Điều 41. Đ&#236;nh chỉ giao dịch

1. Chứng kho&#225;n bị đ&#236;nh chỉ giao dịch khi xảy ra một trong c&#225;c trường hợp sau:

a) Tổ chức ni&#234;m yết chậm nộp b&#225;o c&#225;o t&#224;i ch&#237;nh năm c&#243; kiểm to&#225;n hoặc b&#225;o c&#225;o t&#224;i ch&#237;nh b&#225;n ni&#234;n c&#243; so&#225;t x&#233;t qu&#225; 06 th&#225;ng so với thời hạn quy định.

b) Tổ chức ni&#234;m yết kh&#244;ng đưa ra biện ph&#225;p khắc phục nguy&#234;n nh&#226;n dẫn đến t&#236;nh trạng chứng kho&#225;n bị tạm ngừng giao dịch theo y&#234;u cầu của SGDCK.

c) Tổ chức ni&#234;m yết tiếp tục vi phạm c&#225;c quy định về c&#244;ng bố th&#244;ng tin tr&#234;n thị trường chứng kho&#225;n sau khi đ&#227; bị đưa v&#224;o diện hạn chế giao dịch.

d) Theo y&#234;u cầu của UBCKNN.

đ) SGDCK x&#233;t thấy cần thiết để bảo vệ quyền, lợi &#237;ch hợp ph&#225;p của nh&#224; đầu tư v&#224; bảo đảm ổn định, an to&#224;n của thị trường chứng kho&#225;n đồng thời b&#225;o c&#225;o SGDCKVN, UBCKNN.

2. Trong thời hạn 05 ng&#224;y l&#224;m việc kể từ ng&#224;y ph&#225;t hiện c&#225;c trường hợp quy định tại khoản 1 Điều n&#224;y SGDCK ban h&#224;nh Quyết định đưa chứng kho&#225;n v&#224;o diện đ&#236;nh chỉ giao dịch. SGDCK hiển thị k&#253; hiệu đ&#236;nh chỉ đối với c&#225;c trường hợp quy định tại khoản 1 Điều n&#224;y.

3. Tổ chức ni&#234;m yết c&#243; chứng kho&#225;n bị đ&#236;nh chỉ giao dịch phải giải tr&#236;nh nguy&#234;n nh&#226;n, đưa ra biện ph&#225;p khắc phục t&#236;nh trạng chứng kho&#225;n bị đ&#236;nh chỉ giao dịch v&#224; c&#244;ng bố th&#244;ng tin.

4. SGDCK sẽ xem x&#233;t đưa chứng kho&#225;n ra khỏi diện đ&#236;nh chỉ giao dịch hoặc đưa v&#224;o diện cảnh b&#225;o hoặc kiểm so&#225;t hoặc hạn chế giao dịch sau khi xem x&#233;t giải tr&#236;nh, kết quả khắc phục của tổ chức ni&#234;m yết. Đối với trường hợp quy định tại điểm a, c khoản 1 Điều n&#224;y, tổ chức ni&#234;m yết được x&#225;c định l&#224; đ&#227; khắc phục khi thực hiện c&#244;ng bố th&#244;ng tin (nếu chưa c&#244;ng bố) v&#224; kh&#244;ng vi phạm quy định về c&#244;ng bố th&#244;ng tin tr&#234;n thị trường chứng kho&#225;n tối thiểu trong 06 th&#225;ng li&#234;n tục kể từ ng&#224;y ra quyết định bị đ&#236;nh chỉ giao dịch hoặc kể từ ng&#224;y SGDCK x&#225;c định tổ chức ni&#234;m yết c&#243; vi phạm c&#244;ng bố th&#244;ng tin gần nhất.

5. SGDCK ban h&#224;nh Quyết định đưa chứng kho&#225;n ra khỏi diện đ&#236;nh chỉ giao dịch hoặc đưa v&#224;o diện cảnh b&#225;o hoặc kiểm so&#225;t hoặc hạn chế giao dịch trong thời hạn 05 ng&#224;y l&#224;m việc kể từ ng&#224;y tổ chức ni&#234;m yết đ&#227; khắc phục được nguy&#234;n nh&#226;n dẫn đến t&#236;nh trạng chứng kho&#225;n đ&#236;nh chỉ giao dịch quy định tại khoản 4 Điều n&#224;y.

6. SGDCK thực hiện c&#244;ng bố th&#244;ng tin trước khi &#225;p dụng hoặc hủy bỏ biện ph&#225;p đ&#236;nh chỉ giao dịch.

Điều 41. Đình chỉ giao dịch

1. Chứng khoán bị đình chỉ giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức niêm yết chậm nộp báo cáo tài chính năm có kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên có soát xét quá 06 tháng so với thời hạn quy định.

b) Tổ chức niêm yết không đưa ra biện pháp khắc phục nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch theo yêu cầu của SGDCK.

c) Tổ chức niêm yết tiếp tục vi phạm các quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán sau khi đã bị đưa vào diện hạn chế giao dịch.

d) Theo yêu cầu của UBCKNN.

đ) SGDCK xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán đồng thời báo cáo SGDCKVN, UBCKNN.

2. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày phát hiện các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán vào diện đình chỉ giao dịch. SGDCK hiển thị ký hiệu đình chỉ đối với các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này.

3. Tổ chức niêm yết có chứng khoán bị đình chỉ giao dịch phải giải trình nguyên nhân, đưa ra biện pháp khắc phục tình trạng chứng khoán bị đình chỉ giao dịch và công bố thông tin.

4. SGDCK sẽ xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện đình chỉ giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát hoặc hạn chế giao dịch sau khi xem xét giải trình, kết quả khắc phục của tổ chức niêm yết. Đối với trường hợp quy định tại điểm a, c khoản 1 Điều này, tổ chức niêm yết được xác định là đã khắc phục khi thực hiện công bố thông tin (nếu chưa công bố) và không vi phạm quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán tối thiểu trong 06 tháng liên tục kể từ ngày ra quyết định bị đình chỉ giao dịch hoặc kể từ ngày SGDCK xác định tổ chức niêm yết có vi phạm công bố thông tin gần nhất.

5. SGDCK ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện đình chỉ giao dịch hoặc đưa vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát hoặc hạn chế giao dịch trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức niêm yết đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán đình chỉ giao dịch quy định tại khoản 4 Điều này.

6. SGDCK thực hiện công bố thông tin trước khi áp dụng hoặc hủy bỏ biện pháp đình chỉ giao dịch.