&nbsp;UBCKNN chỉ ra h&agrave;ng loạt &ldquo;lỗ hổng&rdquo; trong nghiệp vụ v&agrave; kiểm to&aacute;n nội bộ của c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n v&agrave; vấn đề minh bạch th&ocirc;ng tin tr&aacute;i phiếu tại c&aacute;c doanh nghiệp bất động sản.

Chỉ trong 3 ng&agrave;y đầu tuần (24&ndash;26/11/2025), Uỷ ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) đ&atilde; ban h&agrave;nh 14 quyết định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n, với tổng số tiền l&ecirc;n tới hơn 1,7 tỷ đồng. Đ&aacute;ng ch&uacute; &yacute; l&agrave; sự g&oacute;p mặt d&agrave;y đặc của c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n (3 đơn vị) v&agrave; doanh nghiệp bất động sản (6 đơn vị). C&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n bị phạt tổng cộng 647,5 triệu đồng, c&ograve;n doanh nghiệp bất động sản phải nộp tổng cộng 637,5 triệu đồng.

Thanh tra UBCKNN đ&atilde; chỉ ra h&agrave;ng loạt &ldquo;lỗ hổng&rdquo; trong nghiệp vụ v&agrave; kiểm to&aacute;n nội bộ của c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n v&agrave; vấn đề minh bạch th&ocirc;ng tin tr&aacute;i phiếu tại c&aacute;c doanh nghiệp bất động sản.

Nhiều &ldquo;lỗ hổng&rdquo; nghiệp vụ v&agrave; kiểm to&aacute;n của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n

Trong số c&aacute;c doanh nghiệp bị UBCKNN &ldquo;gọi t&ecirc;n&rdquo;, C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Kiến Thiết Việt Nam chịu mức phạt nặng nhất với tổng số tiền l&ecirc;n tới gần 462,5 trỉệu đồng.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20251127/images/092635chung-khoan-kien-thiet-0926.jpg" style="height:337px; width:600px"> 
Chứng kho&aacute;n Kiến Thiết bị phạt gần nửa tỷ đồng

Định chế t&agrave;i ch&iacute;nh n&agrave;y được x&aacute;c định đ&atilde; vi phạm hai quy định tại điều 26 về hoạt động của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n. Đối với h&agrave;nh vi cho vay mới đối với m&atilde; chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>ORS</a> của C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong (kh&ocirc;ng c&ograve;n nằm trong danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ) tại c&aacute;c thời điểm 22/04/2025 v&agrave; 08/05/2025, Chứng kho&aacute;n Kiến Thiết bị &aacute;p mức phạt 137,5 triệu đồng. Đối với h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng duy tr&igrave; hệ thống kiểm to&aacute;n nội bộ trong thời gian d&agrave;i, cụ thể l&agrave; kh&ocirc;ng bố tr&iacute; nh&acirc;n sự phụ tr&aacute;ch bộ phận kiểm to&aacute;n nội bộ trong giai đoạn 24/6/2023-11/2/2025 v&agrave; kh&ocirc;ng c&oacute; b&aacute;o c&aacute;o đ&aacute;nh gi&aacute; của Ph&ograve;ng Kiểm to&aacute;n nội bộ trong năm 2023, mức phạt được đưa ra l&agrave; 85 triệu đồng.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, Chứng kho&aacute;n Kiến Thiết c&ograve;n phải nộp phạt 65 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định về việc thực hiện giao dịch b&aacute;n cổ phần v&agrave; danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ.

C&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y cũng &ldquo;lĩnh&rdquo; th&ecirc;m &ldquo;&aacute;n phạt&rdquo; 175 triệu đồng do b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c tỷ lệ an to&agrave;n t&agrave;i ch&iacute;nh th&aacute;ng tại c&aacute;c thời điểm 31/01/2024, 29/02/2024, 30/04/2024, 31/05/2024, 31/07/2024, 31/08/2024, 31/10/2024, 30/11/2024. Ngo&agrave;i khoản phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh, Chứng kho&aacute;n Kiến Thiết bị buộc b&aacute;o c&aacute;o th&ocirc;ng tin ch&iacute;nh x&aacute;c đối với b&aacute;o c&aacute;o an to&agrave;n t&agrave;i ch&iacute;nh tại c&aacute;c th&aacute;ng n&oacute;i tr&ecirc;n.

Một định chế t&agrave;i ch&iacute;nh kh&aacute;c bị &ldquo;điểm danh&rdquo; l&agrave; C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Vina bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm về c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin. Đ&aacute;ng n&oacute;i, c&aacute;c t&agrave;i liệu kh&ocirc;ng được c&ocirc;ng bố đều thuộc nh&oacute;m t&agrave;i liệu c&oacute; t&iacute;nh chất đặc th&ugrave;: b&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n nội bộ năm 2023, năm 2024 về ph&ograve;ng, chống rửa tiền, b&aacute;o c&aacute;o quản trị rủi ro 06 th&aacute;ng đầu năm 2024, b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh hoạt động th&aacute;ng 6/2024.

Trong khi đ&oacute;, C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n DNSE (HoSE: <a class='symbol'>DSE</a>) được x&aacute;c định đ&atilde; để xảy ra sai s&oacute;t nghiệp vụ. Doanh nghiệp n&agrave;y n&agrave;y bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch k&yacute; quỹ. Cụ thể, dư nợ cho vay giao dịch k&yacute; quỹ đối với m&atilde; chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>GEX</a> tại ng&agrave;y 30/4/2025 v&agrave; dư nợ cho vay giao dịch k&yacute; quỹ đối với m&atilde; chứng kho&aacute;n <a class='symbol'>VIX</a> tại ng&agrave;y 31/8/2025 vượt qu&aacute; 10% vốn chủ sở hữu của c&ocirc;ng ty.

Nhức nhối vấn đề minh bạch th&ocirc;ng tin tr&aacute;i phiếu bất động sản

Nếu nh&oacute;m c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n tiếp tục bộc lộ lỗ hổng trong nghiệp vụ v&agrave; kiểm to&aacute;n nội bộ, th&igrave; ở ph&iacute;a doanh nghiệp bất động sản, vấn đề vẫn xoay quanh nghĩa vụ c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin tr&aacute;i phiếu.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20251127/images/dao-han-trai-phieu-bat-dong-san-1610-1917.jpeg" style="height:375px; width:600px">

Vấn đề minh bạch th&ocirc;ng tin tr&aacute;i phiếu vẫn chưa hết nhức nhối

C&oacute; thể kể đến trường hợp của C&ocirc;ng ty Kinh doanh bất động sản Th&aacute;i B&igrave;nh, doanh nghiệp n&agrave;y đ&atilde; kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu được kiểm to&aacute;n b&aacute;n ni&ecirc;n 2023, chậm c&ocirc;ng bố b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh b&aacute;n ni&ecirc;n 2023 v&agrave; c&aacute;c th&ocirc;ng tin về việc ho&agrave;n tất mua lại tr&aacute;i phiếu trước hạn đối với m&atilde; ThaiBinh.Bond.2019, về việc sửa đổi, bổ sung c&aacute;c điều khoản v&agrave; điều kiện của tr&aacute;i phiếu m&atilde; ThaiBinh.Bond.2019 cũng như t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu được kiểm to&aacute;n b&aacute;n ni&ecirc;n 2024

Trường hợp bị xử phạt nặng kh&aacute;c l&agrave; C&ocirc;ng ty Cổ phần Dịch vụ Đầu tư Lucky House với 175 triệu đồng. Thanh tra UBCKNN x&aacute;c định, th&ocirc;ng tin về t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng vốn của doanh nghiệp n&agrave;y tại c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng vốn thu được từ đợt ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ đến ng&agrave;y 31/12/2022 v&agrave; đến 30/6/2023 (được kiểm to&aacute;n bởi C&ocirc;ng ty TNHH dịch vụ tư vấn t&agrave;i ch&iacute;nh kế to&aacute;n v&agrave; kiểm to&aacute;n Nam Việt) l&agrave; kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c.

Cụ thể, c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o tr&ecirc;n n&ecirc;u rằng, với số tiền c&ograve;n lại 200 tỷ đồng thu ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu, Lucky House đ&atilde; thực hiện mua lại trước hạn đối với 02 m&atilde; tr&aacute;i phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.02 (tối đa 80 tỷ đồng) v&agrave; LUCKYHOUSE.BOND2020.03 (tối đa 120 tỷ đồng), nguồn mua lại l&agrave; vốn tự c&oacute; của c&ocirc;ng ty. Tuy nhi&ecirc;n, theo dữ liệu sao k&ecirc; t&agrave;i khoản do c&aacute;c ng&acirc;n h&agrave;ng cung cấp cho Đo&agrave;n thanh tra của Thanh tra Ch&iacute;nh phủ, ng&agrave;y 23/11/2020, Lucky House gửi tiền c&oacute; kỳ hạn từ 23/11/2020 đến 11/5/2021 tại MBBank v&agrave; đến ng&agrave;y 11/5/2021 th&igrave; r&uacute;t khoản tiền gửi n&agrave;y v&agrave; thanh to&aacute;n mua lại trước hạn cho hai l&ocirc; tr&aacute;i phiếu n&oacute;i tr&ecirc;n. Ngo&agrave;i khoản phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh, doanh nghiệp n&agrave;y bị buộc hủy bỏ th&ocirc;ng tin hoặc cải ch&iacute;nh th&ocirc;ng tin đối với h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, UBCKNN xử phạt 92,5 triệu đồng với C&ocirc;ng ty TNHH Kinh doanh Bất động sản Dream City Villas. Doanh nghiệp n&agrave;y được x&aacute;c định kh&ocirc;ng gửi nội dung c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin đối với h&agrave;ng loạt c&aacute;c t&agrave;i liệu về tr&aacute;i phiếu, bao gồm: B&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng nguồn vốn từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu 06 th&aacute;ng năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh 06 th&aacute;ng năm 2022, T&igrave;nh h&igrave;nh thanh to&aacute;n l&atilde;i, gốc tr&aacute;i phiếu 06 th&aacute;ng năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o về t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ việc ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu đối với tr&aacute;i phiếu c&ograve;n dư nợ được kiểm to&aacute;n bởi tổ chức kiểm to&aacute;n đủ điều kiện năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh thực hiện c&aacute;c cam kết của doanh nghiệp ph&aacute;t h&agrave;nh đối với người sở hữu tr&aacute;i phiếu năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2022, T&igrave;nh h&igrave;nh thanh to&aacute;n l&atilde;i, gốc tr&aacute;i phiếu năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2024, T&igrave;nh h&igrave;nh thanh to&aacute;n l&atilde;i, gốc tr&aacute;i phiếu năm 2024, B&aacute;o c&aacute;o về t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ việc ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu đối với tr&aacute;i phiếu c&ograve;n dư nợ được kiểm to&aacute;n bởi tổ chức kiểm to&aacute;n đủ điều kiện năm 2024).

Tương tự, C&ocirc;ng ty TNHH Đầu tư v&agrave; Ph&aacute;t triển Đ&ocirc; thị Minh T&acirc;n cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do kh&ocirc;ng gửi b&aacute;o c&aacute;o về t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ việc ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu đối với tr&aacute;i phiếu c&ograve;n dư nợ được kiểm to&aacute;n bởi tổ chức kiểm to&aacute;n đủ điều kiện năm 2022 v&agrave; chậm c&ocirc;ng bố b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng nguồn vốn từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu năm 2021, b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2021, t&igrave;nh h&igrave;nh thanh to&aacute;n l&atilde;i, gốc tr&aacute;i phiếu năm 2021, b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh 6 th&aacute;ng năm 2022).

<a href="https://vietnamfinance.vn/3-ngay-9-an-phat-tu-ubcknn-nhuc-nhoi-vi-pham-cua-cong-ty-chung-khoan-va-bds-d136353.html">Link gốc</a>

 UBCKNN chỉ ra hàng loạt “lỗ hổng” trong nghiệp vụ và kiểm toán nội bộ của các công ty chứng khoán và vấn đề minh bạch thông tin trái phiếu tại các doanh nghiệp bất động sản.

&nbsp;UBCKNN chỉ ra h&agrave;ng loạt &ldquo;lỗ hổng&rdquo; trong nghiệp vụ v&agrave; kiểm to&aacute;n nội bộ của c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n v&agrave; vấn đề minh bạch th&ocirc;ng tin tr&aacute;i phiếu tại c&aacute;c doanh nghiệp bất động sản.

Chỉ trong 3 ng&agrave;y đầu tuần (24&ndash;26/11/2025), Uỷ ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) đ&atilde; ban h&agrave;nh 14 quyết định xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n, với tổng số tiền l&ecirc;n tới hơn 1,7 tỷ đồng. Đ&aacute;ng ch&uacute; &yacute; l&agrave; sự g&oacute;p mặt d&agrave;y đặc của c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n (3 đơn vị) v&agrave; doanh nghiệp bất động sản (6 đơn vị). C&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n bị phạt tổng cộng 647,5 triệu đồng, c&ograve;n doanh nghiệp bất động sản phải nộp tổng cộng 637,5 triệu đồng.

Thanh tra UBCKNN đ&atilde; chỉ ra h&agrave;ng loạt &ldquo;lỗ hổng&rdquo; trong nghiệp vụ v&agrave; kiểm to&aacute;n nội bộ của c&aacute;c c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n v&agrave; vấn đề minh bạch th&ocirc;ng tin tr&aacute;i phiếu tại c&aacute;c doanh nghiệp bất động sản.

Nhiều &ldquo;lỗ hổng&rdquo; nghiệp vụ v&agrave; kiểm to&aacute;n của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n

Trong số c&aacute;c doanh nghiệp bị UBCKNN &ldquo;gọi t&ecirc;n&rdquo;, C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Kiến Thiết Việt Nam chịu mức phạt nặng nhất với tổng số tiền l&ecirc;n tới gần 462,5 trỉệu đồng.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20251127/images/092635chung-khoan-kien-thiet-0926.jpg" style="height:337px; width:600px" /> 
Chứng kho&aacute;n Kiến Thiết bị phạt gần nửa tỷ đồng

Định chế t&agrave;i ch&iacute;nh n&agrave;y được x&aacute;c định đ&atilde; vi phạm hai quy định tại điều 26 về hoạt động của c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n. Đối với h&agrave;nh vi cho vay mới đối với m&atilde; chứng kho&aacute;n ORS của C&ocirc;ng ty Chứng kho&aacute;n Ti&ecirc;n Phong (kh&ocirc;ng c&ograve;n nằm trong danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ) tại c&aacute;c thời điểm 22/04/2025 v&agrave; 08/05/2025, Chứng kho&aacute;n Kiến Thiết bị &aacute;p mức phạt 137,5 triệu đồng. Đối với h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng duy tr&igrave; hệ thống kiểm to&aacute;n nội bộ trong thời gian d&agrave;i, cụ thể l&agrave; kh&ocirc;ng bố tr&iacute; nh&acirc;n sự phụ tr&aacute;ch bộ phận kiểm to&aacute;n nội bộ trong giai đoạn 24/6/2023-11/2/2025 v&agrave; kh&ocirc;ng c&oacute; b&aacute;o c&aacute;o đ&aacute;nh gi&aacute; của Ph&ograve;ng Kiểm to&aacute;n nội bộ trong năm 2023, mức phạt được đưa ra l&agrave; 85 triệu đồng.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, Chứng kho&aacute;n Kiến Thiết c&ograve;n phải nộp phạt 65 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin kh&ocirc;ng đ&uacute;ng thời hạn theo quy định về việc thực hiện giao dịch b&aacute;n cổ phần v&agrave; danh s&aacute;ch chứng kho&aacute;n được ph&eacute;p giao dịch k&yacute; quỹ.

C&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n n&agrave;y cũng &ldquo;lĩnh&rdquo; th&ecirc;m &ldquo;&aacute;n phạt&rdquo; 175 triệu đồng do b&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c tỷ lệ an to&agrave;n t&agrave;i ch&iacute;nh th&aacute;ng tại c&aacute;c thời điểm 31/01/2024, 29/02/2024, 30/04/2024, 31/05/2024, 31/07/2024, 31/08/2024, 31/10/2024, 30/11/2024. Ngo&agrave;i khoản phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh, Chứng kho&aacute;n Kiến Thiết bị buộc b&aacute;o c&aacute;o th&ocirc;ng tin ch&iacute;nh x&aacute;c đối với b&aacute;o c&aacute;o an to&agrave;n t&agrave;i ch&iacute;nh tại c&aacute;c th&aacute;ng n&oacute;i tr&ecirc;n.

Một định chế t&agrave;i ch&iacute;nh kh&aacute;c bị &ldquo;điểm danh&rdquo; l&agrave; C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n Vina bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm về c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin. Đ&aacute;ng n&oacute;i, c&aacute;c t&agrave;i liệu kh&ocirc;ng được c&ocirc;ng bố đều thuộc nh&oacute;m t&agrave;i liệu c&oacute; t&iacute;nh chất đặc th&ugrave;: b&aacute;o c&aacute;o kiểm to&aacute;n nội bộ năm 2023, năm 2024 về ph&ograve;ng, chống rửa tiền, b&aacute;o c&aacute;o quản trị rủi ro 06 th&aacute;ng đầu năm 2024, b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh hoạt động th&aacute;ng 6/2024.

Trong khi đ&oacute;, C&ocirc;ng ty Cổ phần Chứng kho&aacute;n DNSE (HoSE: DSE) được x&aacute;c định đ&atilde; để xảy ra sai s&oacute;t nghiệp vụ. Doanh nghiệp n&agrave;y n&agrave;y bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch k&yacute; quỹ. Cụ thể, dư nợ cho vay giao dịch k&yacute; quỹ đối với m&atilde; chứng kho&aacute;n GEX tại ng&agrave;y 30/4/2025 v&agrave; dư nợ cho vay giao dịch k&yacute; quỹ đối với m&atilde; chứng kho&aacute;n VIX tại ng&agrave;y 31/8/2025 vượt qu&aacute; 10% vốn chủ sở hữu của c&ocirc;ng ty.

Nhức nhối vấn đề minh bạch th&ocirc;ng tin tr&aacute;i phiếu bất động sản

Nếu nh&oacute;m c&ocirc;ng ty chứng kho&aacute;n tiếp tục bộc lộ lỗ hổng trong nghiệp vụ v&agrave; kiểm to&aacute;n nội bộ, th&igrave; ở ph&iacute;a doanh nghiệp bất động sản, vấn đề vẫn xoay quanh nghĩa vụ c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin tr&aacute;i phiếu.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20251127/images/dao-han-trai-phieu-bat-dong-san-1610-1917.jpeg" style="height:375px; width:600px" />

Vấn đề minh bạch th&ocirc;ng tin tr&aacute;i phiếu vẫn chưa hết nhức nhối

C&oacute; thể kể đến trường hợp của C&ocirc;ng ty Kinh doanh bất động sản Th&aacute;i B&igrave;nh, doanh nghiệp n&agrave;y đ&atilde; kh&ocirc;ng c&ocirc;ng bố b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu được kiểm to&aacute;n b&aacute;n ni&ecirc;n 2023, chậm c&ocirc;ng bố b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh b&aacute;n ni&ecirc;n 2023 v&agrave; c&aacute;c th&ocirc;ng tin về việc ho&agrave;n tất mua lại tr&aacute;i phiếu trước hạn đối với m&atilde; ThaiBinh.Bond.2019, về việc sửa đổi, bổ sung c&aacute;c điều khoản v&agrave; điều kiện của tr&aacute;i phiếu m&atilde; ThaiBinh.Bond.2019 cũng như t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu được kiểm to&aacute;n b&aacute;n ni&ecirc;n 2024

Trường hợp bị xử phạt nặng kh&aacute;c l&agrave; C&ocirc;ng ty Cổ phần Dịch vụ Đầu tư Lucky House với 175 triệu đồng. Thanh tra UBCKNN x&aacute;c định, th&ocirc;ng tin về t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng vốn của doanh nghiệp n&agrave;y tại c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng vốn thu được từ đợt ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu ri&ecirc;ng lẻ đến ng&agrave;y 31/12/2022 v&agrave; đến 30/6/2023 (được kiểm to&aacute;n bởi C&ocirc;ng ty TNHH dịch vụ tư vấn t&agrave;i ch&iacute;nh kế to&aacute;n v&agrave; kiểm to&aacute;n Nam Việt) l&agrave; kh&ocirc;ng ch&iacute;nh x&aacute;c.

Cụ thể, c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o tr&ecirc;n n&ecirc;u rằng, với số tiền c&ograve;n lại 200 tỷ đồng thu ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu, Lucky House đ&atilde; thực hiện mua lại trước hạn đối với 02 m&atilde; tr&aacute;i phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.02 (tối đa 80 tỷ đồng) v&agrave; LUCKYHOUSE.BOND2020.03 (tối đa 120 tỷ đồng), nguồn mua lại l&agrave; vốn tự c&oacute; của c&ocirc;ng ty. Tuy nhi&ecirc;n, theo dữ liệu sao k&ecirc; t&agrave;i khoản do c&aacute;c ng&acirc;n h&agrave;ng cung cấp cho Đo&agrave;n thanh tra của Thanh tra Ch&iacute;nh phủ, ng&agrave;y 23/11/2020, Lucky House gửi tiền c&oacute; kỳ hạn từ 23/11/2020 đến 11/5/2021 tại MBBank v&agrave; đến ng&agrave;y 11/5/2021 th&igrave; r&uacute;t khoản tiền gửi n&agrave;y v&agrave; thanh to&aacute;n mua lại trước hạn cho hai l&ocirc; tr&aacute;i phiếu n&oacute;i tr&ecirc;n. Ngo&agrave;i khoản phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh, doanh nghiệp n&agrave;y bị buộc hủy bỏ th&ocirc;ng tin hoặc cải ch&iacute;nh th&ocirc;ng tin đối với h&agrave;nh vi c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch.

B&ecirc;n cạnh đ&oacute;, UBCKNN xử phạt 92,5 triệu đồng với C&ocirc;ng ty TNHH Kinh doanh Bất động sản Dream City Villas. Doanh nghiệp n&agrave;y được x&aacute;c định kh&ocirc;ng gửi nội dung c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin đối với h&agrave;ng loạt c&aacute;c t&agrave;i liệu về tr&aacute;i phiếu, bao gồm: B&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng nguồn vốn từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu 06 th&aacute;ng năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh 06 th&aacute;ng năm 2022, T&igrave;nh h&igrave;nh thanh to&aacute;n l&atilde;i, gốc tr&aacute;i phiếu 06 th&aacute;ng năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o về t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ việc ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu đối với tr&aacute;i phiếu c&ograve;n dư nợ được kiểm to&aacute;n bởi tổ chức kiểm to&aacute;n đủ điều kiện năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh thực hiện c&aacute;c cam kết của doanh nghiệp ph&aacute;t h&agrave;nh đối với người sở hữu tr&aacute;i phiếu năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2022, T&igrave;nh h&igrave;nh thanh to&aacute;n l&atilde;i, gốc tr&aacute;i phiếu năm 2022, B&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2024, T&igrave;nh h&igrave;nh thanh to&aacute;n l&atilde;i, gốc tr&aacute;i phiếu năm 2024, B&aacute;o c&aacute;o về t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ việc ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu đối với tr&aacute;i phiếu c&ograve;n dư nợ được kiểm to&aacute;n bởi tổ chức kiểm to&aacute;n đủ điều kiện năm 2024).

Tương tự, C&ocirc;ng ty TNHH Đầu tư v&agrave; Ph&aacute;t triển Đ&ocirc; thị Minh T&acirc;n cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do kh&ocirc;ng gửi b&aacute;o c&aacute;o về t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng số tiền thu được từ việc ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu đối với tr&aacute;i phiếu c&ograve;n dư nợ được kiểm to&aacute;n bởi tổ chức kiểm to&aacute;n đủ điều kiện năm 2022 v&agrave; chậm c&ocirc;ng bố b&aacute;o c&aacute;o t&igrave;nh h&igrave;nh sử dụng nguồn vốn từ ph&aacute;t h&agrave;nh tr&aacute;i phiếu năm 2021, b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh năm 2021, t&igrave;nh h&igrave;nh thanh to&aacute;n l&atilde;i, gốc tr&aacute;i phiếu năm 2021, b&aacute;o c&aacute;o t&agrave;i ch&iacute;nh 6 th&aacute;ng năm 2022).

<a href="https://vietnamfinance.vn/3-ngay-9-an-phat-tu-ubcknn-nhuc-nhoi-vi-pham-cua-cong-ty-chung-khoan-va-bds-d136353.html">Link gốc</a>