpg" style="height:371px; width:600px" />

Ảnh minh họa

Cụ thể, Dự thảo đề xuất sửa đổi, bổ sung Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n đ&atilde; được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP như sau:

Với h&agrave;nh vi vi phạm quy định về ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu ri&ecirc;ng lẻ, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi ri&ecirc;ng lẻ, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ của c&ocirc;ng ty đại ch&uacute;ng, c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n, c&ocirc;ng ty quản l&yacute; quỹ đầu tư chứng kho&aacute;n:

Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi thực hiện mua lại tr&aacute;i phiếu trước hạn, ho&aacute;n đổi tr&aacute;i phiếu khi chưa được chấp thuận hoặc thực hiện mua lại tr&aacute;i phiếu trước hạn, ho&aacute;n đổi tr&aacute;i phiếu kh&ocirc;ng đ&uacute;ng với phương &aacute;n đ&atilde; được chấp thuận.

Phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với một trong c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm sau: Thực hiện ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời gian quy định.

Kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố b&aacute;o c&aacute;o sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh đ&atilde; được kiểm to&aacute;n bởi tổ chức kiểm to&aacute;n được chấp thuận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng thường ni&ecirc;n, Hội đồng th&agrave;nh vi&ecirc;n, b&aacute;o c&aacute;o chủ sở hữu c&ocirc;ng ty hoặc kh&ocirc;ng thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh trong b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm đ&atilde; được kiểm to&aacute;n x&aacute;c nhận, trừ trường hợp ch&agrave;o b&aacute;n tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ&hellip;

Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng đối với một trong c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm sau:

Kh&ocirc;ng sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng k&yacute; ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ khi ph&aacute;t hiện th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c hoặc bỏ s&oacute;t nội dung theo quy định phải c&oacute; trong hồ sơ hoặc khi ph&aacute;t sinh th&ocirc;ng tin li&ecirc;n quan đến hồ sơ đ&atilde; nộp hoặc hồ sơ đ&atilde; tr&igrave;nh tổ chức, c&aacute; nh&acirc;n c&oacute; thẩm quyền.

Ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ kh&ocirc;ng đ&uacute;ng với phương &aacute;n đ&atilde; đăng k&yacute; với Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước hoặc phương &aacute;n đ&atilde; được chấp thuận trong hồ sơ ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh...

Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng đối với một trong c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm sau:

Thay đổi phương &aacute;n sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh ri&ecirc;ng lẻ nhưng kh&ocirc;ng th&ocirc;ng qua Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng th&agrave;nh vi&ecirc;n hoặc Chủ tịch c&ocirc;ng ty hoặc Chủ sở hữu c&ocirc;ng ty hoặc thay đổi phương &aacute;n sử dụng số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh ri&ecirc;ng lẻ khi chưa được Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng ủy quyền cho ph&eacute;p thực hiện; thực hiện thay đổi phương &aacute;n sử dụng số vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh ri&ecirc;ng lẻ khi được Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng ủy quyền với gi&aacute; trị thay đổi từ 50% trở l&ecirc;n số vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh; kh&ocirc;ng b&aacute;o c&aacute;o việc thay đổi phương &aacute;n sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh tại Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng gần nhất;

Sử dụng số tiền thu được từ đợt ch&agrave;o b&aacute;n hoặc ph&aacute;t h&agrave;nh ri&ecirc;ng lẻ kh&ocirc;ng đ&uacute;ng với phương &aacute;n đ&atilde; được Đại hội đồng cổ đ&ocirc;ng hoặc Hội đồng quản trị c&ocirc;ng ty hoặc Hội đồng th&agrave;nh vi&ecirc;n hoặc Chủ tịch c&ocirc;ng ty hoặc Chủ sở hữu c&ocirc;ng ty th&ocirc;ng qua hoặc nội dung đ&atilde; c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin cho nh&agrave; đầu tư hoặc nội dung đ&atilde; b&aacute;o c&aacute;o cơ quan quản l&yacute; nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền hoặc được cấp c&oacute; thẩm quyền ph&ecirc; duyệt.

Phạt tiền từ 300 triệu đồng đến 400 triệu đồng đối với một trong c&aacute;c h&agrave;nh vi vi phạm sau:

Ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ khi chưa đ&aacute;p ứng đủ điều kiện theo quy định ph&aacute;p luật; ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ nhưng kh&ocirc;ng đăng k&yacute; với Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước hoặc chưa được Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước th&ocirc;ng b&aacute;o bằng văn bản cho tổ chức ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh v&agrave; c&ocirc;ng bố tr&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin điện tử của Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước về việc đ&atilde; nhận đầy đủ hồ sơ đăng k&yacute; ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh ri&ecirc;ng lẻ của tổ chức ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh.

Thay đổi điều kiện, điều khoản của tr&aacute;i phiếu đ&atilde; được ph&aacute;t h&agrave;nh kh&ocirc;ng đ&uacute;ng quy định ph&aacute;p luật.

Phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 600 triệu đồng (thay cho mức phạt 400 triệu đồng đến 500 triệu đồng hiện nay tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP) đối với h&agrave;nh vi lập, x&aacute;c nhận hồ sơ đăng k&yacute; ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ c&oacute; th&ocirc;ng tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật.

Phạt tiền từ 2 tỷ đồng đến 2,5 tỷ đồng (thay cho mức phạt từ 1 tỷ đồng đến 1,5 tỷ đồng hiện nay tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP) đối với h&agrave;nh vi l&agrave;m giả giấy tờ, x&aacute;c nhận tr&ecirc;n giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh trong hồ sơ đăng k&yacute; ch&agrave;o b&aacute;n, ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu, tr&aacute;i phiếu chuyển đổi, tr&aacute;i phiếu k&egrave;m chứng quyền ri&ecirc;ng lẻ.

L&ecirc; Minh

<a href="https://thoibaonganhang.vn/bo-tai-chinh-de-xuat-tang-muc-phat-vi-pham-hanh-chinh-trong-linh-vuc-chung-khoan-161762.html">Link gốc</a>

Thị trường

Thời báo ngân hàng

Bộ Tài chính đề xuất tăng mức phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Dolphin

để nghị b&#225;n thanh l&#253; c&#244;ng ty.... chia tiền cđ nếu đ&#227; c&#243; nghị quyết m&#224; cty kh&#244;ng thực hiện&#128518;

để nghị bán thanh lý công ty.... chia tiền cđ nếu đã có nghị quyết mà cty không thực hiện😆

FO kiếm tiền mua sữa

Chặt cu l&#224; n&#243; khiếp. C&#243; tiền n&#224; mất cu l&#224; sống ko bằng chết

Chặt cu là nó khiếp. Có tiền nà mất cu là sống ko bằng chết

MASTER T2.5

Tịch thu xung c&#244;ng quỹ hết chỗ vi phạm ấy l&#224; Xong 

Tịch thu xung công quỹ hết chỗ vi phạm ấy là Xong 

Thúy 1963

Phai c&#244;ng khai dữ liệu tự Doanh, tổ chức trong phi&#234;n như t&#226;y, bọn tự Doanh mới thao t&#250;ng, &#250;p b&#244;

Phai công khai dữ liệu tự Doanh, tổ chức trong phiên như tây, bọn tự Doanh mới thao túng, úp bô