UBCKNN đ&atilde; ban h&agrave;nh quyết định xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh đối với Soruco v&agrave; VISC do vi phạm trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n.

Soruco

Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) đ&atilde; ban h&agrave;nh Quyết định số 313/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n đối với CTCP Cao su S&ocirc;ng B&eacute; (Soruco, MCK: <a class='symbol'>SBR</a>, UPCoM).

Theo đ&oacute;, <a class='symbol'>SBR</a> bị phạt tiền 125 triệu đồng do c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch chỉ ti&ecirc;u lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại BCTC qu&yacute; II/2024. Cụ thể, lợi nhuận sau thuế 6 th&aacute;ng đầu năm 2024 l&agrave; 1,48 tỷ đồng, tuy nhi&ecirc;n, tại BCTC b&aacute;n ni&ecirc;n so&aacute;t x&eacute;t năm 2024, chỉ ti&ecirc;u n&agrave;y lại được ghi nhận &acirc;m 5,99 tỷ đồng. Soruco bị buộc hủy bỏ th&ocirc;ng tin hoặc cải ch&iacute;nh th&ocirc;ng tin theo quy định.

Ngo&agrave;i ra, Soruco c&ograve;n bị phạt tiền 12,5 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng quy định tại Quy chế nội bộ về quản trị C&ocirc;ng ty việc &aacute;p dụng c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin hiện đại để cổ đ&ocirc;ng c&oacute; thể tham dự v&agrave; ph&aacute;t biểu &yacute; kiến tại cuộc họp ĐHĐCĐ th&ocirc;ng qua họp trực tuyến, bỏ phiếu điện tử hoặc h&igrave;nh thức điện tử kh&aacute;c theo quy định.

Như vậy, Soruco bị phạt tổng cộng 137,5 triệu đồng với hai lỗi đ&atilde; vi phạm kể tr&ecirc;n.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250625/images/xu-phat-2-doanh-nghiep-vi-pham-trong-linh-vuc-chung-khoan-va-thi-truong-chung-khoan-antt-1750778493648547670245.png" style="height:371px; width:600px">

Ảnh minh họa

VISC

Theo Quyết định số 312/QĐ-XPHC của UBCKNN, C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n Đầu tư T&agrave;i ch&iacute;nh Việt Nam (VISC, MCK: <a class='symbol'>VIG</a>, s&agrave;n HNX) bị phạt tổng cộng 745 triệu đồng do vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n.

Cụ thể, VISC bị phạt tiền 125 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi Vi phạm quy định về nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh giao dịch của kh&aacute;ch h&agrave;ng. Cụ thể, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số kh&aacute;ch h&agrave;ng.

Bị xử phạt 250 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi Cung cấp c&aacute;c dịch vụ chứng kho&aacute;n hoặc dịch vụ kh&aacute;c phải b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN hoặc khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền. Theo quyết định xử phạt của UBCKNN, VISC phối hợp với c&aacute;c c&aacute; nh&acirc;n/tổ chức cung cấp dịch vụ cho kh&aacute;ch h&agrave;ng vay tiền giao dịch mua chứng kho&aacute;n khi chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN hoặc khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền.

Bị phạt tiền 225 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi Cung cấp dịch vụ chứng kho&aacute;n kh&ocirc;ng ph&ugrave; hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng kho&aacute;n được cấp ph&eacute;p. Cụ thể, c&ocirc;ng ty thực hiện k&yacute; kết hợp đồng tư vấn ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu khi chưa được cấp ph&eacute;p hoạt động nghiệp vụ Bảo l&atilde;nh ph&aacute;t h&agrave;nh chứng kho&aacute;n.

VISC c&ograve;n bị phạt 60 triệu đồng do B&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đầy đủ nội dung theo quy định ph&aacute;p luật. Theo đ&oacute;, doanh nghiệp c&oacute; ph&aacute;t sinh giao dịch mua, b&aacute;n một số cổ phiếu chưa ni&ecirc;m yết; tuy nhi&ecirc;n, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng tr&igrave;nh b&agrave;y th&ocirc;ng tin về c&aacute;c giao dịch mua, b&aacute;n chứng kho&aacute;n chưa ni&ecirc;m yết trong c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o hoạt động th&aacute;ng 3/2024, th&aacute;ng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024.

Cuối c&ugrave;ng, VISC bị phạt tiền 85 triệu đồng do chưa thực hiện c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin tr&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin điện tử (website) của C&ocirc;ng ty, hệ thống c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin của UBCKNN v&agrave; trang th&ocirc;ng tin điện tử của Sở giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội đối với c&aacute;c t&agrave;i liệu: Quyết định của Chủ tịch HĐQT về việc th&ocirc;ng qua phương &aacute;n đầu tư mua tr&aacute;i phiếu của c&aacute;c c&ocirc;ng ty gồm: CTCP Ph&acirc;n phối HDE, CTCP Thương mại sản xuất v&agrave; đầu tư H&agrave; Th&agrave;nh; CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thủ đ&ocirc;; Nghị quyết HĐQT số 20/2023/NQ/HĐQT-VISC ng&agrave;y 7/6/2023 về việc thế chấp t&agrave;i sản tại Ng&acirc;n h&agrave;ng TMCP C&ocirc;ng Thương Việt Nam để vay vốn t&iacute;n dụng 40 tỷ đồng.

Ngo&agrave;i xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh, VISC c&ograve;n bị đ&igrave;nh chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ m&ocirc;i giới chứng kho&aacute;n) c&oacute; thời hạn 2 th&aacute;ng kể từ ng&agrave;y 1/7/2025.

<a href="https://antt.nguoiduatin.vn/xu-phat-2-doanh-nghiep-vi-pham-trong-linh-vuc-chung-khoan-205250624222250152.htm">PV-Link gốc</a>

UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Soruco và VISC do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.


UBCKNN đ&atilde; ban h&agrave;nh quyết định xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh đối với Soruco v&agrave; VISC do vi phạm trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n.

Soruco

Ủy ban Chứng kho&aacute;n Nh&agrave; nước (UBCKNN) đ&atilde; ban h&agrave;nh Quyết định số 313/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n đối với CTCP Cao su S&ocirc;ng B&eacute; (Soruco, MCK: SBR, UPCoM).

Theo đ&oacute;, SBR bị phạt tiền 125 triệu đồng do c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin sai lệch chỉ ti&ecirc;u lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại BCTC qu&yacute; II/2024. Cụ thể, lợi nhuận sau thuế 6 th&aacute;ng đầu năm 2024 l&agrave; 1,48 tỷ đồng, tuy nhi&ecirc;n, tại BCTC b&aacute;n ni&ecirc;n so&aacute;t x&eacute;t năm 2024, chỉ ti&ecirc;u n&agrave;y lại được ghi nhận &acirc;m 5,99 tỷ đồng. Soruco bị buộc hủy bỏ th&ocirc;ng tin hoặc cải ch&iacute;nh th&ocirc;ng tin theo quy định.

Ngo&agrave;i ra, Soruco c&ograve;n bị phạt tiền 12,5 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi kh&ocirc;ng quy định tại Quy chế nội bộ về quản trị C&ocirc;ng ty việc &aacute;p dụng c&ocirc;ng nghệ th&ocirc;ng tin hiện đại để cổ đ&ocirc;ng c&oacute; thể tham dự v&agrave; ph&aacute;t biểu &yacute; kiến tại cuộc họp ĐHĐCĐ th&ocirc;ng qua họp trực tuyến, bỏ phiếu điện tử hoặc h&igrave;nh thức điện tử kh&aacute;c theo quy định.

Như vậy, Soruco bị phạt tổng cộng 137,5 triệu đồng với hai lỗi đ&atilde; vi phạm kể tr&ecirc;n.

<img alt="" src="https://static.fireant.vn/Upload/20250625/images/xu-phat-2-doanh-nghiep-vi-pham-trong-linh-vuc-chung-khoan-va-thi-truong-chung-khoan-antt-1750778493648547670245.png" style="height:371px; width:600px" />

Ảnh minh họa

VISC

Theo Quyết định số 312/QĐ-XPHC của UBCKNN, C&ocirc;ng ty cổ phần Chứng kho&aacute;n Đầu tư T&agrave;i ch&iacute;nh Việt Nam (VISC, MCK: VIG, s&agrave;n HNX) bị phạt tổng cộng 745 triệu đồng do vi phạm h&agrave;nh ch&iacute;nh trong lĩnh vực chứng kho&aacute;n v&agrave; thị trường chứng kho&aacute;n.

Cụ thể, VISC bị phạt tiền 125 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi Vi phạm quy định về nhận lệnh v&agrave; thực hiện lệnh giao dịch của kh&aacute;ch h&agrave;ng. Cụ thể, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số kh&aacute;ch h&agrave;ng.

Bị xử phạt 250 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi Cung cấp c&aacute;c dịch vụ chứng kho&aacute;n hoặc dịch vụ kh&aacute;c phải b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN hoặc khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền. Theo quyết định xử phạt của UBCKNN, VISC phối hợp với c&aacute;c c&aacute; nh&acirc;n/tổ chức cung cấp dịch vụ cho kh&aacute;ch h&agrave;ng vay tiền giao dịch mua chứng kho&aacute;n khi chưa b&aacute;o c&aacute;o UBCKNN hoặc khi chưa c&oacute; &yacute; kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa c&oacute; quy định hướng dẫn của cơ quan nh&agrave; nước c&oacute; thẩm quyền.

Bị phạt tiền 225 triệu đồng đối với h&agrave;nh vi Cung cấp dịch vụ chứng kho&aacute;n kh&ocirc;ng ph&ugrave; hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng kho&aacute;n được cấp ph&eacute;p. Cụ thể, c&ocirc;ng ty thực hiện k&yacute; kết hợp đồng tư vấn ph&aacute;t h&agrave;nh cổ phiếu khi chưa được cấp ph&eacute;p hoạt động nghiệp vụ Bảo l&atilde;nh ph&aacute;t h&agrave;nh chứng kho&aacute;n.

VISC c&ograve;n bị phạt 60 triệu đồng do B&aacute;o c&aacute;o kh&ocirc;ng đầy đủ nội dung theo quy định ph&aacute;p luật. Theo đ&oacute;, doanh nghiệp c&oacute; ph&aacute;t sinh giao dịch mua, b&aacute;n một số cổ phiếu chưa ni&ecirc;m yết; tuy nhi&ecirc;n, c&ocirc;ng ty kh&ocirc;ng tr&igrave;nh b&agrave;y th&ocirc;ng tin về c&aacute;c giao dịch mua, b&aacute;n chứng kho&aacute;n chưa ni&ecirc;m yết trong c&aacute;c b&aacute;o c&aacute;o hoạt động th&aacute;ng 3/2024, th&aacute;ng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024.

Cuối c&ugrave;ng, VISC bị phạt tiền 85 triệu đồng do chưa thực hiện c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin tr&ecirc;n trang th&ocirc;ng tin điện tử (website) của C&ocirc;ng ty, hệ thống c&ocirc;ng bố th&ocirc;ng tin của UBCKNN v&agrave; trang th&ocirc;ng tin điện tử của Sở giao dịch chứng kho&aacute;n H&agrave; Nội đối với c&aacute;c t&agrave;i liệu: Quyết định của Chủ tịch HĐQT về việc th&ocirc;ng qua phương &aacute;n đầu tư mua tr&aacute;i phiếu của c&aacute;c c&ocirc;ng ty gồm: CTCP Ph&acirc;n phối HDE, CTCP Thương mại sản xuất v&agrave; đầu tư H&agrave; Th&agrave;nh; CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thủ đ&ocirc;; Nghị quyết HĐQT số 20/2023/NQ/HĐQT-VISC ng&agrave;y 7/6/2023 về việc thế chấp t&agrave;i sản tại Ng&acirc;n h&agrave;ng TMCP C&ocirc;ng Thương Việt Nam để vay vốn t&iacute;n dụng 40 tỷ đồng.

Ngo&agrave;i xử phạt h&agrave;nh ch&iacute;nh, VISC c&ograve;n bị đ&igrave;nh chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ m&ocirc;i giới chứng kho&aacute;n) c&oacute; thời hạn 2 th&aacute;ng kể từ ng&agrave;y 1/7/2025.

<a href="https://antt.nguoiduatin.vn/xu-phat-2-doanh-nghiep-vi-pham-trong-linh-vuc-chung-khoan-205250624222250152.htm">PV-Link gốc</a>