Vụ bắt giữ nguy&#234;n trưởng ph&#242;ng m&#244;i giới C&#244;ng ty CP chứng kho&#225;n Viễn Đ&#244;ng, c&#249;ng việc ph&#225;t hiện h&#224;nh vi b&#225;n khống chứng kho&#225;n tại C&#244;ng ty CP Chứng kho&#225;n TP.HCM (HSC) v&#224; C&#244;ng ty CP chứng kho&#225;n Đại Nam trước đ&#243; đ&#227; h&#233; lộ nhiều chi&#234;u b&#225;n khống chứng kho&#225;n.

BZ1fd9S9.jpg
Ph&#243;ng to
Hoạt động b&#225;n khống chứng kho&#225;n t&#225;c động xấu đến thị trường tới đ&#226;y sẽ bị xử l&#253; nặng - Ảnh: T.T.D.
&#212;ng Vũ Bằng - chủ tịch Ủy ban Chứng kho&#225;n nh&#224; nước (SSC) - khẳng định tới đ&#226;y c&#225;c h&#224;nh vi b&#225;n khống sẽ bị xử phạt thật nặng, c&#243; thể r&#250;t giấy ph&#233;p h&#224;nh nghề của nh&#226;n vi&#234;n m&#244;i giới, đ&#236;nh chỉ hoạt động m&#244;i giới đối với c&#244;ng ty chứng kho&#225;n từ 1-2 th&#225;ng.

“Tay kh&#244;ng bắt giặc”

Trước đ&#243;, với một số t&#224;i khoản do người th&#226;n v&#224; bạn b&#232; đứng t&#234;n nhưng ủy quyền cho m&#236;nh, Phan Thi&#234;n Hậu - nguy&#234;n trưởng ph&#242;ng m&#244;i giới C&#244;ng ty chứng kho&#225;n Viễn Đ&#244;ng - đ&#227; c&#226;u kết với một số nh&#226;n vi&#234;n m&#244;i giới dưới quyền thực hiện h&#224;ng loạt phi vụ b&#225;n khống chứng kho&#225;n để chiếm đoạt tiền bỏ t&#250;i ri&#234;ng.

Cụ thể, theo cơ quan điều tra, mặc d&#249; kh&#244;ng c&#243; chứng kho&#225;n nhưng Hậu vẫn lưu k&#253; 50.000 cổ phiếu ACB v&#224;o một t&#224;i khoản được ủy quyền.

Khi đ&#227; k&#234; khống chứng kho&#225;n trong t&#224;i khoản, Hậu ung dung thực hiện lệnh b&#225;n (khống), đồng thời sử dụng nghiệp vụ “ứng trước tiền b&#225;n chứng kho&#225;n” để lấy tiền mua b&#249; lại số cổ phiếu đ&#227; b&#225;n. Chẳng hạn, ngay trong ng&#224;y thực hiện lệnh b&#225;n một phần cổ phiếu ACB, Hậu đ&#227; chỉ đạo một nh&#226;n vi&#234;n giả chữ k&#253; của kh&#225;ch l&#224;m thủ tục vay tiền bằng h&#236;nh thức “ứng trước tiền b&#225;n chứng kho&#225;n” để lấy tiền. Sau đ&#243; nh&#243;m n&#224;y sử dụng số tiền vay ứng trước để thanh to&#225;n tiền mua chứng kho&#225;n từ ch&#237;nh t&#224;i khoản n&#224;y, nhưng thời gian mua được l&#249;i lại 3-4 ng&#224;y.

Tuy nhi&#234;n, Hậu v&#224; đồng bọn chỉ mua 40.000 cổ phiếu ACB để c&#226;n đối lại t&#224;i khoản đ&#227; lưu k&#253; khống 50.000 cổ phiếu ACB trước đ&#243;. Cũng với chi&#234;u “tay kh&#244;ng bắt giặc” n&#224;y, Hậu v&#224; đồng bọn đ&#227; lần lượt b&#225;n khống v&#224; mua b&#249; đối với một loạt cổ phiếu kh&#225;c như EIB, PMC, DIG, PNJ v&#224; SSI để trục lợi.


Vụ bắt giữ nguyên trưởng phòng môi giới Công ty CP chứng khoán Viễn Đông, cùng việc phát hiện hành vi bán khống chứng khoán tại Công ty CP Chứng khoán TP.HCM (HSC) và Công ty CP chứng khoán Đại Nam trước đó đã hé lộ nhiều chiêu bán khống chứng khoán.

BZ1fd9S9.jpg
Phóng to
Hoạt động bán khống chứng khoán tác động xấu đến thị trường tới đây sẽ bị xử lý nặng - Ảnh: T.T.D.
Ông Vũ Bằng - chủ tịch Ủy ban Chứng khoán nhà nước (SSC) - khẳng định tới đây các hành vi bán khống sẽ bị xử phạt thật nặng, có thể rút giấy phép hành nghề của nhân viên môi giới, đình chỉ hoạt động môi giới đối với công ty chứng khoán từ 1-2 tháng.

“Tay không bắt giặc”

Trước đó, với một số tài khoản do người thân và bạn bè đứng tên nhưng ủy quyền cho mình, Phan Thiên Hậu - nguyên trưởng phòng môi giới Công ty chứng khoán Viễn Đông - đã câu kết với một số nhân viên môi giới dưới quyền thực hiện hàng loạt phi vụ bán khống chứng khoán để chiếm đoạt tiền bỏ túi riêng.

Cụ thể, theo cơ quan điều tra, mặc dù không có chứng khoán nhưng Hậu vẫn lưu ký 50.000 cổ phiếu ACB vào một tài khoản được ủy quyền.

Khi đã kê khống chứng khoán trong tài khoản, Hậu ung dung thực hiện lệnh bán (khống), đồng thời sử dụng nghiệp vụ “ứng trước tiền bán chứng khoán” để lấy tiền mua bù lại số cổ phiếu đã bán. Chẳng hạn, ngay trong ngày thực hiện lệnh bán một phần cổ phiếu ACB, Hậu đã chỉ đạo một nhân viên giả chữ ký của khách làm thủ tục vay tiền bằng hình thức “ứng trước tiền bán chứng khoán” để lấy tiền. Sau đó nhóm này sử dụng số tiền vay ứng trước để thanh toán tiền mua chứng khoán từ chính tài khoản này, nhưng thời gian mua được lùi lại 3-4 ngày.

Tuy nhiên, Hậu và đồng bọn chỉ mua 40.000 cổ phiếu ACB để cân đối lại tài khoản đã lưu ký khống 50.000 cổ phiếu ACB trước đó. Cũng với chiêu “tay không bắt giặc” này, Hậu và đồng bọn đã lần lượt bán khống và mua bù đối với một loạt cổ phiếu khác như EIB, PMC, DIG, PNJ và SSI để trục lợi.
