&#128073;&#127995;Ph&#225;t hiện nhiều vi phạm tại C&#244;ng ty Cổ phần Chứng kho&#225;n S&#224;i G&#242;n - H&#224; Nội

✖️Kết luận thanh tra số 03/KL-TT ng&#224;y 17/1/2025 của Thanh tra UBCKNN cho thấy, việc C&#244;ng ty CP Chứng kho&#225;n S&#224;i G&#242;n - H&#224; Nội thực hiện dịch vụ kết nối, lu&#226;n chuyển tiền từ c&#225;c kh&#225;ch h&#224;ng k&#253; hợp đồng m&#244;i giới chứng kho&#225;n tới t&#224;i khoản giao dịch chứng kho&#225;n của kh&#225;ch h&#224;ng kh&#225;c (Fintech) khi chưa b&#225;o c&#225;o UBCKNN l&#224; vi phạm quy định tại khoản 5 Điều 86 Luật Chứng kho&#225;n.

&#128204;Đối với việc ph&#225;t h&#224;nh tr&#225;i phiếu doanh nghiệp ri&#234;ng lẻ, qua thanh tra ph&#225;t hiện c&#244;ng ty c&#243; vi phạm quy định về c&#244;ng bố th&#244;ng tin (CBTT) theo quy định tại Nghị định 153/2020/NĐ-CP v&#224; Nghị định số 65/2022/NĐ-CP

❌Li&#234;n quan đến những vi phạm n&#234;u tr&#234;n, ng&#224;y 24/1/2025, UBCKNN đ&#227; ban h&#224;nh Quyết định số 63/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm h&#224;nh ch&#237;nh đối với C&#244;ng ty CP Chứng kho&#225;n S&#224;i G&#242;n - H&#224; Nội số tiền gần 1,4 tỷ đồng.

👉🏻Phát hiện nhiều vi phạm tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội

✖️Kết luận thanh tra số 03/KL-TT ngày 17/1/2025 của Thanh tra UBCKNN cho thấy, việc Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội thực hiện dịch vụ kết nối, luân chuyển tiền từ các khách hàng ký hợp đồng môi giới chứng khoán tới tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khác (Fintech) khi chưa báo cáo UBCKNN là vi phạm quy định tại khoản 5 Điều 86 Luật Chứng khoán.

📌Đối với việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, qua thanh tra phát hiện công ty có vi phạm quy định về công bố thông tin (CBTT) theo quy định tại Nghị định 153/2020/NĐ-CP và Nghị định số 65/2022/NĐ-CP

❌Liên quan đến những vi phạm nêu trên, ngày 24/1/2025, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 63/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội số tiền gần 1,4 tỷ đồng.