1. Chứng kho&#225;n bị hạn chế giao dịch về thời gian giao dịch khi xảy ra một trong c&#225;c trường hợp sau:

a) Tổ chức ni&#234;m yết chậm nộp b&#225;o c&#225;o t&#224;i ch&#237;nh năm đ&#227; được kiểm to&#225;n hoặc b&#225;o c&#225;o t&#224;i ch&#237;nh b&#225;n ni&#234;n đ&#227; được so&#225;t x&#233;t qu&#225; 45 ng&#224;y so với thời hạn quy định.

b) Tổ chức ni&#234;m yết tiếp tục vi phạm c&#225;c quy định về c&#244;ng bố th&#244;ng tin tr&#234;n thị trường chứng kho&#225;n sau khi sở giao dịch chứng kho&#225;n đưa chứng kho&#225;n v&#224;o diện kiểm so&#225;t theo quy định tại điểm k khoản 1 Điều 38 Quy chế n&#224;y.

2. Trong thời hạn 05 ng&#224;y l&#224;m việc kể từ ng&#224;y ph&#225;t hiện c&#225;c trường hợp quy định tại khoản 1 Điều n&#224;y sở giao dịch chứng kho&#225;n ban h&#224;nh Quyết định đưa chứng kho&#225;n v&#224;o diện hạn chế giao dịch hoặc chuyển từ trạng th&#225;i từ diện kiểm so&#225;t sang diện hạn chế giao dịch. Sở giao dịch chứng kho&#225;n l&#234;n k&#253; hiệu hạn chế giao dịch v&#224; c&#244;ng bố th&#244;ng tin về việc hạn chế giao dịch đối với c&#225;c trường hợp quy định tại khoản 1 Điều n&#224;y.

3. Chứng kho&#225;n thuộc diện bị hạn chế giao dịch sẽ bị hạn chế về thời gian giao dịch. Thời gian giao dịch của chứng kho&#225;n thuộc diện bị hạn chế giao dịch thực hiện theo quy định của sở giao dịch chứng kho&#225;n.

4. Trong thời hạn 15 ng&#224;y kể từ ng&#224;y sở giao dịch chứng kho&#225;n đưa chứng kho&#225;n v&#224;o diện hạn chế giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều n&#224;y tổ chức ni&#234;m yết phải gửi sở giao dịch chứng kho&#225;n v&#224; c&#244;ng bố th&#244;ng tin k&#232;m theo biện ph&#225;p v&#224; lộ tr&#236;nh khắc phục t&#236;nh trạng chứng kho&#225;n bị hạn chế giao dịch.

5. Sở giao dịch chứng kho&#225;n sẽ xem x&#233;t đưa chứng kho&#225;n ra khỏi diện hạn chế giao dịch, gỡ bỏ k&#253; hiệu hạn chế giao dịch đối với c&#225;c trường hợp quy định tại khoản 1 Điều n&#224;y hoặc đưa chứng kho&#225;n v&#224;o diện cảnh b&#225;o hoặc kiểm so&#225;t sau khi xem x&#233;t giải tr&#236;nh, kết quả khắc phục của tổ chức ni&#234;m yết. Tổ chức ni&#234;m yết được x&#225;c định l&#224; đ&#227; khắc phục khi ho&#224;n tất khắc phục nguy&#234;n nh&#226;n dẫn đến t&#236;nh trạng chứng kho&#225;n bị hạn chế giao dịch v&#224; kh&#244;ng vi phạm quy định về c&#244;ng bố th&#244;ng tin tr&#234;n thị trường chứng kho&#225;n tối thiểu trong 06 th&#225;ng li&#234;n tục kể từ ng&#224;y ra quyết định bị hạn chế giao dịch hoặc kể từ ng&#224;y nguy&#234;n nh&#226;n dẫn đến việc chứng kho&#225;n bị hạn chế giao dịch được khắc phục ho&#224;n to&#224;n.

6. Sở giao dịch chứng kho&#225;n ban h&#224;nh Quyết định đưa chứng kho&#225;n ra khỏi diện hạn chế giao dịch trong thời hạn 05 ng&#224;y l&#224;m việc kể từ ng&#224;y tổ chức ni&#234;m yết đ&#227; khắc phục được nguy&#234;n nh&#226;n dẫn đến t&#236;nh trạng chứng kho&#225;n bị hạn chế quy định tại khoản 5 Điều n&#224;y v&#224; c&#244;ng bố th&#244;ng tin về việc đưa chứng kho&#225;n ra khỏi diện hạn chế giao dịch.

1. Chứng khoán bị hạn chế giao dịch về thời gian giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức niêm yết chậm nộp báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét quá 45 ngày so với thời hạn quy định.

b) Tổ chức niêm yết tiếp tục vi phạm các quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán sau khi sở giao dịch chứng khoán đưa chứng khoán vào diện kiểm soát theo quy định tại điểm k khoản 1 Điều 38 Quy chế này.

2. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày phát hiện các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này sở giao dịch chứng khoán ban hành Quyết định đưa chứng khoán vào diện hạn chế giao dịch hoặc chuyển từ trạng thái từ diện kiểm soát sang diện hạn chế giao dịch. Sở giao dịch chứng khoán lên ký hiệu hạn chế giao dịch và công bố thông tin về việc hạn chế giao dịch đối với các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này.

3. Chứng khoán thuộc diện bị hạn chế giao dịch sẽ bị hạn chế về thời gian giao dịch. Thời gian giao dịch của chứng khoán thuộc diện bị hạn chế giao dịch thực hiện theo quy định của sở giao dịch chứng khoán.

4. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày sở giao dịch chứng khoán đưa chứng khoán vào diện hạn chế giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều này tổ chức niêm yết phải gửi sở giao dịch chứng khoán và công bố thông tin kèm theo biện pháp và lộ trình khắc phục tình trạng chứng khoán bị hạn chế giao dịch.

5. Sở giao dịch chứng khoán sẽ xem xét đưa chứng khoán ra khỏi diện hạn chế giao dịch, gỡ bỏ ký hiệu hạn chế giao dịch đối với các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này hoặc đưa chứng khoán vào diện cảnh báo hoặc kiểm soát sau khi xem xét giải trình, kết quả khắc phục của tổ chức niêm yết. Tổ chức niêm yết được xác định là đã khắc phục khi hoàn tất khắc phục nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị hạn chế giao dịch và không vi phạm quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán tối thiểu trong 06 tháng liên tục kể từ ngày ra quyết định bị hạn chế giao dịch hoặc kể từ ngày nguyên nhân dẫn đến việc chứng khoán bị hạn chế giao dịch được khắc phục hoàn toàn.

6. Sở giao dịch chứng khoán ban hành Quyết định đưa chứng khoán ra khỏi diện hạn chế giao dịch trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày tổ chức niêm yết đã khắc phục được nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị hạn chế quy định tại khoản 5 Điều này và công bố thông tin về việc đưa chứng khoán ra khỏi diện hạn chế giao dịch.