Ng&#224;y 21/12/2022, Ủy ban Chứng kho&#225;n Nh&#224; nước (UBCKNN) đ&#227; ban h&#224;nh Quyết định số 1041/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm h&#224;nh ch&#237;nh trong lĩnh vực chứng kho&#225;n v&#224; thị trường chứng kho&#225;n đối với C&#244;ng ty cổ phần Chứng kho&#225;n Ch&#226;u &#193; Th&#225;i B&#236;nh Dương (Địa chỉ trụ sở ch&#237;nh: Tầng 3, t&#242;a nh&#224; Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, phường Trung H&#242;a, quận Cầu Giấy, H&#224; Nội), cụ thể như sau:
- H&#236;nh thức xử phạt ch&#237;nh: Phạt tiền 250.000.000 đồng (hai trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ng&#224;y 31/12/2020 của Ch&#237;nh phủ quy định xử phạt vi phạm h&#224;nh ch&#237;nh trong lĩnh vực chứng kho&#225;n v&#224; thị trường chứng kho&#225;n (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
- C&#225;c biện ph&#225;p khắc phục hậu quả:
+ Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc th&#244;ng qua đại diện được ủy quyền tr&#234;n số cổ phần c&#243; được từ h&#224;nh vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
+ Buộc b&#225;n cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải ch&#224;o mua c&#244;ng khai đối với h&#224;nh vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 th&#225;ng kể từ ng&#224;y quyết định &#225;p dụng biện ph&#225;p n&#224;y c&#243; hiệu lực thi h&#224;nh, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
V&#236; đ&#227; c&#243; h&#224;nh vi vi phạm h&#224;nh ch&#237;nh: Kh&#244;ng đăng k&#253; ch&#224;o mua c&#244;ng khai theo quy định ph&#225;p luật (Từ ng&#224;y 22/9/2021 đến ng&#224;y 15/10/2021, C&#244;ng ty cổ phần Chứng kho&#225;n Ch&#226;u &#193; Th&#225;i B&#236;nh Dương (C&#244;ng ty) đ&#227; thực hiện giao dịch mua 4.500.000 cổ phiếu của C&#244;ng ty cổ phần Đầu tư Ch&#226;u &#193; Th&#225;i B&#236;nh Dương (M&#227; chứng kho&#225;n: API) dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu của C&#244;ng ty v&#224; người c&#243; li&#234;n quan (&#244;ng Nguyễn Đỗ Lăng - Ủy vi&#234;n Hội đồng quản trị của C&#244;ng ty cổ phần Đầu tư Ch&#226;u &#193; Th&#225;i B&#236;nh Dương, đồng thời l&#224; Ủy vi&#234;n Hội đồng quản trị ki&#234;m Tổng Gi&#225;m đốc của C&#244;ng ty) tăng từ 7.997.722 cổ phiếu API l&#234;n 12.499.722 cổ phiếu API (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 22,59% l&#234;n 35,31% số cổ phiếu c&#243; quyền biểu quyết của C&#244;ng ty cổ phần Đầu tư Ch&#226;u &#193; Th&#225;i B&#236;nh Dương) nhưng C&#244;ng ty kh&#244;ng đăng k&#253; ch&#224;o mua c&#244;ng khai với UBCKNN).

Ngày 21/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 1041/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 3, tòa nhà Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội), cụ thể như sau:
- Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 250.000.000 đồng (hai trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
- Các biện pháp khắc phục hậu quả:
+ Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
+ Buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (Từ ngày 22/9/2021 đến ngày 15/10/2021, Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (Công ty) đã thực hiện giao dịch mua 4.500.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương (Mã chứng khoán: API) dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu của Công ty và người có liên quan (ông Nguyễn Đỗ Lăng - Ủy viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương, đồng thời là Ủy viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc của Công ty) tăng từ 7.997.722 cổ phiếu API lên 12.499.722 cổ phiếu API (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 22,59% lên 35,31% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương) nhưng Công ty không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN).